2013年證券交易第四章習(xí)題：證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)

　　2013年證券交易第三章習(xí)題：特別交易事項(xiàng)及其監(jiān)管

　　一、單項(xiàng)選擇題(以下各小題所給出的4個(gè)選項(xiàng)中，只有1項(xiàng)最符合題目要求，請(qǐng)選出正確的選項(xiàng))

　　1.登記結(jié)算公司及其代理機(jī)構(gòu)辦理投資者查詢(　　)免收費(fèi)，查詢其他內(nèi)容則按規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)收費(fèi)。

　　A.證券余額

　　B.證券變更記錄

　　C.開(kāi)戶資料

　　D.新股配售及中簽

　　2.(　　)是客戶與證券經(jīng)紀(jì)商之間在委托買(mǎi)賣(mài)過(guò)程中有關(guān)權(quán)利、義務(wù)、業(yè)務(wù)規(guī)劃和責(zé)任的基本約定。

　　A.《風(fēng)險(xiǎn)揭示書(shū)》

　　B.《客戶須知》

　　C.《客戶交易結(jié)算資金銀行存管協(xié)議書(shū)》

　　D.《證券交易委托代理協(xié)議》

　　3.證券經(jīng)紀(jì)人同時(shí)接受多家證券公司的委托，進(jìn)行客戶招攬、客戶服務(wù)等活動(dòng)的，責(zé)令改正、給予警告，沒(méi)收違法所得，并處以違法所得等值罰款;沒(méi)有違法所得處以(　　)。

　　A.3萬(wàn)元以下罰款

　　B.3萬(wàn)元以上10萬(wàn)元以下罰款

　　C.1萬(wàn)元以上10萬(wàn)元以下罰款

　　D.10萬(wàn)元以下罰款

　　4.證券公司辦理定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，客戶委托的資產(chǎn)應(yīng)當(dāng)按照中國(guó)證監(jiān)會(huì)的規(guī)定采取(　　)方式進(jìn)行保管。

　　A.托管

　　B.質(zhì)押

　　C.留置

　　D.第三方存管

　　5.證券公司申請(qǐng)開(kāi)立多個(gè)自營(yíng)賬戶的，不得超過(guò)按照證券公司每(　　)元注冊(cè)資本開(kāi)立1個(gè)證券賬戶的標(biāo)準(zhǔn)計(jì)算的證券賬戶數(shù)量。

　　A.100萬(wàn)

　　B.200萬(wàn)

　　C.300萬(wàn)

　　D.500萬(wàn)

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　　6.企業(yè)年金基金按照企業(yè)年金計(jì)劃開(kāi)立證券賬戶，單個(gè)企業(yè)年金計(jì)劃最多開(kāi)立(　　)個(gè)證券賬戶。

　　A.3

　　B.7

　　C.10

　　D.若干

　　7.任何單位和個(gè)人強(qiáng)令、指使、協(xié)助、接受證券公司以證券經(jīng)紀(jì)客戶的資產(chǎn)提供融資或者擔(dān)保的，對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，撤銷(xiāo)任職資格或者證券業(yè)從業(yè)資格，并處以(　　)。

　　A.1萬(wàn)元以上5萬(wàn)元以下的罰款

　　B.3萬(wàn)元以上10萬(wàn)元以下的罰款

　　C.3萬(wàn)元以上30萬(wàn)元以下罰款

　　D.5萬(wàn)元以上30萬(wàn)元以下罰款

　　8.下列不屬于證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)的是(　　)。

　　A.交收失誤

　　B.通訊設(shè)施發(fā)生技術(shù)故障

　　C.軟件的運(yùn)行效率低

　　D.電腦設(shè)備發(fā)生技術(shù)故障

　　9.企業(yè)年金計(jì)劃托管人申請(qǐng)開(kāi)立證券賬戶時(shí)，必須提供(　　)企業(yè)年金基金監(jiān)管機(jī)構(gòu)出具的企業(yè)年金計(jì)劃確認(rèn)函(含登記號(hào))原件及復(fù)印件等材料。

