證券從業(yè)資格考試(發(fā)行與承銷)知識(shí)點(diǎn):持有人會(huì)議

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　　根據(jù)中國人民銀行《銀行間市場(chǎng)非金融企業(yè)債務(wù)融資工具管理辦法》(中國人民銀行令[2008]第1號(hào))及中國銀行間市場(chǎng)交易商協(xié)會(huì)相關(guān)自律規(guī)則，中國銀行間市場(chǎng)交易商協(xié)會(huì)組織市場(chǎng)成員制定了《銀行間債券市場(chǎng)非金融企業(yè)債務(wù)融資工具持有人會(huì)議規(guī)程》，對(duì)包括短期融資券在內(nèi)的非金融企業(yè)債務(wù)融資工具持有人會(huì)議進(jìn)行了規(guī)范。

　　持有人會(huì)議由同期全體債務(wù)融資工具持有人組成，以維護(hù)債務(wù)融資工具持有人的共同利益，表達(dá)債務(wù)融資工具持有人的集體意志為目的。持有人會(huì)議根據(jù)規(guī)程審議通過的決議，對(duì)同期全體債務(wù)融資工具持有人具有同等效力和約束力。

　　一、持有人會(huì)議的召開條件

　　發(fā)行人應(yīng)當(dāng)在募集說明書中約定持有人會(huì)議的召集人。召集人原則上為本期債務(wù)融資工具的主承銷商。本期債務(wù)融資工具由多家機(jī)構(gòu)聯(lián)合承銷的，召集人為負(fù)責(zé)后續(xù)管理的牽頭主承銷商。

　　在債務(wù)融資工具存續(xù)期間，出現(xiàn)以下情形之一的，召集人應(yīng)當(dāng)自知悉該情形之日起按勤勉盡責(zé)的要求召集持有人會(huì)議，并擬訂會(huì)議議案：

　　1.發(fā)行人未能按期足額兌付債務(wù)融資工具本金或利息;

　　2.發(fā)行人轉(zhuǎn)移債務(wù)融資工具全部或部分清償義務(wù);

　　3.發(fā)行人變更信用增進(jìn)安排或信用增進(jìn)機(jī)構(gòu)，對(duì)債務(wù)融資工具持有人權(quán)益產(chǎn)生重大不利影響;

　　4.發(fā)行人減資、合并、分立、解散、申請(qǐng)破產(chǎn)或被接管;

　　5.單獨(dú)或合計(jì)持有50%以上同期債務(wù)融資工具余額的持有人提議召開;

　　6.募集說明書中約定的其他應(yīng)當(dāng)召開持有人會(huì)議的情形;

　　7.法律、法規(guī)規(guī)定的其他應(yīng)由持有人會(huì)議作出決議的情形。

　　出現(xiàn)上述情形時(shí)，發(fā)行人應(yīng)當(dāng)及時(shí)告知召集人。持有人會(huì)議的召集不以發(fā)行人履行告知義務(wù)為前提。

　　在債務(wù)融資工具存續(xù)期間，發(fā)行人或信用增進(jìn)機(jī)構(gòu)出現(xiàn)《銀行間債券市場(chǎng)非金融企業(yè)債務(wù)融資工具信息披露規(guī)則》列明的重大事項(xiàng)情形之一的，債務(wù)融資工具持有人、發(fā)行人和信用增進(jìn)機(jī)構(gòu)可以向召集人提議召開持有人會(huì)議。召集人不能履行或不履行召集職責(zé)的，提議人有權(quán)自行召集持有人會(huì)議。

　　二、持有人會(huì)議的召集

　　召集人應(yīng)當(dāng)至少于持有人會(huì)議召開日前兩個(gè)工作日在中國債券信息網(wǎng)、中國貨幣網(wǎng)和交易商協(xié)會(huì)網(wǎng)站發(fā)布召開持有人會(huì)議的公告。

