證券從業(yè)資格考試(證券交易)模擬題:證券公司

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　　判斷題

　　1.證券公司操縱市場行為的根本目的是為了獲取利益或減少損失。

　　A正確

　　B錯誤

　　答案：A解析內(nèi)容 此題考察操縱市場的概念。

　　2.質(zhì)押券欠庫的，中國結(jié)算公司在該日日終暫不交付或從其資金交收賬戶中扣劃與質(zhì)押券欠庫量等額的資金。

　　A正確

　　B錯誤

　　答案：A解析內(nèi)容 質(zhì)押券欠庫的，中國結(jié)算公司在該日日終暫不交付或從其資金交收賬戶中扣劃與質(zhì)押券欠庫量等額的資金。

　　3.在集合資產(chǎn)管理計劃中，客戶不得非法匯集他人資金參與集合資產(chǎn)管理計劃。

　　A正確

　　B錯誤

　　答案：A解析內(nèi)容 在集合資產(chǎn)管理計劃中，客戶不得非法匯集他人資金參與集合資產(chǎn)管理計劃是客戶的義務(wù)之一。

　　4.在我國，新股競價發(fā)行是指新股發(fā)行主承銷商利用證券交易所的交易系統(tǒng)，以自己作為唯一的“賣方”，投資者作為“買方”，以不低于發(fā)行底價的價格及限購數(shù)量，進(jìn)行競價認(rèn)購的一種新股發(fā)行方式。

　　A正確

　　B錯誤

　　答案：A解析內(nèi)容 考核新股網(wǎng)上競價發(fā)行的定義。

　　5.從我國目前證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的實際內(nèi)容來看柜臺代理買賣多于證券交易所代理買賣。

　　A正確

　　B錯誤

　　答案：B解析內(nèi)容 從我國證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的實際內(nèi)容來看，柜臺代理買賣比較少。

　　6.就投資者買賣證券的基本途徑來說，其中一條是投資者直接進(jìn)入證券交易場所自行買賣證券。

　　A正確

　　B錯誤

　　答案：A解析內(nèi)容 就投資者買賣證券的基本途徑來說，其中一條是投資者直接進(jìn)入證券交易場所自行買賣證券。

　　7.柜臺交易是目前我國股票交易的常見形式。

　　A正確

　　B錯誤

　　答案：B解析內(nèi)容 柜臺交易是證券交易早期的常見形式。

　　8.可轉(zhuǎn)債具有期貨和期權(quán)的雙重性質(zhì)。

　　A正確

　　B錯誤

　　答案：B解析內(nèi)容 可轉(zhuǎn)債具有債權(quán)和期權(quán)的雙重性質(zhì)。

　　9.以網(wǎng)上發(fā)行方式發(fā)行新股時，當(dāng)有效申購總量大于該次股票發(fā)行數(shù)量時，由證券交易所負(fù)責(zé)組織搖號抽簽，確定成功申購者。

　　A正確

　　B錯誤

　　答案：B解析內(nèi)容 組織搖號抽簽的是主承銷商而不是證券交易所。

　　10.清算與交收的根本區(qū)別在于是否發(fā)生證券和資金的轉(zhuǎn)移。

　　A正確

　　B錯誤

　　答案：A解析內(nèi)容 常識題，清算與交收的根本區(qū)別在于是否發(fā)生證券和資金的轉(zhuǎn)移。

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