　　A.中國(guó)證監(jiān)會(huì)

　　B.工商行政管理局

　　C.勞動(dòng)保障部門(mén)

　　D.財(cái)政部

　　10.證券經(jīng)紀(jì)商通過(guò)(　　)對(duì)投資者的證券買(mǎi)賣(mài)交易進(jìn)行前端控制、清算交收和計(jì)付利息等。

　　A.融券專(zhuān)用證券賬戶

　　B.客戶交易結(jié)算資金第三方存管協(xié)議中的資金臺(tái)賬

　　C.客戶信用資金賬戶

　　D.證券賬戶

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　　二、多項(xiàng)選擇題(以下各小題所給出的4個(gè)選項(xiàng)中，有2個(gè)或2個(gè)以上符合題目要求，請(qǐng)選出正確的選項(xiàng))

　　1.資金賬戶管理的內(nèi)容主要包括(　　)。

　　A.資金賬戶的開(kāi)戶和銷(xiāo)戶

　　B.開(kāi)通客戶交易委托品種

　　C.交易委托方式及操作權(quán)限

　　D.開(kāi)通客戶資會(huì)三方存管

　　2.機(jī)構(gòu)投資者開(kāi)設(shè)資金賬戶的辦理程序?yàn)?　　)。

　　A.依法指定合法的代理人，并提供加蓋機(jī)構(gòu)公章、法定代表人簽字的授權(quán)委托書(shū)

　　B.提交機(jī)構(gòu)投資者法人身份證明文件副本及其復(fù)印件，或加蓋發(fā)證機(jī)關(guān)確認(rèn)章的復(fù)印件、證券賬戶卡、代理人身份證明原件及復(fù)印件、法定代表人證明書(shū)、法定代表人身份證明原件及復(fù)印件

　　C.填寫(xiě)開(kāi)戶申請(qǐng)表

　　D.設(shè)置密碼

　　3.證券經(jīng)紀(jì)商是證券市場(chǎng)的中堅(jiān)力量，其作用主要表現(xiàn)在(　　)。

　　A.充當(dāng)證券買(mǎi)賣(mài)的媒介

　　B.證券的存管和過(guò)戶

　　C.管理和公布市場(chǎng)信息

　　D.提供咨詢服務(wù)

　　4.以下屬于證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)禁止行為的有(　　)。

　　A.挪用客戶的交易結(jié)算資金和證券

　　B.根據(jù)客P的指令買(mǎi)賣(mài)證券(成交可能造成委托人損失)

　　C.向客戶保證交易收益或承諾賠償客戶的投資損失

　　D.在批準(zhǔn)的營(yíng)業(yè)場(chǎng)所之外接受客戶委托和進(jìn)行清算、交收

　　5.外國(guó)投資者以及我國(guó)港、澳、臺(tái)地區(qū)的投資者對(duì)上市公司進(jìn)行戰(zhàn)略投資取得A股股份，可以持

　　(　　)文件，向登記結(jié)算公司申請(qǐng)開(kāi)立A股證券賬戶。

　　A.商務(wù)部和中國(guó)證監(jiān)會(huì)出具的同意投資者對(duì)上市公司進(jìn)行戰(zhàn)略投資的相關(guān)批準(zhǔn)文件及復(fù)印件

　　B.國(guó)務(wù)院和中國(guó)證監(jiān)會(huì)出具的同意投資者對(duì)上市公司進(jìn)行戰(zhàn)略投資的相關(guān)批準(zhǔn)文件及復(fù)印件

　　C.上市公司出具的持股證明

　　D.證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)要求的其他文件

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　　6.關(guān)于法人申請(qǐng)證券賬戶查詢的手續(xù)，下列說(shuō)法正確的有(　　)。