　　召開持有人會(huì)議的公告內(nèi)容包括但不限于下列事項(xiàng)：(1)會(huì)議召集人、會(huì)務(wù)負(fù)責(zé)人姓名及聯(lián)系方式;(2)會(huì)議時(shí)間和地點(diǎn);(3)會(huì)議召開形式：持有人會(huì)議可以采用現(xiàn)場(chǎng)、非現(xiàn)場(chǎng)或兩者相結(jié)合的形式;(4)會(huì)議擬審議議題：議題屬于持有人會(huì)議權(quán)限范圍、有明確的決議事項(xiàng)，并且符合法律、法規(guī)和《銀行間債券市場(chǎng)非金融企業(yè)債務(wù)融資工具持有人會(huì)議規(guī)程》的相關(guān)規(guī)定;(5)會(huì)議議事程序：包括持有人會(huì)議的召集方式、表決方式、表決時(shí)間和其他相關(guān)事宜;(6)債權(quán)登記日：應(yīng)為持有人會(huì)議召開日前一工作日;(7)提交債券賬務(wù)資料以確認(rèn)參會(huì)資格的截止時(shí)點(diǎn)：債務(wù)融資工具持有人在規(guī)定時(shí)間內(nèi)未向召集人證明其參會(huì)資格的，不得參加持有人會(huì)議和享有表決權(quán);(8)委托事項(xiàng)。

　　召集人在持有人會(huì)議召開前將議案發(fā)送至參會(huì)人員，并將議案提交至持有人會(huì)議審議。

　　三、持有人會(huì)議參會(huì)機(jī)構(gòu)

　　債務(wù)融資工具持有人應(yīng)當(dāng)于債權(quán)登記日向中國人民銀行認(rèn)可的銀行間債券市場(chǎng)債券登記托管結(jié)算機(jī)構(gòu)申請(qǐng)查詢本人當(dāng)日的債券賬務(wù)信息，并于會(huì)議召開日提供相應(yīng)債券賬務(wù)資料以證明參會(huì)資格。召集人應(yīng)當(dāng)對(duì)債務(wù)融資工具持有人的參會(huì)資格進(jìn)行確認(rèn)，并登記其名稱以及持有份額。

　　發(fā)行人、債務(wù)融資工具清償義務(wù)承繼方、信用增進(jìn)機(jī)構(gòu)等重要關(guān)聯(lián)方應(yīng)當(dāng)按照召集人的要求列席持有人會(huì)議。交易商協(xié)會(huì)派員列席持有人會(huì)議。

　　持有人會(huì)議應(yīng)當(dāng)有律師出席。出席律師原則上由為債務(wù)融資工具發(fā)行出具法律意見的律師擔(dān)任。出席律師對(duì)會(huì)議的召集、召開、表決程序、出席會(huì)議人員資格和有效表決權(quán)等事項(xiàng)出具法律意見書。法律意見書應(yīng)當(dāng)與持有人會(huì)議決議一同披露。

　　信用評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)可應(yīng)召集人邀請(qǐng)列席會(huì)議，密切跟蹤持有人會(huì)議動(dòng)向，并及時(shí)發(fā)表公開評(píng)級(jí)意見。

　　四、持有人會(huì)議的表決和決議

　　債務(wù)融資工具持有人及其代理人行使表決權(quán)，所持每一債務(wù)融資工具最低面額為一表決權(quán)。發(fā)行人、發(fā)行人母公司、發(fā)行人下屬子公司、債務(wù)融資工具清償義務(wù)承繼方等重要關(guān)聯(lián)方?jīng)]有表決權(quán)。

　　除募集說明書另有約定外，出席持有人會(huì)議的債務(wù)融資工具持有人所持有的表決權(quán)數(shù)額應(yīng)達(dá)到本期債務(wù)融資工具總表決權(quán)的2/3以上，會(huì)議方可生效。

