2013年證券資格考試證券交易多選:特別交易事項

　　多項選擇題

　　1.合格投資者在經(jīng)批準(zhǔn)的投資額度內(nèi)，可以投資于中國證監(jiān)會批準(zhǔn)的人民幣金融工具，包括(　　)。

　　A.在證券交易所掛牌交易的股票

　　B.在證券交易所掛牌交易的債券

　　C.證券投資基金

　　D.在證券交易所掛牌交易的權(quán)證

　　2.下列不納入股票異常波動指標(biāo)計算的證券有(　　)。

　　A.首次公開發(fā)行上市的股票

　　B.上海證券交易所封閉式基金

　　C.增發(fā)上市的股票

　　D.暫停上市后恢復(fù)上市的股票首個交易日

　　3.證券公司對所屬營業(yè)部經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)內(nèi)部控制的主要內(nèi)容和要求包括(　　)。

　　A.應(yīng)建立健全經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的實時監(jiān)控系統(tǒng)

　　B.應(yīng)建立交易數(shù)據(jù)安全備份制度

　　C.應(yīng)建立由相對獨立人員對重點客戶進行定期回訪制度

　　D.應(yīng)建立交易清算差錯的處理程序和審批制度

　　4.深圳證券交易所對中小企業(yè)板上市公司股票交易實行退市風(fēng)險警示的情形有(　　)。

　　A.連續(xù)20個交易日，公司股票每日收盤價均低于每股面值

　　B.連續(xù)120個交易日內(nèi)，公司股票通過深圳證券交易所交易系統(tǒng)實現(xiàn)的累計成交量低于500萬股

　　C.公司受到深圳證券交易所公開譴責(zé)后，在24個月內(nèi)再次受到深圳證券交易所公開譴責(zé)

　　D.最近一個會計年度的審計結(jié)果顯示公司違法違規(guī)為其控股股東及其他關(guān)聯(lián)方提供的資金余額超過2000萬元或者占凈資產(chǎn)值的50%以上

　　5.關(guān)于證券交易所上市證券的掛牌、摘牌、停牌與復(fù)牌的描述正確的有(　　)。

　　A.證券停牌時，證券交易所發(fā)布的行情中包括該證券的信息;證券摘牌后，行情信息中無該證券的信息

　　B.證券開市期間停牌的，停牌前的申報參加當(dāng)日該證券復(fù)牌后的交易

　　C.證券停牌期間，不得繼續(xù)申報

　　D.證券復(fù)牌時，對已接受的申報實行集合競價

　　6.固定收益平臺的交易時間為(　　)。

　　A.9：30-11：30

　　B.9：15-11：30

　　C.13：O0-15：00

　　D.13：O0-14：00

　　7.對于有價格漲跌幅限制的證券，出現(xiàn)下列情形的(　　)，證券交易所分別公布相關(guān)證券當(dāng)日買入、賣出金額最大的5家會員營業(yè)部的名稱及買入、賣出金額。

　　A.連續(xù)3個交易日內(nèi)日收盤價格漲跌幅偏離值累計達到±20%的

　　B.日收盤價格漲跌幅偏離值達到±7%的前3只股票

　　C.日價格振幅達到15%的前3只股票

　　D.日換手率達到20%的前3只股票

　　8.上海證券交易所對涉嫌違法違規(guī)交易的證券實施特別停牌的，根據(jù)需要可以公布以下信息(　　)。

　　A.成交額最大的5家會員營業(yè)部的名稱及其買人、賣出數(shù)量和買入、賣出金額

　　B.成交額最大的3家會員營業(yè)部的名稱及其買人、賣出數(shù)量和買入、賣出金額

　　C.股份統(tǒng)計信息

　　D.上海證券交易所認為應(yīng)披露的信息

　　9.對于情節(jié)嚴重的異常交易行為，證券交易所可以采取的措施有(　　)。

　　A.限制相關(guān)證券賬戶交易

　　B.報請中國證監(jiān)會凍結(jié)相關(guān)證券賬戶或資金賬戶

　　C.要求相關(guān)投資者提交書面承諾

　　D.約見談話

　　10.股票、封閉式基金競價交易出現(xiàn)(　　)情形時，屬于異常波動。

　　A.連續(xù)3個交易日內(nèi)收盤價格漲跌幅偏離值累計達到±20%的

　　B.ST股票和*ST股票連續(xù)3個交易日內(nèi)收盤價格漲跌幅偏離值累計達到±20%的(包括SST、S*ST)

