2013年證券從業(yè)資格考試證券投資分析第九章習(xí)題

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　　2013證券從業(yè)考試《證券基礎(chǔ)知識(shí)》章節(jié)習(xí)題匯總

　　一、單項(xiàng)選擇題(以下各小題所給出的4個(gè)選項(xiàng)中，只有1個(gè)選項(xiàng)最符合題目要求，請(qǐng)選出正確的選項(xiàng))

　　1.《證券法》規(guī)定，在證券交易活動(dòng)中做出虛假陳述或者信息誤導(dǎo)的，責(zé)令改正，處以(　　)的罰款。

　　A.3萬元以上20萬元以下

　　B.5萬元以上20萬元以下

　　C.10萬元以上30萬元以下

　　D.10萬元以上50萬元以下

　　2.從內(nèi)部控制的角度來看，(　　)是內(nèi)部控制的重點(diǎn)。

　　A.執(zhí)業(yè)回避

　　B.信息披露

　　C.隔離墻

　　D.監(jiān)督檢查

　　3.證券公司的自營(yíng)、受托投資管理、財(cái)務(wù)顧問和投資銀行等業(yè)務(wù)部門的專業(yè)人員在離開原崗位后的(　　)個(gè)月內(nèi)不得從事面向社會(huì)公眾開展的證券投資咨詢業(yè)務(wù)。

　　A.1

　　B.3

　　C.6

　　D.12

　　4.我國(guó)證券分析師執(zhí)業(yè)道德的十六字原則是(　　)。

　　A.獨(dú)立誠(chéng)信、謹(jǐn)慎客觀、勤勉盡職、公正公平

　　B.誠(chéng)實(shí)守信、謹(jǐn)慎客觀、勤勉盡職、公正公平

　　C.獨(dú)立誠(chéng)信、謹(jǐn)慎客觀、勤勉盡職、公開公平

　　D.誠(chéng)實(shí)守信、謹(jǐn)慎客觀、勤勉盡職、公開公平

　　5.我國(guó)的證券分析師行業(yè)自律組織是(　　)。

　　A.國(guó)際注冊(cè)投資分析師協(xié)會(huì)

　　B.亞洲證券分析師聯(lián)合會(huì)

　　C.中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)證券分析師專業(yè)委員會(huì)

　　D.中國(guó)證券業(yè)監(jiān)督管理委員會(huì)

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　　二、多項(xiàng)選擇題(以下各小題所給出的4個(gè)選項(xiàng)中，有2個(gè)或2個(gè)以上選項(xiàng)符合題目要求，請(qǐng)選出正確的選項(xiàng))

　　1.目前，我國(guó)證券分析師的內(nèi)涵可以從縱橫兩個(gè)方面來理解?？v的方面來看，我國(guó)的證券分析正朝著(　　)方面發(fā)展。

　　A.投資技巧的傳授

　　B.宏觀經(jīng)濟(jì)的深入研究

　　C.企業(yè)的跟蹤調(diào)查分析

　　D.投資理念的倡導(dǎo)

　　2.證券投資顧問業(yè)務(wù)的基本原則是(　　)。

　　A.公平審慎原則

　　B.誠(chéng)實(shí)信用原則

　　C.忠實(shí)客戶利益原則

　　D.客觀公正原則

　　3.證券分析師組織的主要功能有(　　)。

　　A.為會(huì)員進(jìn)行資格認(rèn)證

　　B.對(duì)會(huì)員進(jìn)行職業(yè)道德、行為標(biāo)準(zhǔn)管理

　　C.對(duì)證券分析師進(jìn)行培訓(xùn)

　　D.對(duì)證券分析師進(jìn)行監(jiān)督管理

　　4.《國(guó)際倫理綱領(lǐng)、職業(yè)行為標(biāo)準(zhǔn)》從總體上對(duì)投資分析師提出的基本要求包括(　　)。

　　A.誠(chéng)實(shí)、正直、公平

　　B.掌握和運(yùn)用所有本職業(yè)所適應(yīng)的法律、法規(guī)和政府的規(guī)章制度

　　C.以謹(jǐn)慎認(rèn)真的態(tài)度，從道德標(biāo)準(zhǔn)出發(fā)進(jìn)行各種行為

　　D.公平對(duì)待已有客戶和潛在客戶原則

　　5.國(guó)際注冊(cè)投資分析師協(xié)會(huì)由(　　)經(jīng)過3年多的策劃，于2000年6月正式成立。

　　A.中國(guó)證監(jiān)會(huì)

　　B.歐洲金融分析師協(xié)會(huì)

　　C.巴西投資分析師協(xié)會(huì)

　　D.亞洲證券分析師聯(lián)合會(huì)

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　　三、判斷題(判斷以下各小題的對(duì)錯(cuò)，正確的填A(yù)，錯(cuò)誤的填B)

　　1.CIIA考試內(nèi)容分為基礎(chǔ)考試和最終資格考試。(　　)

　　2.證券分析師從事面向公眾的證券投資咨詢業(yè)務(wù)所引用的信息僅限于完整翔實(shí)的、公開披露的信息資料。(　　)

　　3.ASAF前身是成立于1979年11月的亞洲證券分析師委員會(huì)，目前正式會(huì)員單位有14個(gè)。(　　)

　　4.當(dāng)證券市場(chǎng)出現(xiàn)絕佳的投資機(jī)會(huì)時(shí)，投資分析師可以根據(jù)判斷，自行對(duì)客戶的賬戶進(jìn)行交易。(　　)

　　5.證券分析師應(yīng)當(dāng)依據(jù)公開披露的信息資料和其他合法獲得的信息，進(jìn)行科學(xué)的分析研究，審慎、客觀地提出投資分析、預(yù)測(cè)和建議。(　　)

　　6.證券投資咨詢機(jī)構(gòu)或其執(zhí)業(yè)人員在知悉本機(jī)構(gòu)、本人以及財(cái)產(chǎn)上的利害關(guān)系人與有關(guān)證券有利害關(guān)系時(shí)，不得就該證券的走勢(shì)或投資的可行性提出評(píng)價(jià)或建議。(　　)

　　7.《會(huì)員制證券投資咨詢業(yè)務(wù)管理暫行規(guī)定》規(guī)定，會(huì)員制機(jī)構(gòu)實(shí)收資本不得低于1000萬元。(　　)

　　8.投資分析師在作出投資建議前應(yīng)當(dāng)分析市場(chǎng)運(yùn)行狀況和投資產(chǎn)品特性，考慮投資建議對(duì)客戶的正確性和適宜性。(　　)

　　9.國(guó)際注冊(cè)投資分析師協(xié)會(huì)(ACIIA)于2000年6月正式成立，注冊(cè)地在英國(guó)。(　　)

　　10.《證券法》規(guī)定，投資咨詢機(jī)構(gòu)不得與委托人約定分享證券投資收益或者分擔(dān)證券投資損失。(　　)

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