2013年10月11日證監(jiān)會新聞發(fā)布會概況

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　　10月11日,證監(jiān)會召開新聞發(fā)布會,新聞發(fā)言人發(fā)布了批準(zhǔn)大連商品交易所上市鐵礦石期貨合約的批復(fù),通報IPO財務(wù)專項檢查開展情況和近期部分上市公司信息披露違法違規(guī)案件立案情況,回應(yīng)了關(guān)于派出機構(gòu)行使行政處罰權(quán)的有關(guān)情況和浙江阿里巴巴電子商務(wù)有限公司擬控股天弘基金管理有限公司的有關(guān)情況,并回答了記者關(guān)心的問題。

　　一、關(guān)于派出機構(gòu)行使行政處罰權(quán)的有關(guān)情況

　　為積極穩(wěn)妥開展好派出機構(gòu)行使行政處罰權(quán)工作,證監(jiān)會前期進行了大量的調(diào)研、論證、準(zhǔn)備,并進行了前期試點等分階段實施步驟。目前,各項工作已部署到位,確保各派出機構(gòu)依法嚴(yán)格辦案。

　　根據(jù)《中國證券監(jiān)督管理委員會派出機構(gòu)行政處罰工作規(guī)定》要求,派出機構(gòu)行政處罰案件實行備案制度,所有案件必須報證監(jiān)會相關(guān)部門備案,負責(zé)備案的部門將適用統(tǒng)一的標(biāo)準(zhǔn)對每一個案件的主要事實、事實定性、責(zé)任區(qū)分、量罰的適當(dāng)性、審理程序的合法性等方面進行全面復(fù)核。派出機構(gòu)對認定或處理意見進行重大調(diào)整的,必須再次備案。同時,為防范地方保護主義等風(fēng)險,專門確立了案件提審和指定管轄制度,證監(jiān)會相關(guān)部門認為有必要時,可以審理原由派出機構(gòu)審理的案件,也可以指定其他派出機構(gòu)進行異地審理。

　　此前,36家派出機構(gòu)均分別制定了案件審理工作規(guī)則,規(guī)則要求審理工作須堅持查審分離原則和審理合議制度,各派出機構(gòu)案件審理部門及其人員與案件調(diào)查部門及其人員分離,分管審理和調(diào)查工作的局領(lǐng)導(dǎo)分開負責(zé),案件審理多人合議合署。此外,所有參與案件審理的工作人員被要求嚴(yán)格遵守證監(jiān)會廉潔自律各項規(guī)定,嚴(yán)格實行回避制度,嚴(yán)守工作秘密。

　　根據(jù)本次授權(quán),派出機構(gòu)對除大案要案、復(fù)雜疑難案件以及其他可能對當(dāng)事人權(quán)益造成重大影響的案件之外的自立自辦案件進行審理、作出處罰,案件審理標(biāo)準(zhǔn)比較明確,所有處罰案件都將及時公開,接受群眾、市場和媒體廣泛監(jiān)督,對不處罰的案件,也將留痕留檔,接受各方審查。同時,證監(jiān)會已制定了證券違法行為的認定標(biāo)準(zhǔn),下一步還將繼續(xù)予以完善和細化,派出機構(gòu)在審理案件的時候,必須予以遵守。

　　在派出機構(gòu)行使行政處罰權(quán)試點期間,上海、廣東和深圳三家證監(jiān)局所有移交審理的案件均以處罰結(jié)案,案件審理程序合法到位、事實認定準(zhǔn)確、處罰幅度適當(dāng),案件處罰能夠保證尺度、標(biāo)準(zhǔn)的統(tǒng)一,未出現(xiàn)試點單位和工作人員違反紀(jì)律的情況,未發(fā)現(xiàn)地方干擾辦案的情況。

　　證監(jiān)會授權(quán)各派出機構(gòu)行使行政處罰權(quán)是為了更好地加強“兩維護,一促進”的監(jiān)管職能,積極落實黨中央國務(wù)院簡政放權(quán)要求,該項工作經(jīng)過精心準(zhǔn)備,周密部署,不會一放了之。對派出機構(gòu)行政處罰工作的監(jiān)督和指導(dǎo)將成為會機關(guān)相關(guān)部門的重要職責(zé),同時,行使處罰權(quán)的工作也是對派出機構(gòu)依法行政工作考核的重要組成部分。

　　當(dāng)前,證監(jiān)會派出機構(gòu)垂直管理,人、財、物獨立于地方,能夠貫徹證監(jiān)會各項政策措施,在監(jiān)督制衡等機制落實到位的基礎(chǔ)上,各派出機構(gòu)將嚴(yán)格、嚴(yán)肅執(zhí)法,依法、公平、公正實施好行政處罰工作。

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　　二、關(guān)于浙江阿里巴巴電子商務(wù)有限公司擬控股天弘基金管理有限公司的有關(guān)情況