　　A.填寫(xiě)證券賬戶查詢申請(qǐng)表

　　B.提交企業(yè)法人營(yíng)業(yè)執(zhí)照，經(jīng)辦人有效身份證明文件及復(fù)印件

　　C.境內(nèi)法人申請(qǐng)賬戶查詢還需提供法定代表人證明書(shū)、法定代表人授權(quán)委托書(shū)和法定代表人有效身份證明文件復(fù)印件

　　D.境外法人申請(qǐng)賬戶查詢還需提供董事會(huì)或董事、主要股東授權(quán)委托書(shū)，以及授權(quán)人的有效身份證明文件復(fù)印件

　　7.下列屬于網(wǎng)上證券委托的有效身份識(shí)別證件的有(　　)。

　　A.投資者的資金賬戶卡號(hào)

　　B.數(shù)字證書(shū)

　　C.網(wǎng)上證券委托的有效身份識(shí)別證件

　　D.投資者的證券賬戶卡號(hào)

　　8.證券公司向客戶提供投資建議，對(duì)證券價(jià)格的漲跌或者市場(chǎng)走勢(shì)作出確定性的判斷，應(yīng)承擔(dān)的法律責(zé)任有(　　)。

　　A.責(zé)令改正，給予警告，沒(méi)收違法所得，并處以違法所得1倍以上5倍以下罰款

　　B.沒(méi)有違法所得或者違法所得不足10萬(wàn)元的，處以10萬(wàn)元以上60萬(wàn)元以下的罰款

　　C.對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員，給予警告，并處以3萬(wàn)元以上10萬(wàn)元以下罰款

　　D.情節(jié)嚴(yán)重的，暫?；蛘叱蜂N(xiāo)其相關(guān)證券業(yè)務(wù)許可證

　　9.客戶開(kāi)立資金賬戶時(shí)必須簽署(　　)等文件。

　　A.《證券交易委托代理協(xié)議書(shū)》

　　B.《風(fēng)險(xiǎn)揭示書(shū)》

　　C.《買(mǎi)者自負(fù)承諾函》

　　D.《客戶資金三方存管協(xié)議書(shū)》

　　10.投資者進(jìn)行柜臺(tái)委托時(shí)，必須提供(　　)，并填寫(xiě)委托單。

　　A.投資者本人或其授權(quán)代理人的身份證

　　B.投資者的資金賬戶卡

　　C.投資者的證券賬戶卡

　　D.其他證明投資者身份的材料

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　　三、判斷題(判斷以下各小題的對(duì)錯(cuò)，正確的填A(yù)，錯(cuò)誤的填B)

　　1.投資者證券賬戶卡毀損或遺失的，補(bǔ)辦原號(hào)碼或補(bǔ)辦新號(hào)碼，各開(kāi)戶代理機(jī)構(gòu)均可受理。(　　)

　　2.證券公司設(shè)立限定性集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的，接受單個(gè)客戶的資金數(shù)額不得低于人民幣5萬(wàn)元。(　　)

　　3.資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)有權(quán)隨時(shí)查詢集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的經(jīng)營(yíng)運(yùn)作情況。(　　)

　　4.證券公司應(yīng)當(dāng)自定向資產(chǎn)管理專(zhuān)用證券賬戶開(kāi)立之日起5個(gè)交易日內(nèi)，將專(zhuān)用證券賬戶報(bào)證券交易所備案。(　　)

　　5.證券交易中的委托單，如經(jīng)投資者和證券經(jīng)紀(jì)商雙方簽字和蓋章，性質(zhì)上就相當(dāng)于委托合同。(　　)

　　6.如果在有效期內(nèi)，證券經(jīng)紀(jì)商按照委托指令的內(nèi)容買(mǎi)賣(mài)證券，造成委托人重大損失的，證券經(jīng)紀(jì)商應(yīng)當(dāng)承擔(dān)賠償責(zé)任。(　　)

