證券從業(yè)資格投資基金重難點：上市開放式基金(LOF)

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　　三、LOF的場內(nèi)募集

　　LOF通過交易所場內(nèi)募集基金份額，除要遵循一般開放式基金的募集規(guī)定外，基金管理人還需向深圳證券交易所提出發(fā)售申請。在獲得深圳證券交易所的確認后，在基金募集期內(nèi)每個交易日的交易時間，上市開放式基金均在深圳證券交易所掛牌發(fā)售。LOF場內(nèi)募集沿用新股網(wǎng)上定價模式，但無配號及中簽環(huán)節(jié)。投資者通過深圳證券交易所認購上市開放式基金，應(yīng)持深圳人民幣普通股票賬戶或證券投資基金賬戶。

　　投資者通過深圳證券交易所交易系統(tǒng)認購的，必須按照份額進行認購(即投資者的認購申報以基金份額為單位)。深圳證券交易所掛牌價格為基金面值，投資者需繳納的認購金額計算公式為：

　　認購金額=掛牌價格×認購份額×(1+證券公司傭金比率)

　　證券公司傭金=掛牌價格×認購份額×證券公司傭金比率

　　凈認購金額=掛牌價格×認購份額

　　由于認購費率由基金管理人在《基金招募說明書》中約定，證券公司可按照《基金招募說明書》中約定的認購費率設(shè)定投資者認購的傭金比率，并將投資者繳付的認購凈金額劃付中國結(jié)算深圳分公司。

　　認購凈金額募集期間的利息可折合成基金份額。募集期結(jié)束后，基金管理人統(tǒng)一計算各投資者可折合的基金份額(所折合的基金份額須為整數(shù)份)，并將份額明細數(shù)據(jù)交中國結(jié)算深圳分公司計人投資者的深圳證券賬戶。

　　四、封閉期與開放期

　　基金合同生效后即進入封閉期，封閉期一般不超過3個月。在封閉期內(nèi)，基金不受理贖回。

　　基金開放日應(yīng)為證券交易所的正常交易日?；鸸芾砣嗽诖_定開放時間后，至少提前5個工作日將有關(guān)基金開放事項通知深圳證券交易所和中國結(jié)算公司。經(jīng)深圳證券交易所和中國結(jié)算公司確認無誤后，基金管理人至少提前3個工作日公告。

　　證券從業(yè)資格投資基金重難點：第二章

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　　五、LOF的上市交易

　　LOF完成登記托管手續(xù)后，由基金管理人向深圳證券交易所提交上市申請，申請在交易所掛牌上市。

　　LOF在交易所的交易規(guī)則與封閉式基金基本相同，具體內(nèi)容如下：

　　第一，買入LOF申報數(shù)量應(yīng)當為100份或其整數(shù)倍，申報價格最小變動單位為0.001元人民幣。

　　第二，深圳證券交易所對LOF交易實行價格漲跌幅限制，漲跌幅比例為10%，自上市首日起執(zhí)行。

　　第三，投資者T日賣出基金份額的資金T+1日即可到賬，而贖回資金至少T+2日到賬。

　　六、LOF份額的申購、贖回

　　LOF采取“金額申購、份額贖回”原則，即申購以金額申報，贖回以份額申報。

　　七、LOF份額轉(zhuǎn)托管

　　LOF份額的轉(zhuǎn)托管業(yè)務(wù)包含兩種類型：系統(tǒng)內(nèi)轉(zhuǎn)托管和跨系統(tǒng)轉(zhuǎn)托管。

　　系統(tǒng)內(nèi)轉(zhuǎn)托管是指投資者將托管在某證券經(jīng)營機構(gòu)的LOF份額轉(zhuǎn)托管到其他證券經(jīng)營機構(gòu)(場內(nèi)到場內(nèi))，或?qū)⑼泄茉谀郴鸸芾砣嘶蚱浯N機構(gòu)的LOF份額轉(zhuǎn)托管到其他基金代銷機構(gòu)或基金管理人(場外到場外)的操作。

　　跨系統(tǒng)轉(zhuǎn)托管是指投資者將托管在某證券經(jīng)營機構(gòu)的LOF份額轉(zhuǎn)托管到基金管理人或代銷機構(gòu)(場內(nèi)到場外)，或?qū)⑼泄茉诨鸸芾砣嘶蚱浯N機構(gòu)的LOF份額轉(zhuǎn)托管到某證券經(jīng)營機構(gòu)(場外到場內(nèi))。

　　有下列情形之一的LOF份額不得辦理跨系統(tǒng)轉(zhuǎn)托管：

　　第一，處于募集期內(nèi)或封閉期內(nèi)的LOF份額。

　　第二，分紅派息前R-2日至R日(R日為權(quán)益登記日)的LOF份額。

　　第三，處于質(zhì)押、凍結(jié)狀態(tài)的LOF份額。

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