　　近日,有媒體報道天弘基金管理有限公司擬增資擴股,同時引進新股東浙江阿里巴巴電子商務(wù)有限公司并實行管理層持股,增資擴股完成后,天弘基金管理有限公司的主要股東將由天津信托有限責(zé)任公司變更為浙江阿里巴巴電子商務(wù)有限公司。

　　中國證監(jiān)會支持符合條件的機構(gòu)參與公募基金行業(yè),促進公募基金向財富管理機構(gòu)全面升級轉(zhuǎn)型,鼓勵業(yè)務(wù)創(chuàng)新和市場競爭,促進培育養(yǎng)成專業(yè)、長期、理性的投資文化和長效激勵約束機制,形成開放、包容、多元的資產(chǎn)管理體系。

　　成為基金管理公司的主要股東或者實際控制人,應(yīng)當(dāng)具備法定條件,并經(jīng)中國證監(jiān)會批準(zhǔn)。浙江阿里巴巴電子商務(wù)有限公司入股天弘基金,需要符合基金法等規(guī)定的股東條件,并履行必要的公司內(nèi)部決策程序和中國證監(jiān)會的審批程序。對天弘基金管理有限公司變更股東、注冊資本的申請,中國證監(jiān)會將在收到其申請材料后按照新基金法和中國證監(jiān)會的相關(guān)規(guī)定予以審核,依法作出決定。

　　為落實新基金法的相關(guān)要求,中國證監(jiān)會正在抓緊研究制定公募基金管理人的監(jiān)管規(guī)則,修訂后的《公開募集證券投資基金管理人管理辦法》已向社會公開征求意見,目前我會正結(jié)合征求意見情況,對管理辦法予以完善。中國證監(jiān)會將根據(jù)市場發(fā)展需要不斷細化和完善相關(guān)政策,為公募基金行業(yè)發(fā)展創(chuàng)造更加開放包容、公平競爭的市場環(huán)境,推動包括基金公司在內(nèi)的各類資產(chǎn)管理機構(gòu)發(fā)展壯大。

　　三、回答記者提問

　　問:近期有媒體報道,有幾家基金管理公司子公司業(yè)務(wù)被強制叫停,請問在子公司風(fēng)險控制方面將會有哪些具體措施?

　　答:關(guān)于對基金管理公司子公司的監(jiān)管問題,我會已在2013年9月6日新聞發(fā)布會作了情況通報,現(xiàn)重申如下:按照“放松管制、加強監(jiān)管”的總體監(jiān)管思路,我會根據(jù)《基金管理公司特定客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)試點辦法》、《證券投資基金管理公司子公司管理暫行規(guī)定》等相關(guān)規(guī)定,對基金管理公司子公司實施監(jiān)管,要求基金管理公司子公司建立科學(xué)完善的公司治理,實施有效的風(fēng)險管理和內(nèi)部控制機制,保持公司規(guī)范有序運作,依法穩(wěn)健經(jīng)營。下一步,我會將注重對基金管理公司子公司進行事中事后監(jiān)督檢查,強化風(fēng)險控制,加強違規(guī)處罰,注重行業(yè)自律:一是加強非現(xiàn)場監(jiān)控,通過信息統(tǒng)計分析,跟蹤了解業(yè)務(wù)發(fā)展合規(guī)情況及潛在風(fēng)險,防止發(fā)生區(qū)域性和系統(tǒng)性風(fēng)險;二是加強現(xiàn)場檢查,及時發(fā)現(xiàn)問題,采取必要的監(jiān)管措施,維護市場秩序;三是嚴(yán)格執(zhí)法,嚴(yán)懲違法違規(guī)行為,切實維護投資者權(quán)益;四是發(fā)揮行業(yè)協(xié)會作用,通過制定業(yè)務(wù)指引及自律規(guī)范,推動公司守法經(jīng)營、規(guī)范運作、勤勉盡責(zé)、防范風(fēng)險;五是根據(jù)基金管理公司子公司業(yè)務(wù)發(fā)展及監(jiān)管執(zhí)法實踐情況,及時完善相關(guān)監(jiān)管規(guī)定,促進基金管理公司子公司規(guī)范發(fā)展。

　　問:請問關(guān)于私募基金監(jiān)管辦法目前的制定情況如何?

　　答:目前,我會正在根據(jù)《證券投資基金法》和《中央編辦關(guān)于私募股權(quán)基金管理職責(zé)分工的通知》的要求,起草私募投資基金監(jiān)管法規(guī),擬將私募證券投資基金以及包括創(chuàng)業(yè)投資基金在內(nèi)的私募股權(quán)投資基金等各類私募基金納入統(tǒng)一調(diào)整范圍。該法規(guī)將明確我會對私募基金采取區(qū)別于公募基金的適度監(jiān)管制度。按照適度監(jiān)管制度,我會不對私募基金管理人和私募基金實行前置審批,而是要求其自主依法設(shè)立后在一定期限內(nèi)到行業(yè)協(xié)會登記和備案,我會基于行業(yè)協(xié)會的登記和備案信息, 對其實行事后監(jiān)督管理。為配合法規(guī)實施,行業(yè)協(xié)會也在同時起草私募基金管理人和私募基金登記備案辦法和相關(guān)行業(yè)自律規(guī)則。

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　　問:近日,方正證券公告將與民族證券合并,請問證監(jiān)會對券商并購態(tài)度如何?