　　7.客戶采取其他方式委托的，證券經(jīng)紀(jì)商必須有委托記錄，但如果證券買(mǎi)賣(mài)未成交，則可以不用保存委托記錄。(　　)

　　8.證券經(jīng)紀(jì)商對(duì)委托人的一切委托事項(xiàng)負(fù)有保密義務(wù)，未經(jīng)委托人許可嚴(yán)禁泄露。但監(jiān)管、司法機(jī)與證券交易所等查詢不在此限。(　　)

　　9.補(bǔ)辦原號(hào)和更換新號(hào)碼的證券賬戶卡都屬于補(bǔ)辦證券賬戶卡，且提交材料和辦理程序也基本一致，兩者在性質(zhì)上相同。(　　)

　　10.證券公司資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)運(yùn)作中面臨的主要風(fēng)險(xiǎn)是市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)，該風(fēng)險(xiǎn)由客戶承擔(dān)。(　　)

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　　答案及解析

　　一、單項(xiàng)選擇題

　　1.C[解析]登記結(jié)算公司及其代理機(jī)構(gòu)辦理投資者查詢開(kāi)戶資料免收費(fèi)，查詢其他內(nèi)容則按規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)收費(fèi)。故C選項(xiàng)正確。

　　2.D[解析]《證券交易委托代理協(xié)議》是客戶與證券經(jīng)紀(jì)商之間在委托買(mǎi)賣(mài)過(guò)程中有關(guān)權(quán)利、義務(wù)、業(yè)務(wù)規(guī)劃和責(zé)任的基本約定，也是保障客戶與證券經(jīng)紀(jì)商雙方權(quán)益的基本法律文書(shū)。故D選項(xiàng)正確。

　　3.A[解析]根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》的規(guī)定，證券經(jīng)紀(jì)人同時(shí)接受多家證券公司的委托，進(jìn)行客戶招攬、客戶服務(wù)等活動(dòng)的，責(zé)令改正、給予警告，沒(méi)收違法所得，并處以違法所得等值罰款;沒(méi)有違法所得或者違法所得不足3萬(wàn)元的，處以3萬(wàn)元以下罰款。故A選項(xiàng)正確。

　　4.A[解析]證券公司辦理定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，客戶委托的資產(chǎn)應(yīng)當(dāng)按照中國(guó)證監(jiān)會(huì)的規(guī)定采取托管方式進(jìn)行保管。故A選項(xiàng)正確。

　　5.D[解析]證券公司申請(qǐng)開(kāi)立多個(gè)自營(yíng)賬戶的，不得超過(guò)按照證券公司每500萬(wàn)元注冊(cè)資本開(kāi)立1個(gè)證券賬戶的標(biāo)準(zhǔn)計(jì)算的證券賬戶數(shù)量。故D選項(xiàng)正確。

　　6.C[解析]企業(yè)年金基金按照企業(yè)年金計(jì)劃開(kāi)立證券賬戶，單個(gè)企業(yè)年金計(jì)劃最多開(kāi)立10個(gè)證券賬戶。經(jīng)中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)與勞動(dòng)和社會(huì)保障部另行批準(zhǔn)的除外。故C選項(xiàng)正確。

　　7.C[解析]根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》的規(guī)定，任何單位和個(gè)人強(qiáng)令、指使、協(xié)助、接受證券公司以證券經(jīng)紀(jì)客戶的資產(chǎn)提供融資或者擔(dān)保的，對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，撤銷(xiāo)任職資格或者證券業(yè)從業(yè)資格，并處以3萬(wàn)元以上30萬(wàn)元以下罰款。故C選項(xiàng)正確。

　　8.A[解析]技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)是指證券公司電子信息系統(tǒng)(如電腦設(shè)備、供電、通訊設(shè)施等)發(fā)生技術(shù)故障，或在容量、運(yùn)作等方面不能保障交易業(yè)務(wù)正常、有序、高效、順利地進(jìn)行，從而使得經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)不能正常進(jìn)行而可能帶來(lái)的損失。故BCD選項(xiàng)均屬于技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)，交收失誤屬于管理風(fēng)險(xiǎn)。本題正確答案為A。