　　持有人會(huì)議的議事程序和表決形式，除上述規(guī)程有規(guī)定外，由召集人規(guī)定。

　　持有人會(huì)議對(duì)列人議程的各項(xiàng)議案分別審議，逐項(xiàng)表決。單獨(dú)或合計(jì)持有該債務(wù)融資工具余額10%以上的債務(wù)融資工具持有人可以提議修正議案，并提交會(huì)議審議。

　　持有人會(huì)議不得對(duì)公告通知中未列明的事項(xiàng)進(jìn)行決議。

　　持有人會(huì)議的全部議案在會(huì)議召開日后3個(gè)工作日內(nèi)表決結(jié)束。

　　持有人會(huì)議表決日后，召集人應(yīng)當(dāng)對(duì)會(huì)議表決日債務(wù)融資工具持有人的持有份額進(jìn)行核對(duì)。表決日無對(duì)應(yīng)債務(wù)融資工具面額的表決票視為無效票。

　　除募集說明書另有約定外，持有人會(huì)議決議應(yīng)當(dāng)由出席會(huì)議的本期債務(wù)融資工具持有人所持有的表決權(quán)的3/4以上通過后生效。

　　持有人會(huì)議應(yīng)有書面會(huì)議記錄。召集人應(yīng)當(dāng)保證持有人會(huì)議記錄內(nèi)容真實(shí)、準(zhǔn)確和完整。持有人會(huì)議記錄由出席會(huì)議的召集人代表和律師簽名。

　　召集人應(yīng)當(dāng)在持有人會(huì)議表決日次一工作日將會(huì)議決議公告在中國債券信息網(wǎng)、中國貨幣網(wǎng)和交易商協(xié)會(huì)網(wǎng)站披露。會(huì)議決議公告包括但不限于以下內(nèi)容：(1)出席會(huì)議的本期債務(wù)融資工具持有人(代理人)所持表決權(quán)情況;(2)會(huì)議有效性;(3)各項(xiàng)議案的議題和表決結(jié)果。

　　召集人在會(huì)議表決日次一工作日將會(huì)議決議提交至發(fā)行人，并代表債務(wù)融資工具持有人及時(shí)就有關(guān)決議內(nèi)容與發(fā)行人及其他有關(guān)機(jī)構(gòu)進(jìn)行溝通。發(fā)行人應(yīng)當(dāng)在3個(gè)工作日內(nèi)答復(fù)是否接受持有人會(huì)議通過的決議。

　　召集人應(yīng)當(dāng)及時(shí)將發(fā)行人答復(fù)在中國債券信息網(wǎng)、中國貨幣網(wǎng)和交易商協(xié)會(huì)網(wǎng)站披露。召集人在持有人會(huì)議表決日后7個(gè)工作日內(nèi)將持有人會(huì)議相關(guān)材料送交易商協(xié)會(huì)備案。備案材料包括但不限于以下內(nèi)容：(1)持有人會(huì)議公告;(2)持有人會(huì)議議案;(3)持有人會(huì)議參會(huì)機(jī)構(gòu)與人員以及表決機(jī)構(gòu)與人員名冊(cè);(4)持有人會(huì)議記錄;(5)表決文件; (6)持有人會(huì)議決議公告;(7)發(fā)行人的答復(fù)(若持有人會(huì)議決議需發(fā)行人答復(fù));(8)法律意見書。

　　持有人會(huì)議的會(huì)議記錄、出席會(huì)議機(jī)構(gòu)及人員的登記名冊(cè)、授權(quán)委托書、法律意見書等會(huì)議文件、資料由召集人保管，并至少保管至對(duì)應(yīng)債務(wù)融資工具到期后5年。

　　持有人會(huì)議的召集人、參會(huì)機(jī)構(gòu)對(duì)涉及單個(gè)債務(wù)融資工具持有人的持券量、投票結(jié)果等信息具有保密義務(wù)。召集人可依據(jù)相關(guān)自律規(guī)則申請(qǐng)豁免披露持有人會(huì)議有關(guān)情況。

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