　　C.連續(xù)3個交易日內(nèi)日均換手率與前5個交易日內(nèi)的日均換手率的比值達到30倍，并且該股票、封閉式基金連續(xù)3個交易日內(nèi)的累計換手率達到20%的

　　D.證券交易所或中國證監(jiān)會認定屬于異常波動的其他情形

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     參考答案:

　　1.ABCD[解析]合格投資者在經(jīng)批準(zhǔn)的投資額度內(nèi)，可以投資于中國證監(jiān)會批準(zhǔn)的人民幣金融工具，包括：在證券交易所掛牌交易的股票、在證券交易所掛牌交易的債券、證券投資基金、在證券交易所掛牌交易的權(quán)證、中國證監(jiān)會允許的其他金融工具。故四個選項都正確。

　　2.ABCD[解析]對于首次公開發(fā)行上市的股票(上海證券交易所還包括封閉式基金)、增發(fā)上市的股票、暫停上市后恢復(fù)上市的股票等在首個交易日不實行價格漲跌幅限制的證券，不納入異常波動指標(biāo)的計算。故ABCD選項正確。

　　3.ABCD[解析]四個選項內(nèi)容均屬于證券公司對所屬營業(yè)部經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)內(nèi)部控制的主要內(nèi)容和要求。本題正確答案為ABCD。

　　4.ACD[解析]中小企業(yè)上市公司連續(xù)120個交易日內(nèi)，公司股票通過深圳證券交易所交易系統(tǒng)實現(xiàn)的累計成交量低于300萬股的，深圳證券交易所對其股票交易實行退市風(fēng)險警示。故B選項說法錯誤。ACD的選項內(nèi)容均符合深圳證券交易所對中小板企業(yè)上市公司股票交易實行退市風(fēng)險警示的規(guī)定。本題正確答案為ACD。

　　5.ABD[解析]證券停牌時，證券交易所發(fā)布的行情中包括該證券的信息;證券摘牌后，行情信息中無該證券的信息。故A選項正確。對于開市期間停牌的申報問題，我國證券交易所規(guī)定：證券開市期間停牌的，停牌前的申報參加當(dāng)日該證券復(fù)牌后的交易;停牌期間，可以繼續(xù)申報，也可以撤銷申報;復(fù)牌時，對已接受的申報實行集合競價。故BD選項正確，C選項說法錯誤。本題正確答案為ABD。

　　6.AD[解析-1固定收益平臺的交易時間為9：30-11：30、13：00-14：00。故AD選項正確。

　　7.BCD[解析]連續(xù)3個交易日內(nèi)日收盤價格漲跌幅偏離值累計達到±20%，屬于證券交易異常波動的情形，故A選項不正確。BCD選項所述情形出現(xiàn)的，證券交易所分別公布相關(guān)證券當(dāng)日買入、賣出金額最大的5家會員營業(yè)部的名稱及買入、賣出金額。本題正確答案為BCD。

　　8.ACD[解析]上海證券交易所對涉嫌違法違規(guī)交易的證券實施特別停牌的，根據(jù)需要可以公布以下信息：(1)成交額最大的5家會員營業(yè)部的名稱及其買入、賣出數(shù)量和買入、賣出金額;(2)股份統(tǒng)計信息;(3)上海證券交易所認為應(yīng)披露的信息。故B選項不正確。

　　9.ABCD[解析]對于情節(jié)嚴重的異常交易行為，證券交易所可以視情況采取下列措施：(1)口頭或書面警示;(2)約見談話;(3)要求相關(guān)投資者提交書面承諾;(4)限制相關(guān)證券賬戶交易;(5)報請中國證監(jiān)會凍結(jié)相關(guān)證券賬戶或資金賬戶;(6)上報中國證監(jiān)會查處。故四個選項都正確。

　　10.ACD[解析]ST股票和*ST股票連續(xù)3個交易日內(nèi)收盤價格漲跌幅偏離值累計達到±15%的(包括SST、S*ST)認定為股票的異常波動。故B選項說法錯誤。其他選項均符合股票、封閉式基金異常波動的情況。本題正確答案為ACD。

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