　　9.C[解析]企業(yè)年金計(jì)劃托管人中請(qǐng)開(kāi)立證券賬戶時(shí)，必須提供勞動(dòng)保障部門(mén)企業(yè)年金基金監(jiān)管機(jī)構(gòu)出具的企業(yè)年金計(jì)劃確認(rèn)函(含登記號(hào))原件及復(fù)印件等材料。故C選項(xiàng)正確。

　　10.B[解析]客戶交易結(jié)算資金第三方存管協(xié)議中的資金臺(tái)賬是由投資者在證券公司營(yíng)業(yè)部開(kāi)

　　立并專(zhuān)門(mén)用于投資者的證券買(mǎi)賣(mài)交易，證券經(jīng)紀(jì)商通過(guò)該賬戶對(duì)投資者的證券買(mǎi)賣(mài)交易進(jìn)行前端控制、清算交收和計(jì)付利息等。故8選項(xiàng)正確。

　　二、多項(xiàng)選擇題

　　1.ABCD[解析]資金賬戶管理的內(nèi)容主要包括：資金賬戶的開(kāi)戶和銷(xiāo)戶、開(kāi)通客戶交易委托品種、交易委托方式及操作權(quán)限、指定客戶資金存管銀行或開(kāi)通客戶資金三方存管、指定或撤銷(xiāo)指定交易、證券轉(zhuǎn)托管、資金賬戶掛失與解掛、資金賬戶的凍結(jié)與解凍、客戶資料修改、密碼管理、證券凍結(jié)解凍等。本題正確答案為ABCD。

　　2.ABCD[解析]投資者開(kāi)立資金賬戶需到證券經(jīng)紀(jì)商柜臺(tái)辦理，證券經(jīng)紀(jì)商不接受其他任何方式的申請(qǐng)。選項(xiàng)所述內(nèi)容即為機(jī)構(gòu)投資者開(kāi)設(shè)資金賬戶的辦理程序。本題正確答案為ABCD。

　　3.AD[解析]證券經(jīng)紀(jì)商是證券市場(chǎng)的中堅(jiān)力量，其作用主要表現(xiàn)在：(1)充當(dāng)證券買(mǎi)賣(mài)的媒介;(2)提供咨詢服務(wù)。證券的存管和過(guò)戶是證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)的職能;管理和公布市場(chǎng)信息是證券交易所的職能。故AD選項(xiàng)正確。

　　4.ACD[解析]證券市場(chǎng)遵循“三公原則”，禁止任何內(nèi)幕交易、操縱市場(chǎng)、欺詐客戶、虛假陳述等損害市場(chǎng)和投資者的行為。ACD選項(xiàng)中證券經(jīng)紀(jì)商的行為均違反了我國(guó)《證券法》等相關(guān)法律法規(guī)中有關(guān)證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)禁止行為的規(guī)定。根據(jù)客戶的指令買(mǎi)賣(mài)證券是證券經(jīng)紀(jì)商必須履行的義務(wù)，不屬于證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的禁止行為。

　　5.ACD[解析]外國(guó)投資者以及我國(guó)港、澳、臺(tái)地區(qū)的投資者對(duì)上市公司進(jìn)行戰(zhàn)略投資取得A股股份，可以持商務(wù)部和中國(guó)證監(jiān)會(huì)出具的同意投資者對(duì)上市公司進(jìn)行戰(zhàn)略投資的相關(guān)批準(zhǔn)文件及復(fù)印件或上市公司出具的持股證明，以及證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)要求的其他文件，向登記結(jié)算公司申請(qǐng)開(kāi)立A股證券賬戶。本題正確答案為ACD。

