2013年證券從業(yè)資格投資基金章節(jié)習(xí)題：第四章(2)

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　　2013年證券從業(yè)資格投資基金章節(jié)習(xí)題：第三章  

　　6.下列各項(xiàng)中不是后臺(tái)支持部門的組成部分的是(　　)。

　　A.市場(chǎng)部

　　B.行政管理部

　　C.信息技術(shù)部

　　D.財(cái)務(wù)部

　　7.關(guān)于基金管理公司的主要股東的描述不正確的是(　　)。

　　A.注冊(cè)資本不低于10億元人民幣

　　B.持續(xù)經(jīng)營(yíng)3個(gè)以上完整的會(huì)計(jì)年度，公司治理健全

　　C.從事證券經(jīng)營(yíng)等金融資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)

　　D.最近3年沒有因違法違規(guī)行為受到行政處罰或者刑事處罰

　　8.基金管理公司最核心的業(yè)務(wù)是(　　)。

　　A.基金設(shè)立

　　B.投資管理

　　C.基金發(fā)行

　　D.風(fēng)險(xiǎn)管理

　　9.以下對(duì)于基金管理公司治理結(jié)構(gòu)的表述，不正確的是(　　)。

　　A.公司治理結(jié)構(gòu)能夠使股東大會(huì)、董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)和經(jīng)營(yíng)層之間的職責(zé)明確，相互協(xié)助，又相互制衡

　　B.應(yīng)實(shí)行獨(dú)立董事制度

　　C.應(yīng)建立完善的內(nèi)部監(jiān)督和控制機(jī)制

　　D.應(yīng)堅(jiān)持以股東利益最大化

　　證券從業(yè)資格投資基金重難點(diǎn)匯總    

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　　2013年證券從業(yè)資格投資基金章節(jié)習(xí)題：第三章  

　　10.基金管理人應(yīng)當(dāng)自基金合同生效之日起(　　)個(gè)月內(nèi)使基金的投資組合比例符合基金合同的有關(guān)約定。

　　A.12

　　B.9

　　C.6

　　D.3

　　答案解析

　　6.A

　　[解析]A項(xiàng)市場(chǎng)部是市場(chǎng)營(yíng)銷部門的組成部分之一，余下三項(xiàng)都是基金后臺(tái)支持部門的組成機(jī)構(gòu)。

　　7.A

　　[解析]A項(xiàng)中注冊(cè)資本的具體要求是不低于3億元人民幣。

　　8.B

　　[解析]基金投資運(yùn)作管理是基金管理公司的核心業(yè)務(wù)，其投資部門負(fù)責(zé)公司的投資管理業(yè)務(wù)。

　　9.D

　　[解析]D項(xiàng)應(yīng)該是堅(jiān)持基金份額持有人利益優(yōu)先。

　　10.C

　　[解析]基金管理人應(yīng)當(dāng)自合同生效之日起6個(gè)月內(nèi)使基金的投資組合比例符合基金合同的有關(guān)規(guī)定。因證券市場(chǎng)波動(dòng)、上市公司合并、基金規(guī)模變動(dòng)等基金管理人之外的因素致使基金投資不符合有關(guān)投資比例的，基金管理人應(yīng)當(dāng)在10個(gè)交易日內(nèi)進(jìn)行調(diào)整。

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