2013年證券從業(yè)《市場基礎(chǔ)知識》押題測試卷四(單選)

　　解讀

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　　8、下列關(guān)于證券市場信息披露的意義的說法中，錯(cuò)誤的是(　　)。

　　A.防止信息濫用

　　B.有利于價(jià)值判斷

　　C.降低證券市場效率

　　D.防止不正當(dāng)競爭

　　9、下列不屬于l981年以后我國發(fā)行的普通國債的是(　　)。

　　A.記賬式國債

　　B.憑證式國債

　　C.儲蓄國債(電子式)

　　D.長期建設(shè)國債

　　10、中小企業(yè)板塊是經(jīng)(　　)批準(zhǔn)、(　　)批復(fù)同意而設(shè)立的。

　　A.中國證監(jiān)會，深圳證券交易所

　　B.國務(wù)院，深圳證券交易所

　　C.國務(wù)院，中國證監(jiān)會

　　D.深切l(wèi)證券交易所，中國證監(jiān)會

　　11、《基金法》，關(guān)于基金的募集，下列說法正確的是(　　)。

　　A.基金份額上市交易的條件

　　B.基金份額發(fā)售及宣傳推介活動的規(guī)定

　　C.基金管理人的職責(zé)及禁止行為

　　D.基金運(yùn)作方式轉(zhuǎn)換的要求

　　12、證券公司設(shè)立子公司，要求最近一年凈資本不低于(　　)億元。

　　A.5

　　B.20

　　C.12

　　D.10

　　13、(　　)起，我國允許符合條件的國際開發(fā)機(jī)構(gòu)在國內(nèi)發(fā)行人民幣債券。

　　A.2002年

　　B.2004年

　　C.2005年

　　D.2006年

　　14、債券利息支出屬于公司的(　　)。

　　A.營銷經(jīng)費(fèi)

　　B.利潤

　　C.費(fèi)用范圍

　　D.直接成本

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　　15、對注冊會計(jì)師、會計(jì)師事務(wù)所、審計(jì)師事務(wù)所執(zhí)行證券期貨相關(guān)業(yè)務(wù)實(shí)行監(jiān)督管理的部門為(　　)。

　　A.財(cái)政部和中國證監(jiān)會

　　B.國有資產(chǎn)管理局和中國證監(jiān)會

　　C.司法部和中國證監(jiān)會

　　D.中國人民銀行和中國證監(jiān)會

　　16、我國有關(guān)法律規(guī)定，公司繳納所得稅后的利潤，按照(　　)順序分配。

　　A.彌補(bǔ)虧損、提起法定盈余公積金、提起公益金、支付股利、提起任意盈余公積金

　　B.彌補(bǔ)虧損、提起任意盈余公積金、支付股利、提起法定盈余公積金、提起公益金

　　C.彌補(bǔ)虧損、提起法定盈余公積金、提起公益金、提起任意盈余公積金、支付股利

　　D.彌補(bǔ)虧損、支付股利、提起法定盈余公積金、提起公益金、提起任意盈余公積金

　　17、證券公司及其從業(yè)人員從事的欺詐客戶的行為不包括(　　)

　　A.挪用客戶交易結(jié)算資金

　　B.在批準(zhǔn)的營業(yè)場所外接受客戶委托和進(jìn)行清算交割

　　C.違背委托人的指令買賣證券

　　D.為多獲取傭金而誘導(dǎo)客戶進(jìn)行不必要的證券買賣

　　18、對股票投資來講，公司財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)中最大的風(fēng)險(xiǎn)是(　　)。

　　A.經(jīng)營風(fēng)險(xiǎn)

　　B.管理風(fēng)險(xiǎn)

　　C.公司虧損風(fēng)險(xiǎn)

　　D.信用風(fēng)險(xiǎn)

　　19、下列關(guān)于簡單算術(shù)股價(jià)平均數(shù)的表述錯(cuò)誤的是(　　)。

　　A.簡單算術(shù)股價(jià)平均數(shù)是以樣本股每日收盤價(jià)之和除以樣本數(shù)

　　B.簡單算術(shù)股價(jià)平均數(shù)的優(yōu)點(diǎn)是計(jì)算簡便

　　C.發(fā)生樣本股送配股、拆股和更換時(shí)會使股價(jià)平均數(shù)失去真實(shí)性、連續(xù)性和時(shí)間數(shù)列上的可比性

