2013年證券從業(yè)《市場基礎知識》押題測試卷二(不定項)

　　二、不定項選擇題(本大題共50小題，每小題1分，共50分。以下各小題所給出的4個選項中，至少有一項符合題目要求)

　　61、我國《證券法》規(guī)定，公司債券上市交易后，公司有下列情形之一的，由證券交易所決定暫停其公司債券上市交易(　　)。

　　A.公司有重大違法行為

　　B.公司情況發(fā)生重大變化不符合公司債券上市條件

　　C.發(fā)行公司債券所募集的資金不按照核準的用途使用

　　D.未按照公司債券募集辦法履行義務及公司最近二年連續(xù)虧損

　　62、

　　根據《關于從事證券期貨相關業(yè)務的資產評估機構有關管理問題的通知》，資產評估機構申請爭取評估資格，應當符合(　　)。

　　A.具有不少于30名注冊資產評估師，其中最近3年持有注冊資產評估師證書且連續(xù)持業(yè)的不少于20人

　　B.凈資產不少于200萬元

　　C.按規(guī)定購買職業(yè)責任保險，或者提取職業(yè)風險基金

　　D.最近3年評估業(yè)務收入合計不少于2000萬元，且每年不少于500萬元

　　63、金融市場的組成由主體、客體和參加人組成，主體是金融市場的中介機構。下面(　　)是金融市場主體。

　　A.中國人民銀行

　　B.銀行

　　C.非銀行金融機構

　　D.企業(yè)

　　64、下面的(　　)不是我國證券交易所目前采取的組織形式。

　　A.公司制

　　B.會員制

　　C.合伙人制

　　D.合同制

　　65、下列關于通貨膨脹的闡述，正確的是(　　)。

　　A.通貨膨脹不能起到抑制股票市場的作用

　　B.在通貨膨脹之初，公司會因產品價格的提升和存貨的增值而增加利潤，從而增加可以分派的股息，并使股票價格上漲

　　C.通貨膨脹是因貨幣供應過多造成貨幣貶值、物價上漲的經濟現象

　　D.在物價上漲時，股東實際股息收入下降，股份公司為股東利益著想，會增加股息派發(fā)，使股息名義收入有所增加，也會促使股價上漲

　　解讀

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　　66、憑證式國債和儲蓄國債(電子式)的區(qū)別有(　　)。

　　A.是否免稅不同。憑證式國債免繳利息稅，儲蓄國債(電子式)不免

　　B.申請購買手續(xù)不同。憑證式國債可持現金直接購買;儲蓄國債(電子式)需開立個人國債托管賬戶并指定對應的資金賬戶后購買

　　C.付息方式不同。憑證式國債為到期一次還本付息;儲蓄國債(電子式)既有按年付息品種，也有利隨本清品種。

　　D.發(fā)行對象不同。憑證式國債的發(fā)行對象主要是個人，部分機構也可認購;儲蓄國債(電子式)的發(fā)行對象僅限個人，機構不允許購買或者持有

　　67、證券發(fā)行人是指為籌措資金而發(fā)行債券和股票的(　　)。

　　A.政府

　　B.公司

　　C.中央銀行

　　D.政府機構

　　68、有價證券具有的主要特征是(　　)。

　　A.收益性

　　B.風險性

　　C.流動性

　　D.期限性

　　69、下列對證券投資基金認識正確的是(　　)。

　　A.通過公開發(fā)售基金份額募集資金

　　B.由基金托管人托管，由基金管理人管理和運用資金

　　C.以資產組合方式進行證券投資的一種利益共享、風險共擔的集合投資方式

　　D.基金產業(yè)與銀行業(yè)、證券業(yè)、保險業(yè)并駕齊驅，成為現代金融體系的四大支柱之一

　　70、可以投資證券市場的各類基金包括(　　)。

　　A.社保基金

　　B.證券投資基金

　　C.企業(yè)年金

　　D.社會公益基金

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　　71、代辦股份轉讓系統(tǒng)根據股份轉讓公司質量，實行區(qū)別對待，股份分為每周1次、3次和5次轉讓三種。同時滿足以下條件的股份轉讓公司，股份每周轉讓5次(　　)。

