2013年證券資格考試證券交易判斷:證券交易程序

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     判斷題(判斷以下各小題的對錯，正確的填A，錯誤的填B)

　　1.競價的結果有三種可能：全部成交、部分成交、不成交。(　　)

　　2.證券經(jīng)紀商的主要收入來源是證券的買賣差價。(　　)

　　3.在證券交易中，委托人發(fā)出委托指令后，不得變更或撤銷。(　　)

　　4.在我國，絕大多數(shù)股票采用了網(wǎng)上競價發(fā)行。(　　)

　　5.上海證券交易所規(guī)定，每一申購單位為500股，申購數(shù)量不少于500股，超過500股的必須是500股的整數(shù)倍。(　　)

　　6.證券存管一般是指投資者將持有的證券委托給證券公司保管，并由后者代為處理有關證券權益事務的行為。(　　)

　　7.境外投資者若要買賣8股，必須通過境內(nèi)的證券代理商進行。(　　)

　　8.如有兩個以上申報價格符合集合競價成交原則的，深圳證券交易所取中間價為成交價格。(　　)

　　9.在深圳證券交易所，中小企業(yè)板股票連續(xù)競價期間有效競價范圍為最近成交價的上下3%。(　　)

　　10.上海證券交易所與深圳證券交易所公司債券的現(xiàn)貨交易采用凈價交易。(　　)

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　　參考答案:

　　1.A[解析]競價的結果有三種可能：全部成交、部分成交、不成交。

　　2.B[解析]所謂證券經(jīng)紀商，是指接受客戶的委托、代客買賣證券并以此收取傭金的中間人。證券經(jīng)紀商向客戶提供服務是以收取傭金作為報酬的。

　　3.B[解析]在證券交易中，委托人發(fā)出委托指令后，若尚未成交，委托人有權變更或撤銷原來的委托指令。

　　4.B[解析]在我國，絕大多數(shù)股票采用了網(wǎng)上定價發(fā)行。

　　5.B[解析]上海證券交易所規(guī)定，每一申購單位為1000股，申購數(shù)量不少于1000股，超過1000股的必須是1000股的整數(shù)倍，但最高不得超過當次社會公眾股上網(wǎng)發(fā)行數(shù)量或9999.9萬股。

　　6.B[解析]證券存管一般是指證券公司將投資者交給其保管的證券以及自身持有的證券統(tǒng)一送交給證券登記結算機構保管，并由后者代為處理有關證券權益事務的行為。證券托管一般是指投資者將持有的證券委托給證券公司保管，并由后者代為處理有關證券權益事務的行為。

　　7.A[解析]境外投資者若要買賣B股，必須通過境內(nèi)的證券代理商進行。境外證券代理商通過國際通信設備將客戶的指令傳給其派駐證券交易所的B股場內(nèi)交易員，再由駐場B股交易員將委托指令通過終端輸入證券交易所交易系統(tǒng)電腦主機，電腦在核查通過后撮合成交。

　　8.B[解析]如有兩個以上申報價格符合集合競價成交原則的，深圳證券交易所取距前收盤價最近的價位為成交價。如有兩個以上申報價格符合集合竟價成交原則的，上海證券交易所規(guī)定使未成交量最小的申報價格為成交價格，若仍有兩個以上使未成交量最小的申報價格符合上述條件的，其中間價為成交價格。

　　9.A[解析]在深圳證券交易所，中小企業(yè)板股票連續(xù)競價期間有效競價范圍為最近成交價的上下3%。開盤集合競價期間沒有產(chǎn)生成交的，連續(xù)競價開始時有效競價范圍調(diào)整為前收盤價的上下3%。

　　10.B[解析]上海證券交易所目前公司債券的現(xiàn)貨交易采用凈價交易，深圳證券交易所公司債券的現(xiàn)貨交易仍采用全價交易。

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