　　D.在計(jì)算時(shí)考慮了權(quán)數(shù)

　　20、利率互換市場屬于(　　)。

　　A.債券市場

　　B.基金市場

　　C.股票市場

　　D.衍生品市場

　　21、按發(fā)行對象分類，證券發(fā)行分為(　　)。

　　A.公募發(fā)行和私募發(fā)行

　　B.私下發(fā)行和內(nèi)部發(fā)行

　　C.直接發(fā)行和間接發(fā)行

　　D.場內(nèi)發(fā)行和場外發(fā)行

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　　22、我國《基金法》規(guī)定，基金份額持有人享受的權(quán)利不包括(　　)。

　　A.分享基金財(cái)產(chǎn)收益

　　B.參與分配清算后的剩余基金財(cái)產(chǎn)

　　C.按照規(guī)定要求召開基金份額持有人大會

　　D.在封閉式基金存續(xù)期間，要求贖回基金份額

　　23、 2004年6月1日，以法律形式確認(rèn)了基金業(yè)在資本市場及社會主義市場經(jīng)濟(jì)中的地位和作用，成為中國基金業(yè)發(fā)展史上的一個(gè)重要里程碑的事件是(　　)正式實(shí)施。

　　A.《管理暫行辦法》

　　B.《證券投資基金會計(jì)核算辦法》

　　C.《貨幣市場基金管理暫行辦法》

　　D.《中華人民共和國證券投資基金法》

　　24、下面關(guān)于境內(nèi)上市外資股的闡述錯(cuò)誤的是(　　)。

　　A.采取記名股票形式

　　B.以外幣標(biāo)明面值

　　C.以外幣認(rèn)購

　　D.境內(nèi)居民個(gè)人與非居民之間不得進(jìn)行B股協(xié)議轉(zhuǎn)讓

　　25、美國的第一個(gè)證券交易所是(　　)。

　　A.費(fèi)城證券交易所

　　B.太平洋證券交易所

　　C.美國證券交易所

　　D.紐約證券交易所

　　26、有價(jià)證券按(　　)，可以分為股票、債券和其他證券。

　　A.證券發(fā)行主體的不同

　　B.募集方式分類

　　C.是否在證券交易所掛牌交易

　　D.證券所代表的權(quán)利性質(zhì)分類

　　27、下列有關(guān)金融期貨的表述錯(cuò)誤的是(　　)。

　　A.金融期貨必須在有組織的交易所進(jìn)行集中交易

　　B.在世界各國，金融期貨交易至少要受到2家以上的監(jiān)管機(jī)構(gòu)監(jiān)管

　　C.金融期貨交易是標(biāo)準(zhǔn)化交易

　　D.金融期貨交易實(shí)行保證金制度和每日結(jié)算制度

　　28、我國《證券法》規(guī)定，操縱證券交易價(jià)格或者制造證券交易的虛假價(jià)格或者證券交易量，獲取不正當(dāng)利益或者轉(zhuǎn)嫁風(fēng)險(xiǎn)的，沒收違法所得，并處違法所得(　　)以上(　　)以下的罰款。

　　A.一倍五倍

　　B.一倍三倍

　　C.二倍五倍

　　D.一倍二倍

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　　29、上海、深圳證券交易所在風(fēng)險(xiǎn)基金分別達(dá)到規(guī)定的上限后，交易經(jīng)手費(fèi)的(　　)納入證券投資者保護(hù)基金。

　　A.10%

　　B.20%

　　C.25%

　　D.30%

　　30、以欺騙手段取得銀行或者其他金融機(jī)構(gòu)貸款、票據(jù)承兌、信用證、保函等，給銀行或者其他金融機(jī)構(gòu)造成重大損失或者有其他嚴(yán)重情節(jié)的，處(　　)有期徒刑或者拘役。