　　6.ABCD[解析]法人申請(qǐng)查詢證券賬戶時(shí)必須填寫(xiě)證券賬戶查詢申請(qǐng)表，并提交企業(yè)法人營(yíng)業(yè)執(zhí)照或注冊(cè)登記證書(shū)的原件及復(fù)印件，或加蓋發(fā)證機(jī)關(guān)確認(rèn)章的復(fù)印件，或發(fā)證機(jī)關(guān)出具的注明注冊(cè)號(hào)的遺失證明及復(fù)印件，經(jīng)辦人有效身份證明文件及復(fù)印件。故AB選項(xiàng)正確。境內(nèi)法人還需提供法定代表人證明書(shū)、法定代表人授權(quán)委托書(shū)和法定代表人有效身份證明文件復(fù)印件。境外法人還需提供董事會(huì)或董事、主要股東授權(quán)委托書(shū)，以及授權(quán)人的有效身份證明文件復(fù)印件。故CD選項(xiàng)正確。本題四個(gè)選項(xiàng)全選。

　　7.BC[解析]投資者在使用證券公司的網(wǎng)上委托客戶端軟件前，應(yīng)取得證券公司網(wǎng)上證券委托系統(tǒng)提供的數(shù)字證書(shū)或網(wǎng)上委托通訊密碼以及證券公司網(wǎng)上證券委托系統(tǒng)下載、安裝、證書(shū)申請(qǐng)的說(shuō)明與使用手冊(cè)等相關(guān)資料。數(shù)字證書(shū)或網(wǎng)上委托通訊密碼是網(wǎng)上證券委托的有效身份識(shí)別證件。

　　8.ACD[解析]依據(jù)《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》的規(guī)定，證券公司向客戶提供投資建議，對(duì)證券價(jià)格的漲跌或者市場(chǎng)走勢(shì)作出確定性的判斷的。責(zé)令改正，給予警告，沒(méi)收違法所得，并處以違法所得1倍以上5倍以下罰款;沒(méi)有違法所得或者違法所得不足10萬(wàn)元的，處以10萬(wàn)元以上30萬(wàn)元以下的罰款;情節(jié)嚴(yán)重的，暫停或者撤銷(xiāo)其相關(guān)證券業(yè)務(wù)許可證。對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員，給予警告，并處以3萬(wàn)元以上10萬(wàn)元以下罰款;情節(jié)嚴(yán)重的，撤銷(xiāo)任職資格或者證券業(yè)從業(yè)資格。故B選項(xiàng)說(shuō)法錯(cuò)誤。本題正確答案為ACD。

　　9.ABCD[解析]客戶開(kāi)立資金賬戶時(shí)必須簽署《證券交易委托代理協(xié)議書(shū)》、《風(fēng)險(xiǎn)揭示書(shū)》、《買(mǎi)者自負(fù)承諾函》(均一式兩份)、《客戶資金三方存管協(xié)議書(shū)》(一式三份)等文件。一份交客戶保存，一份由營(yíng)業(yè)部存檔，《客戶資金三方存管協(xié)議書(shū)》一份交存管銀行。本題正確答案為ABCD。

　　10.AC[解析]投資者進(jìn)行柜臺(tái)委托時(shí)，必須提供委托2v(指投資者本人或其授權(quán)代理人)的身份證和投資者的證券賬戶卡，并填寫(xiě)委托單。否則，證券公司有權(quán)拒絕受理投資者的委托，由此造成的后果由投資者承擔(dān)。故AC選項(xiàng)正確。

　　三、判斷題

　　1.B[解析]投資者證券賬戶卡毀損或遺失的，補(bǔ)辦原號(hào)碼的由原開(kāi)戶代理機(jī)構(gòu)或該證券賬戶托管的證券公司(或B股托管機(jī)構(gòu))受理;補(bǔ)辦新號(hào)碼的各開(kāi)戶代理機(jī)構(gòu)均可受理。