　　A.規(guī)范履行信息披露義務

　　B.股東權益為正值或凈利潤為正值

　　C.最近年度財務報告未被注冊會計師出具否定意見或無法表示意見

　　D.股東權益為正值或凈資產為正值

　　72、參與證券投資的金融機構有(　　)等。

　　A.證券經營機構

　　B.保險公司

　　C.基金公司

　　D.中央銀行

　　73、債券寬限期過之后，發(fā)行人可以自由確定償還時間，任意償還債券的一部分或全部。這種方式可稱為(　　)　。

　　A.定期償還

　　B.任意償還

　　C.定時償還

　　D.隨時償還

　　74、根據《證券法》，下列關于客戶交易結算賬戶管理的說法中，正確的有(　　)。

　　A.證券公司破產或清算時，客戶交易結算資金和證券不屬于其破產財產或者清算財產

　　B.禁止任何單位或者個人以任何形式挪用客戶的交易結算資金和證券

　　C.證券公司不得將客戶的交易結算資金和證券歸入其自有財產

　　D.證券公司客戶的交易結算資金應當以證券公司的名義單獨立戶管理

　　75、證券市場的結構是指證券市場的構成及其各部分之間的量比關系，其中較為重要的結構有(　　)。

　　A.品種結構

　　B.層次結構

　　C.多層次商品市場

　　D.交易場所結構

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　　76、除一、二級市場區(qū)分之外，證券市場的層次性還體現為(　　)。

　　A.區(qū)域分布

　　B.覆蓋公司類型

　　C.上市交易制度

　　D.監(jiān)管要求的多樣性

　　77、我國《公司法》的調整對象包括(　　)。

　　A.股份有限公司

　　B.合伙公司

　　C.有限責任公司

　　D.無限責任公司

　　78、債券的票面要素包括(　　)。

　　A.債券的票面價值

　　B.債券的到期期限

　　C.債券發(fā)行者名稱

　　D.債券的票面利率

　　79、假設：以EV。表示期權在t時點的內在價值，X表示期權合約的協定價格，S。表示該期權基礎資產在t時點的市場價格，m表示期權合約的交易單位，則每一看跌期權在t時點的內在價值可表示為(　　)。

　　A.EVt=O(St≤x)

　　B.EVt =0(St≥x) √

　　C.EVt =(x?St)*m(St √

　　D.EVt =( St―x)*m(St》x)

　　80、根據舉借國債對其使用方向的規(guī)定，國債可以分為(　　)　。

　　A.赤字國債

　　B.建設國債

　　C.戰(zhàn)爭國債

　　D.特種國債

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　　81、2004年 2月 7日，中國證監(jiān)會發(fā)布《關于加強社會公眾股股東權益保護的若干規(guī)定》，指出在股權分置的情形下，作為一項過渡措施，上市公司應建立和完善社會公眾股股東對重大事項的表決制度。其規(guī)定的上市公司重大事項包括(　　)。

　　A.增發(fā)新股、發(fā)行可轉債、配股

　　B.重大資產重組，購買的資產總價較所購買資產經審計的賬面凈值溢價達到或超過 20%的

　　C.股東以其持有的上市公司股權償還其所欠該公司的債務

　　D.對上市公司有重大影響的附屬企業(yè)到境外上市

　　82、上市公司和公司債券上市交易的公司，應當在每一會計年度的上半年結束之日起2個月內，向國務院證券監(jiān)督管理機構和證券交易所報送記載下列(　　)內容的中期報告，并予以公布。

　　A.公司的實際控制人

　　B.涉及公司的重大訴訟事項

　　C.已發(fā)行的股票、公司債券變動情況

　　D.提交股東大會審議的重要事項

　　83、

　　發(fā)行金融債券和吸收存款是銀行等金融機構擴大信貸資金來源的手段，與存款相比它有(　　)的特點。

　　A.專用性

　　B.集中性

　　C.高利性

　　D.流動性

　　84、資本證券是指由金融投資或與金融投資有直接聯系的活動而產生的證券。這類證券有(　　)。

　　A.股票

　　B.債券

　　C.銀行票據

　　D.基金證券

　　85、證券公司可以授權其分公司經營的業(yè)務有(　　)。

　　A.管理證券公司一定區(qū)域內的證券營業(yè)部

　　B.經營證券公司一定區(qū)域內的證券承銷與保薦業(yè)務

　　C.作為證券公司專門的證券自營業(yè)務機構經營證券自營業(yè)務

　　D.作為證券公司專門的證券資產管理業(yè)務機構經營證券資產管理業(yè)務

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　　86、《關于推進資本市場改革開放和穩(wěn)定發(fā)展的若干意見》中提出的推進我國資本市場改革開放和穩(wěn)定發(fā)展的任務包括(　　)。