　　A.2年以下

　　B.2年以上7年以下

　　C.3年以下

　　D.3年以上7年以下

　　31、下列各項(xiàng)中，屬于欺詐客戶的行為是(　　)。

　　A.利用傳播媒介，或者通過其他方式提供傳播虛假或誤導(dǎo)投資者的信息。

　　B.與他人串通，以事先約定的時(shí)間、價(jià)格和方式相互進(jìn)行證券交易，影響交易價(jià)格或交易數(shù)量

　　C.在自己實(shí)際控制的賬戶之間進(jìn)行虛買虛賣

　　D.單獨(dú)或合謀，集中資金優(yōu)勢操縱交易價(jià)格和交易量

　　32、一般認(rèn)為，基金起源于(　　)，是在18世紀(jì)末、l9世紀(jì)初產(chǎn)業(yè)革命的推動下出現(xiàn)的。

　　A.法國

　　B.美國

　　C.英國

　　D.德國

　　33、如果市場利率提高，則期權(quán)價(jià)格的變化是：(　　)。

　　A.上升

　　B.下降

　　C.不變

　　D.不確定

　　34、中小企業(yè)板塊是經(jīng)國務(wù)院批準(zhǔn)、(　　)批復(fù)同意而設(shè)立的。

　　A.深交所

　　B.證監(jiān)會

　　C.上交所

　　D.國家發(fā)改委

　　35、下列關(guān)于證券投資收益與風(fēng)險(xiǎn)關(guān)系的表述中，錯(cuò)誤的是(　　)。

　　A.風(fēng)險(xiǎn)較大的證券其要求的收益率相對要高

　　B.收益與風(fēng)險(xiǎn)相對應(yīng)，風(fēng)險(xiǎn)越大，收益就一定越高

　　C.收益與風(fēng)險(xiǎn)共生共存，承擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)是獲取收益的前提，收益是風(fēng)險(xiǎn)的成本和報(bào)酬

　　D.投資者投資的目的是為了得到收益，與此同時(shí)又不可避免地面臨著投資風(fēng)險(xiǎn)

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　　36、關(guān)于證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的表述錯(cuò)誤的是(　　)。

　　A.證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)分為柜臺代理買賣證券業(yè)務(wù)和通過證券交易所代理買賣證券業(yè)務(wù)

　　B.在證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中，經(jīng)紀(jì)委托關(guān)系的建立表現(xiàn)為開戶和委托兩個(gè)環(huán)節(jié)

　　C.柜臺代理買賣證券業(yè)務(wù)主要為在代辦股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)進(jìn)行交易的證券的代理買賣

　　D.證券經(jīng)紀(jì)關(guān)系的建立不僅確立了投資者和證券公司直接的代理關(guān)系，而且形成了實(shí)質(zhì)上的委托關(guān)系

　　37、 1OF的漢譯名稱為(　　)。

　　A.存托憑證

　　B.交易所交易基金

　　C.上市開放式基金

　　D.指數(shù)參與份額

　　38、證券市場按證券品種劃分，可以分為(　　)

　　A.發(fā)行市場和流通市場

　　B.場內(nèi)市場和場外市場

　　C.股票市場、債券市場、基金市場

　　D.國內(nèi)市場和國際市場

　　39、股票有多種價(jià)值，投資者平時(shí)較為關(guān)心的是(　　)。

　　A.票面價(jià)值

　　B.帳面價(jià)值

　　C.清算價(jià)值

　　D.內(nèi)在價(jià)值

　　40、證券市場的基本功能不包括(　　)。

　　A.風(fēng)險(xiǎn)分散功能

　　B.資本定價(jià)功能

　　C.資本配置功能

　　D.籌資一投資功能

　　41、(　　)是證明持有人擁有商品所有權(quán)或使用權(quán)的憑證。

　　A.貨幣證券

　　B.資本證券

　　C.有價(jià)證券

　　D.商品證券

　　42、最普通、最基本的股息形式是(　　)。

　　A.建業(yè)股息

　　B.財(cái)產(chǎn)股息

　　C.現(xiàn)金股息

　　D.股票股息

　　解讀

　　43、股票的市場價(jià)格一般是指(　　)。

　　A.股票的票面價(jià)值

　　B.股票在一級市場上交易的價(jià)格

　　C.股票的賬面價(jià)值

　　D.股票在二級市場上交易的價(jià)格

　　44、外國債券的發(fā)行一般由(　　)的金融機(jī)構(gòu)、證券公司承銷。

　　A.投資者所在國

　　B.發(fā)行者所在國

　　C.發(fā)行地所在國

　　D.第三國

　　45、最先通過法律允許發(fā)行無面額股票的國家是(　　)。

　　A.美國

　　B.英國

　　C.法國

　　D.德國

　　46、信用衍生工具是指以(　　)為基礎(chǔ)變量的金融衍生工具。

　　A.各種貨幣

　　B.股票或股票指數(shù)

