2013年證券資格考試證券交易判斷:證券自營業(yè)務(wù)

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　           　2013年度3月證券從業(yè)資格考試入口

   　判斷題(判斷以下各小題的對(duì)錯(cuò)，正確的填A(yù)，錯(cuò)誤的填B)

　　1.證券公司在進(jìn)行自營買賣時(shí)，可根據(jù)市場(chǎng)狀況，自主決定買賣品種、價(jià)格，自主決定是否買人或賣出某種證券。(　　)

　　2.自營業(yè)務(wù)關(guān)鍵崗位人員離任前，應(yīng)當(dāng)由會(huì)計(jì)部門進(jìn)行審計(jì)。(　　)

　　3.證券公司在證券承銷過程中不可以有證券自營買入的行為。(　　)

　　4.證券自營業(yè)務(wù)應(yīng)建立證券池制度，自營業(yè)務(wù)部門只能在確定的自營規(guī)模和可承受風(fēng)險(xiǎn)限額內(nèi)，從證券池內(nèi)選擇證券進(jìn)行投資。(　　)

　　5.證券公司銀行間市場(chǎng)自營買賣的對(duì)象主要是債券，采取詢價(jià)交易方式進(jìn)行，交易對(duì)手之間自主詢價(jià)談判，逐筆成交。(　　)

　　參考答案:

　　1.A[解析]證券公司自營業(yè)務(wù)的首要特點(diǎn)為決策的自主性，表現(xiàn)在：交易行為的自主性、選擇交易方式的自主性、選擇交易品種、價(jià)格的自主性。

　　2.B[解析]自營業(yè)務(wù)關(guān)鍵崗位人員離任前，應(yīng)當(dāng)由稽核部門進(jìn)行審計(jì)。

　　3.B[解析]證券公司在證券承銷過程中可能有證券自營買入的行為。如在股票承銷中采用包銷方式發(fā)行股票時(shí)，由于種種原因未能全額售出，按照協(xié)議，余額部分由證券公司買入。

　　4.A[解析]根據(jù)證券公司自營業(yè)務(wù)的特點(diǎn)和管理要求，自營業(yè)務(wù)在運(yùn)作管理方面需完善可投資證券品種的投資論證機(jī)制，建立證券池制度。自營業(yè)務(wù)部門只能在確定的自營規(guī)模和可承受風(fēng)險(xiǎn)限額內(nèi)，從證券池內(nèi)選擇證券進(jìn)行投資。

　　5.A[解析]銀行間市場(chǎng)的自營買賣是指具有銀行間市場(chǎng)交易資格的證券公司在銀行間市場(chǎng)以自己名義進(jìn)行的證券自營買賣。目前，銀行間市場(chǎng)的交易品種主要是債券，采取詢價(jià)交易方式進(jìn)行，交易對(duì)手之間自主詢價(jià)談判，逐筆成交。

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