　　2.A[解析]證券公司設(shè)立限定性集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的，接受單個(gè)客戶的資金數(shù)額不得低于人民幣5萬(wàn)元。證券公司設(shè)立非限定性集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的，接受單個(gè)客戶的資金數(shù)額不得低于人民幣10萬(wàn)元。

　　3.A[解析]資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)有權(quán)隨時(shí)查詢集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的經(jīng)營(yíng)運(yùn)作情況，并應(yīng)當(dāng)定期核對(duì)集合資產(chǎn)管理計(jì)劃資產(chǎn)的情況，防止出現(xiàn)挪用或者遺失。

　　4.B[解析]證券公司應(yīng)當(dāng)自定向資產(chǎn)管理專(zhuān)用證券賬戶開(kāi)立之日起3個(gè)交易日內(nèi)，將專(zhuān)用證券賬戶報(bào)證券交易所備案。未報(bào)備前，不得使用該賬戶進(jìn)行交易。

　　5.A[解析]委托合同是指委托人委托受托人以自己的名義和資金在委托權(quán)限內(nèi)辦理委托事項(xiàng)而達(dá)成的協(xié)議。證券交易中的委托單，如經(jīng)投資者和證券經(jīng)紀(jì)商雙方簽字和蓋章，性質(zhì)上就相當(dāng)于委托合同，不僅具備委托合同應(yīng)具備的主要內(nèi)容，而且明確了證券經(jīng)紀(jì)商作為受托人以委托2v(客戶)的名義、在委托人授權(quán)范圍內(nèi)辦理證券投資事務(wù)權(quán)限的義務(wù)，明確了證券經(jīng)紀(jì)商是委托人進(jìn)行證券交易代理人的法律身份。

　　6.B[解析]證券經(jīng)紀(jì)商在證券代理買(mǎi)賣(mài)中如不履行或不適當(dāng)履行委托合同，應(yīng)當(dāng)承擔(dān)違約責(zé)

　　任。證券經(jīng)紀(jì)商在有效期內(nèi)按照委托人的委托買(mǎi)賣(mài)有價(jià)證券，屬于忠實(shí)的辦理受托業(yè)務(wù)，造成損失的，證券交易的委托人應(yīng)接受交易結(jié)果，辦理交割清算。

　　7.B[解析]證券經(jīng)紀(jì)商應(yīng)當(dāng)配備統(tǒng)一制定的《證券買(mǎi)賣(mài)委托書(shū)》，供委托人使用，采取其他委托方式的，必須有委托記錄，客戶的證券買(mǎi)賣(mài)委托不論是否成交，其委托記錄應(yīng)當(dāng)按規(guī)定的期限予以保存。

　　8.A[解析]題目所述體現(xiàn)了證券經(jīng)紀(jì)商應(yīng)堅(jiān)持為客戶保密的制度。

　　9.B[解析]補(bǔ)辦原號(hào)和更換新號(hào)碼的證券賬戶卡雖然都屬于補(bǔ)辦證券賬戶卡，且提交材料和辦理程序也基本一致，但兩者在性質(zhì)上完全不同。補(bǔ)辦原號(hào)的證券賬戶卡只是原證券賬戶卡的復(fù)制，而更換新號(hào)碼的證券賬戶卡則包含了新開(kāi)立證券賬戶和證券的非交易過(guò)戶兩項(xiàng)內(nèi)容。

　　10.A[解析]市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)主要是指因不可預(yù)見(jiàn)和控制的因素導(dǎo)致市場(chǎng)波動(dòng)，造成證券公司管理的客戶資產(chǎn)虧損。這是證券公司資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)運(yùn)作中面臨的主要風(fēng)險(xiǎn)。該風(fēng)險(xiǎn)按《證券公司證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)試行辦法》規(guī)定應(yīng)在資產(chǎn)管理合同中約定由客戶承擔(dān)。證券公司不得向客戶作出保證資產(chǎn)本金不受損失或取得最低收益的承諾。

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