　　答:我會已關(guān)注到相關(guān)公告,并在公告后收到了方正證券報送的關(guān)于并購進展情況的報告。方正證券吸收合并民族證券屬市場化的并購重組行為,雙方遵循商業(yè)自主原則。對于證券公司在依法合規(guī)的前提下,通過市場化并購重組的行為,我會一貫予以支持。本次方正證券吸收合并民族證券涉及上市公司重大資產(chǎn)重組和證券公司股權(quán)變更等多項行政許可事項。目前方正證券和民族證券尚未正式提交有關(guān)行政許可申請。待收到相關(guān)申請后,我會將依法進行審核。

　　問:宏源證券高管被帶走調(diào)查,請問目前調(diào)查進展如何?能否對案情做進一步的披露?

　　答:9月27日宏源證券副董事長、總經(jīng)理胡強,副總經(jīng)理周棟被公安機關(guān)帶走調(diào)查。此事系公安機關(guān)依法行使職權(quán),我會迄今未接到公安機關(guān)來函來電通報情況,經(jīng)向宏源證券了解,公司也不掌握具體情況。目前公司由馮戎董事長代行總經(jīng)理職責(zé),原總經(jīng)理胡強、副總經(jīng)理周棟分管的公司事務(wù)也已重新做了調(diào)整。公司控股股東中國建銀投資有限責(zé)任公司《關(guān)于胡強不再擔(dān)任公司董事的議案》,經(jīng)公司董事會同意已提交2013 年公司第二次臨時股東大會審議,并獲得通過。目前公司經(jīng)營正常,我會將繼續(xù)關(guān)注事態(tài)進展,發(fā)現(xiàn)證券公司和從業(yè)人員存在證券違法違規(guī)的,我會將依法查處。

　　問:對于光大證券部分投資者提起民事訴訟的法律依據(jù)問題,能否介紹一下最新進展?

　　答:光大證券案件發(fā)生后,我會及時啟動稽查、處罰程序。目前該案已進入行政處罰事先告知程序,下一步,我會將依照法定程序,盡快作出正式處罰決定。對于投資者的民事賠償問題,《證券法》對內(nèi)幕交易等違法違規(guī)行為的民事責(zé)任作了規(guī)定。根據(jù)《民事訴訟法》,民事案件的審判權(quán),由司法機關(guān)獨立行使。據(jù)了解,司法機關(guān)對于光大證券案件涉及民事訴訟高度重視,對涉及的有關(guān)訴訟案件準(zhǔn)備參照《最高人民法院關(guān)于審理證券市場因虛假陳述引發(fā)的民事賠償案件的若干規(guī)定》的有關(guān)規(guī)定予以受理。

　　問:國債期貨運行一個月來,銀行、保險等大機構(gòu)依然沒有參與。不過,據(jù)了解,相關(guān)部門將配合銀監(jiān)會盡快發(fā)布商業(yè)銀行參與國債期貨的相關(guān)政策,對此,能否介紹下最新的進展?

　　答:我會正會同相關(guān)部門,積極推動商業(yè)銀行、保險公司等機構(gòu)投資者參與國債期貨市場。目前,各項準(zhǔn)備工作正在有序推進過程中。

　　問:在上海期貨交易所推出夜盤后,期貨市場是否有意在長假期間推出連續(xù)交易?

　　答:我會始終牢牢把握期貨市場服務(wù)實體經(jīng)濟的本質(zhì)要求,全力促進市場穩(wěn)健運行、穩(wěn)步發(fā)展。當(dāng)前,我國集中性休假制度引發(fā)的期貨市場長假風(fēng)險,受到期貨市場管理者和投資者的廣泛關(guān)注,特別是2008年金融危機后,市場希望推出長假盤以防范長假風(fēng)險的呼聲日益強烈。我會認為,推出長假盤有利于投資者風(fēng)險管理,提升市場效率,發(fā)揮期貨市場功能,推動期貨市場國際化。近年來,我會一直積極指導(dǎo)期貨交易所研究論證長假盤相關(guān)問題,但因涉及長假期間銀行資金匯劃, 通訊等基礎(chǔ)設(shè)施的應(yīng)急保障等問題,目前尚未能正式推出。

　　在黃金、白銀連續(xù)交易試點成功的基礎(chǔ)上,我會將適時推廣至其他期貨品種,并繼續(xù)堅持以市場需求和服務(wù)市場為導(dǎo)向,積極推動開展長假期間的連續(xù)交易和進一步延伸連續(xù)交易時間等問題的研究,并推進相關(guān)準(zhǔn)備工作,以提升品種的國際化程度和定價能力,促進期貨市場更好地為實體經(jīng)濟服務(wù)。

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