　　A.以擴大直接融資、完善現代市場體系、更大程度地發(fā)揮市場在資源配置中的基礎性作用為目標

　　B.建設透明高效、結構合理、機制健全、功能完善、運行安全的資本市場

　　C.健全職責定位明確、風險控制有效、協調配合到位的市場監(jiān)管體制，切實保護投資者合法權益

　　D.建立有利于各類企業(yè)籌集資金、滿足多種投資需求和富有效率的資本市場體系

　　87、場外交易市場具有(　　)等特征。

　　A.分散的無形市場

　　B.組織方式大多采取做市商制

　　C.議價方式進行證券交易

　　D.管理比證券交易所嚴格

　　88、《首飲公開發(fā)行股票并上市管理辦法》規(guī)定，對凈利潤和輔助指標分別作了規(guī)定，要求(　　)。

　　A.最近三年經營活動產生的現金流量凈額累計超過5000萬元

　　B.三年累計凈利潤不低于5000萬元

　　C.最近三年凈資產收益率不低于6%

　　D.凈利潤須滿足最近三年連續(xù)盈利

　　89、下列關于證券公司申請中間介紹業(yè)務資格條件的闡述，正確的是(　　)。

　　A.已按規(guī)定建立客戶交易結算資金第三方存管制度

　　B.具有滿足業(yè)務需要的技術系統(tǒng)

　　C.配備必要的業(yè)務人員，公司總部至少有l(wèi)0名、擬開展介紹業(yè)務的營業(yè)部至少有5名具有期貨從業(yè)人員資格的業(yè)務人員

　　D.已按規(guī)定建立健全與介紹業(yè)務相關的業(yè)務規(guī)則、內部控制、風險隔離及合規(guī)檢查等制度

　　90、我國《證券投資基金法》規(guī)定，基金財產應當投資于國內的(　　)。

　　A.金融債券

　　B.貨幣市場工具

　　C.資產支持證券

　　D.非公開發(fā)行股票

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　　91、根據我國證券從業(yè)人員資格管理的有關規(guī)定，中國證券業(yè)協會負責從業(yè)人員(　　)等工作。

　　A.執(zhí)業(yè)證書發(fā)放

　　B.執(zhí)業(yè)注冊登記

　　C.從業(yè)資格考試

　　D.資格管理工作的監(jiān)督

　　92、對基金、股票與債券的認識正確的是(　　)。

　　A.股票反映的是所有權關系，債券反映的是債權債務關系，而基金反映的則是信托關系，但公司型基金除外

　　B.債券籌集的資金主要投向實業(yè)，股票、基金所籌集的資金主要投向有價證券等金融工具

　　C.基金是間接投資工具，股票和債券是直接投資工具

　　D.基金的收益有可能高于債券，投資風險又可能小于股票

　　93、恒生流通精選指數系列由(　　)組成。

　　A.恒生50

　　B.恒生100

　　C.恒生中國香港25

　　D.恒生中國內地25

　　94、證券交易所的職能包括(　　)。

　　A.提供證券交易的場所和設施

　　B.制定征券交易所的業(yè)務規(guī)則

　　C.接受上市申請、安排證券上市

　　D.組織、監(jiān)督證券交易

　　95、政府發(fā)行債券所籌集的資金可以用于(　　)。

　　A.協調財政資金短期周轉

　　B.彌補財政赤字

　　C.興建政府投資的大型基礎性的建設項目

　　D.實施某種特殊的政策

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　　96、國際證監(jiān)會公布的監(jiān)管目標為(　　)。

　　A.保護投資者

　　B.透明和信息公開

　　C.降低系統(tǒng)風險

　　D.降低非系統(tǒng)風險

　　97、

　　金融市場的組成由主體?？腕w和參加人組成，主體是金融市場的中介機構。下面(　　)是金融市場主體。

　　A.中國人民銀行

　　B.銀行

　　C.非銀行金融機構

　　D.企業(yè)

　　98、下列關于新中國資本市場的描述，正確的是(　　)。

　　A.新中國資本市場的萌生是在1993～1998年

　　B.1998年12月，我國《證券法》正式頒布，這是新中國第一部規(guī)范證券發(fā)行與交易行為的法律，并由此確認了資本市場的法律地位

　　C.自1998年建立了集中統(tǒng)一監(jiān)管體制后，為適應市場發(fā)展的需要，實施了“屬地監(jiān)管、職責明確、責任到人、相互配合”的轄區(qū)監(jiān)管責任制

　　D.2009年年末，中國證監(jiān)會適時啟動了以滬深300股指期貨和融資融券制度為代表的重大創(chuàng)新，對中國證券市場的完善和發(fā)展具有深遠影響

　　99、按照中國證監(jiān)會發(fā)布的《貨幣市場基金管理暫行辦法》以及其他有關規(guī)定，目前我國貨幣市場基金能夠進行投資的金融工具主要包括(　　)。

　　A.1年以內(含1年)的銀行定期存款、大額存單

　　B.期限在1年以內(含1年)的債券回購

　　C.期限在1年以內(含1年)的中央銀行票據

　　D.剩余期限超過397天的債券

　　100、

　　基金托管人更換的條件有(　　)。

　　A.收益連續(xù)半年下降

　　B.被基金份額持有人大會解任

　　C.被依法取消托管人資格

　　D.基金托管人解散或破產

　　解讀