2013年證券從業(yè)資格考試(證券交易)講義：資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)種類(lèi)

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　　一、資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，是指證券公司作為資產(chǎn)管理人，依照有關(guān)法律法規(guī)及《試行辦法》的規(guī)定與客戶(hù)簽訂資產(chǎn)管理合同，根據(jù)資產(chǎn)管理合同約定的方式、條件、要求及限制，對(duì)客戶(hù)資產(chǎn)進(jìn)行經(jīng)營(yíng)運(yùn)作，為客戶(hù)提供證券及其他金融產(chǎn)品的投資管理服務(wù)的行為。

　　二、資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)包括三種：為單一客戶(hù)辦理定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)、為多個(gè)客戶(hù)辦理集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)、為客戶(hù)特定目的辦理專(zhuān)項(xiàng)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)。

　　1.為單一客戶(hù)辦理定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)

　　概念：證券公司與單一客戶(hù)簽訂定向資產(chǎn)管理合同，通過(guò)該客戶(hù)的賬戶(hù)為客戶(hù)提供資產(chǎn)管理服務(wù)的一種業(yè)務(wù)。

　　特點(diǎn)：(1)證券公司與客戶(hù)必須是一對(duì)一的。

　　(2)具體投資方向應(yīng)在資產(chǎn)管理合同中約定。

　　(3)必須在單一客戶(hù)的專(zhuān)用證券賬戶(hù)中經(jīng)營(yíng)運(yùn)作。

　　2.為多個(gè)客戶(hù)辦理集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)

　　概念：證券公司通過(guò)設(shè)立集合資產(chǎn)管理計(jì)劃，與客戶(hù)簽訂集合資產(chǎn)管理合同，將客戶(hù)資產(chǎn)交由依法可以從事客戶(hù)交易結(jié)算資金存管業(yè)務(wù)的商業(yè)銀行或者中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)可的其他資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)進(jìn)行托管，通過(guò)專(zhuān)門(mén)賬戶(hù)為客戶(hù)提供資產(chǎn)管理服務(wù)的一種業(yè)務(wù)。

　　特點(diǎn)：(1)集合性，即證券公司與客戶(hù)是一對(duì)多的。

　　(2)投資范圍有限定性和非限定性之分。

　　(3)客戶(hù)資產(chǎn)必須進(jìn)行托管。

　　(4)通過(guò)專(zhuān)門(mén)賬戶(hù)投資運(yùn)作。

　　(5)較嚴(yán)格的信息披露。

　　3.為客戶(hù)特定目的辦理專(zhuān)項(xiàng)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)

　　概念：證券公司與客戶(hù)簽訂專(zhuān)項(xiàng)資產(chǎn)管理合同，針對(duì)客戶(hù)的特殊要求和資產(chǎn)的具體情況，設(shè)定特定投資目標(biāo)，通過(guò)專(zhuān)門(mén)賬戶(hù)為客戶(hù)提供資產(chǎn)管理服務(wù)的一種業(yè)務(wù)。

　　特點(diǎn)：(1)綜合性，即證券公司與客戶(hù)可以是“一對(duì)一”，也可以是“一對(duì)多”。

　　(2)特定性，即要設(shè)定特定的投資目標(biāo)。

　　(3)通過(guò)專(zhuān)門(mén)賬戶(hù)經(jīng)營(yíng)運(yùn)作

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