2013年證券從業(yè)資格考試(基礎(chǔ)知識)多選題及答案三

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　　1. 根據(jù)我國證券從業(yè)人員資格管理的有關(guān)規(guī)定，中國證券業(yè)協(xié)會負(fù)責(zé)從業(yè)人員(　　)等工作。

　　A.執(zhí)業(yè)證書發(fā)放

　　B.執(zhí)業(yè)注冊登記

　　C.從業(yè)資格考試

　　D.資格管理工作的監(jiān)督

　　2. 按基礎(chǔ)工具的種類，金融衍生工具可以分為(　　)。

　　A.信用衍生工具

　　B.股權(quán)類產(chǎn)品的衍生工具

　　C.貨幣衍生工具

　　D.利率衍生工具

　　3. 我國境內(nèi)居民個人可以用(　　)從事B股交易。

　　A.從境外匯入的外匯資金

　　B.外匯現(xiàn)鈔存款

　　C.外幣現(xiàn)鈔

　　D.外匯現(xiàn)匯存款

　　4. 《證券公司監(jiān)督管理條例》對客戶資產(chǎn)保護(hù)措施的規(guī)定有(　　)。

　　A.明確了證券公司客戶資產(chǎn)的性質(zhì)

　　B.明確規(guī)定證券公司客戶資產(chǎn)的存管、托管制度

　　C.明確規(guī)定證券公司自營業(yè)務(wù)應(yīng)當(dāng)使用實名賬戶

　　D.對交易信息、資金信息的寄送、查詢作了具體規(guī)定

　　5. 國際證券市場上著名的股價指數(shù)有(　　)。

　　A.NASDAQ綜合指數(shù)

　　B.日經(jīng)225股價指數(shù)

　　C.金融時報100指數(shù)

　　D.道瓊斯工業(yè)股價平均數(shù)

　　6. 下列尚未公開的信息中屬于內(nèi)幕信息的有(　　)。

　　A.公司生產(chǎn)經(jīng)營的外部條件發(fā)生的重大變化

　　B.持有公司百分之一以上股份的股東，其持股情況發(fā)生變化

　　C.公司分配股利的計劃

　　D.公司營業(yè)用主要資產(chǎn)的抵押一次超過該資產(chǎn)的10%

　　7. 20世紀(jì)90年代以來，國際證券市場發(fā)展出現(xiàn)以下趨勢(　　)。

　　A.金融機(jī)構(gòu)混業(yè)化

　　B.投資者法人化

　　C.證券市場網(wǎng)絡(luò)化

　　D.證券市場一體化

　　8. 資產(chǎn)證券化的有關(guān)當(dāng)事人包括(　　)。

　　A.資金和資產(chǎn)存管機(jī)構(gòu)

　　B.信用增級機(jī)構(gòu)

　　C.原始權(quán)益人

　　D.特定目的機(jī)構(gòu)或特定目的受托人

　　9. 按照《公司法》規(guī)定，股東可以用(　　)等可以用貨幣估價并可以依法轉(zhuǎn)讓的非貨幣財產(chǎn)作價出資。

　　A.土地使用權(quán)

　　B.商譽(yù)

　　C.知識產(chǎn)權(quán)

　　D.實物

　　10. 有些債券票面上附有一定的選擇權(quán)，包括(　　)等。

　　A.附有贖回選擇權(quán)條款的債券

　　B.附有可轉(zhuǎn)換條款的債券

　　C.附有交換條款的債券

　　D.附有新股認(rèn)購權(quán)條款的債券

　　11. 有限售條件股份是指股份持有人依照法律、法規(guī)規(guī)定或按承諾有轉(zhuǎn)讓限制的股份類別，包括(　　)。

　　A.因股權(quán)分置改革暫時鎖定的股份

　　B.內(nèi)部職工股

　　C.高級管理人員持有的股份

　　D.董事、監(jiān)事持有的股份

　　12. 我國的國際債券品種有(　　)。

　　A.可轉(zhuǎn)換公司債券

　　B.金融債券

　　C.熊貓債券

　　D.政府債券

　　13. 證券從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)遵守的規(guī)范包括(　　)。

　　A.所在機(jī)構(gòu)內(nèi)部的規(guī)章制度

　　B.行業(yè)公認(rèn)的執(zhí)業(yè)道德和行為準(zhǔn)則

　　C.中國證券業(yè)協(xié)會和證券交易所的自律規(guī)則

　　D.法律法規(guī)

　　14. 在下列事項中，(　　)會影響股票的市場價格。

　　A.政治局勢

　　B.宏觀經(jīng)濟(jì)狀況

　　C.市場利率

　　D.公司的盈利水平

　　15. 中國證券業(yè)協(xié)會建立的證券從業(yè)人員誠信信息管理系統(tǒng)的內(nèi)容包括(　　)。

　　A.處罰處分信息

　　B.獎勵信息

　　C.警示信息

　　D.基本信息

　　參考答案：ABC,ABCD,ABD,ABD,ABCD,AC,ABCD,ACD,ABCD,ABD,ABD,ABCD,ABCD,ABCD

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