　　C.利率或利率的載體

　　D.基礎(chǔ)產(chǎn)品所蘊(yùn)含的信用風(fēng)險(xiǎn)或違約風(fēng)險(xiǎn)

　　47、從1999年開始，我國銀行間債券市場開始以(　　)為發(fā)行主體發(fā)行浮動利率債券。

　　A.中央銀行

　　B.商業(yè)銀行

　　C.證券公司

　　D.政策性銀行

　　48、下列關(guān)于無記名股票特點(diǎn)的敘述不正確的是(　　)。

　　A.無記名股票轉(zhuǎn)讓相對簡便

　　B.無記名股票安全性較差

　　C.無記名股票認(rèn)購股票時(shí)可以分次繳納出資

　　D.股東權(quán)利歸屬股票的持有人

　　49、我們通常所說的道瓊斯指數(shù)是指(　　)。

　　A.道瓊斯工業(yè)股價(jià)平均數(shù)

　　B.道瓊斯股價(jià)綜合平均數(shù)

　　C.道瓊斯公用事業(yè)股價(jià)平均數(shù)

　　D.道瓊斯運(yùn)輸業(yè)股價(jià)平均數(shù)

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　　50、國家建設(shè)債券發(fā)行過(　　)次。

　　A.1

　　B.2

　　C.3

　　D.4

　　51、對股份有限公司而言，發(fā)行優(yōu)先股的作用在于可以籌集(　　)公司股本。

　　A.短期

　　B.中期

　　C.中短期

　　D.長期穩(wěn)定

　　52、對公司增加或減少注冊資本，應(yīng)由作出(　　)決議。

　　A全體股東

　　A.股東大會

　　B.監(jiān)事會

　　C.董事會

　　53、關(guān)于注冊會計(jì)師申請證券許可證的條件敘述錯(cuò)誤的是(　　)。

　　A.具有證券、期貨相關(guān)業(yè)務(wù)資格考試合格證書

　　B.取得注冊會計(jì)師證書l年以上

　　C.不超過55周歲

　　D.執(zhí)業(yè)質(zhì)量和職業(yè)道德良好，在以往3年執(zhí)業(yè)活動中沒有違法違規(guī)行為

　　54、將金融期貨劃分為外匯期貨、利率期貨和股權(quán)類期貨是按(　　)的不同劃分的。

　　A.基礎(chǔ)工具

　　B.衍生工具

　　C.收益

　　D.風(fēng)險(xiǎn)

　　55、 2007年年末，我國滬、深市場總市值位列全球資本市場第(　　)，2007年首次公開發(fā)行股票融資位列全球第一。

　　A.一

　　B.二

　　C.三

　　D.四

　　解讀

　　56、未經(jīng)國家有關(guān)主管部門批準(zhǔn)，非法發(fā)行股票或者公司、企業(yè)債券，數(shù)額巨大、后果嚴(yán)重或者有其他嚴(yán)重情節(jié)的，處5年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處非法募集資金金額(　　)的罰金。

　　A.1%～8%

　　B.1%～5%

　　C.2%～8%

　　D.2%～l0%

　　57、當(dāng)投資者買入看漲期權(quán)后，如果判斷失誤，則損失(　　)。

　　A.有限

　　B.遠(yuǎn)遠(yuǎn)大于期權(quán)費(fèi)

　　C.為無窮

　　D.無法判斷

　　58、關(guān)于證券市場下列說法錯(cuò)誤的是(　　)。

　　A.證券市場是證券買賣交易的場所，也是資金供求的中心

　　B.根據(jù)市場的功能劃分，證券市場可分為證券發(fā)行市場和證券交易市場

　　C.證券交易市場是發(fā)行人以發(fā)行證券的方式籌集資金的場所

　　D.證券市場的兩個(gè)組成部分，既相互依存、又相互制約，是一個(gè)不可分割的整體

　　59、以中國證監(jiān)會《上市公司行業(yè)分類指南》為例，把上市公司按(　　)分類。

　　A.10級

　　B.6級

　　C.5級

　　D.3級

　　60、通過各種通訊方式，不通過集中的交易場所，實(shí)行分散的、一對一交易的衍生工具是指(　　)。

　　A.OTC交易的衍生工具

　　B.交易所交易的衍生工具

　　C.貨幣衍生工具

　　D.信用衍生工具

　　解讀