證券從業(yè)資格投資基金重難點：證券投資基金銷售業(yè)務
更新時間：2013-09-13 09:45:25
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摘要 證券從業(yè)資格投資基金重難點：證券投資基金銷售業(yè)務
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第六節(jié) 證券投資基金銷售業(yè)務信息管理
一、前臺業(yè)務系統(tǒng)(自助式和輔助式)，要具備
1.提供投資資訊功能
2.對基金交易賬戶以及基金投資人信息管理功能
3.交易功能
4.為基金投資人提供服務的功能
二、自助式前臺系統(tǒng)
三、后臺管理系統(tǒng)
1.應當記錄基金銷售機構和基金銷售人員的相關信息，具有對基金銷售分支機構、網(wǎng)點和基金銷售人員的管理、考核、行為監(jiān)控等功能。
2.能夠記錄和管理基金風險評價、基金管理人與基金產(chǎn)品信息、投資資訊等相關信息。
3.后臺管理系統(tǒng)應當對基金交易開放時間以外收到的交易申請進行正確的處理，防止發(fā)生基金投資入盤后交易的行為。
4.后臺管理系統(tǒng)應當具備交易清算、資金處理的功能，以使完成與基金注冊登記系統(tǒng)、銀行系統(tǒng)的數(shù)據(jù)交換。
5.后臺管理系統(tǒng)應當具有對所涉及的信息流和資金流進行對賬作業(yè)的功能。
四、監(jiān)管系統(tǒng)信息報送
五、信息管理平臺應用系統(tǒng)的支持系統(tǒng)
證券從業(yè)資格投資基金重難點：第五章
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