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2013年證券從業(yè)資格考試(基礎(chǔ)知識)重點(diǎn)試題七

更新時間:2013-07-01 14:42:08 來源:|0 瀏覽0收藏0

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摘要 2013年證券從業(yè)資格考試(基礎(chǔ)知識)重點(diǎn)試題七

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  多選題

  1.根據(jù)《票據(jù)法》的規(guī)定,匯票到期日前,有( )情形的,持票人可以行使追索權(quán)。

  A 匯票被拒絕承兌

  B 承兌人或者付款人死亡、逃匿

  C 承兌人或者付款人被依法宣告破產(chǎn)

  D 承兌人或者付款人因違法被責(zé)令終止業(yè)務(wù)活動

  E 票據(jù)喪失

  【正確答案】:A,B,C,D

  2.銀行業(yè)從業(yè)人員在工作中應(yīng)當(dāng)互相監(jiān)督,對同級別同事違反法律或內(nèi)部規(guī)章制度的行為可以采取( )的方式。

  A 用電子郵件向全行所有員工披露

  B 制止

  C 向所在機(jī)構(gòu)報告

  D 提示

  E 向監(jiān)管部門報告

  【正確答案】:B,C,D,E

  3.若未發(fā)現(xiàn)交易可疑,可免于大額交易報告的有( )。

  A 金融機(jī)構(gòu)同業(yè)拆借

  B 交易一方為國家行政機(jī)關(guān)下屬的事業(yè)單位

  C 同一金融機(jī)構(gòu)開立的同一戶名下的定期存款續(xù)存

  D 外國政府貸款轉(zhuǎn)貸業(yè)務(wù)項(xiàng)下的交易

  E 金融機(jī)構(gòu)在黃金交易所交易的黃金

  【正確答案】:A,C,D,E

  4.關(guān)于宏觀經(jīng)濟(jì)指標(biāo),國內(nèi)生產(chǎn)總值(GDP)的理解,以下表述中正確的有( )。

  A 本國公民在一定時期內(nèi)生產(chǎn)活動的最終成果

  B 指在一國領(lǐng)土范圍內(nèi),常住居民在一定時期內(nèi)所提供的產(chǎn)品和勞務(wù)總值

  C 能夠反映一個國家和地區(qū)的經(jīng)濟(jì)總體規(guī)模、貧富狀況和人民的平均生活水平

  D 以不變價格表示的產(chǎn)品和勞務(wù)總值

  E 是衡量通貨膨脹的重要指標(biāo)

  【正確答案】:B,C

  5.以下關(guān)于風(fēng)險控制的說法,正確的有( )。

  A 風(fēng)險分散策略可以降低非系統(tǒng)性風(fēng)險

  B 風(fēng)險對沖策略投資于與標(biāo)的資產(chǎn)收益波動正相關(guān)的某種資產(chǎn)或衍生產(chǎn)品

  C 對于系統(tǒng)性風(fēng)險,采用風(fēng)險轉(zhuǎn)移策略是最直接、最有效的

  D 風(fēng)險規(guī)避是一種積極的風(fēng)險管理策略

  E 風(fēng)險補(bǔ)償主要是指損失發(fā)生后對風(fēng)險承擔(dān)的價格補(bǔ)償

  【正確答案】:A,C

  6.目前,央行票據(jù)的期限通常有( )。

  A 七天

  B 三個月

  C 六個月

  D 十二個月

  E 兩年

  【正確答案】:B,C,D

  7.銀行的風(fēng)險管理流程包括( )。

  A 風(fēng)險識別

  B 風(fēng)險控制

  C 風(fēng)險計(jì)量

  D 風(fēng)險監(jiān)察

  E 風(fēng)險監(jiān)測

  【正確答案】:A,B,C,E

  8.建立高效的風(fēng)險管理部門應(yīng)當(dāng)固守的兩個基本準(zhǔn)則是( )。

  A 風(fēng)險管理部門必須具備高度獨(dú)立性(以提供客觀的風(fēng)險規(guī)避策略)

  B 風(fēng)險管理部門不具有風(fēng)險管理策略執(zhí)行權(quán),以降低操作風(fēng)險

  C 風(fēng)險管理部門具有風(fēng)險管理策略執(zhí)行權(quán),為了降低操作風(fēng)險

  D 風(fēng)險管理部門不具有風(fēng)險管理策略執(zhí)行權(quán),為了降低信用風(fēng)險

  E 風(fēng)險管理部門不需具備高度獨(dú)立性,增加與其他部門的溝通

  【正確答案】:A,B

  9.貸款期限在一年以上的住房貸款,可采用的還款方式為( )。

  A 利隨本清

  B 等額本金還款

  C 等額本息還款

  D 按季還款

  E 按月還款

  【正確答案】:B,C,E

  10下列屬于國際收支中經(jīng)常項(xiàng)目的有( )。

  A 直接投資

  B 企業(yè)信貸

  C 勞務(wù)收支

  D 匯款

  E 貿(mào)易收支

  【正確答案】:C,D,E

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