2013年證券資格考試證券交易多選:證券交易概述

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    1.下列屬于證券交易所職能的有(　　)。

　　A.組織、監(jiān)督證券交易

　　B.設(shè)立證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)

　　C.對(duì)上市公司進(jìn)行監(jiān)管

　　D.管理和公布市場(chǎng)信息

　　2.在我國(guó)，證券交易所會(huì)員可享有(　　)權(quán)利。

　　A.對(duì)證券交易所事務(wù)和其他會(huì)員的活動(dòng)進(jìn)行監(jiān)督

　　B.有選舉權(quán)和被選舉權(quán)

　　C.對(duì)證券交易所事務(wù)的提議權(quán)、表決權(quán)和決策權(quán)

　　D.參加證券交易所組織的證券交易，享受證券交易所提供的服務(wù)

　　3.合格境外機(jī)構(gòu)投資者可在經(jīng)批準(zhǔn)的投資額度內(nèi)投資的證券有(　　)。

　　A.B股

　　B.可轉(zhuǎn)換債券

　　C.企業(yè)債券

　　D.封閉式基金

　　4.在實(shí)踐中，金融期貨主要有(　　)類(lèi)型。

　　A.外匯期貨

　　B.利率期貨

　　C.股權(quán)類(lèi)期貨

　　D.債券類(lèi)期貨

　　5.金融期權(quán)的基本類(lèi)型是(　　)。

　　A.貨幣期權(quán)

　　B.互換期權(quán)

　　C.買(mǎi)入期權(quán)

　　D.賣(mài)出期權(quán)

　　6.根據(jù)交易合約的簽訂與實(shí)際交割之間的關(guān)系，證券交易的方式有(　　)。

　　A.權(quán)證交易

　　B.期貨交易

　　C.期權(quán)交易

　　D.遠(yuǎn)期交易

　　7.關(guān)于遠(yuǎn)期交易和期貨交易的表述，下列說(shuō)法正確的有(　　)。

　　A.遠(yuǎn)期交易和期貨交易都是現(xiàn)在定約成交，將來(lái)交割

　　B.遠(yuǎn)期交易是非標(biāo)準(zhǔn)化的，在場(chǎng)外市場(chǎng)進(jìn)行

　　C.期貨交易是標(biāo)準(zhǔn)化的，有規(guī)定格式的合約，多數(shù)在場(chǎng)內(nèi)市場(chǎng)進(jìn)行

　　D.遠(yuǎn)期交易與期貨交易都以獲取標(biāo)的物為目的

　　8.證券交易所的組織形式有(　　)

　　A.會(huì)員制

　　B.股份制

　　C.公司制

　　D.特許制

　　9.證券交易所不得直接或者間接從事的事項(xiàng)有(　　)。

　　A.發(fā)布對(duì)證券價(jià)格進(jìn)行預(yù)測(cè)的文字和資料

　　B.新聞出版業(yè)

　　C.接受上市申請(qǐng)、安排證券上市

　　D.為他人提供擔(dān)保

　　10.下列屬于政府債券的有(　　)

　　A.國(guó)債

　　B.地方債

　　C.央行票據(jù)

　　D.銀行債券

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　　1.ABCD[解析]我國(guó)《證券交易所管理辦法》規(guī)定，證券交易所的職能有：(1)提供證券交易的場(chǎng)所和設(shè)施;(2)制定證券交易所的業(yè)務(wù)規(guī)則;(3)接受上市申請(qǐng)、安排證券上市;(4)組織、監(jiān)督證券交易;(5)對(duì)會(huì)員進(jìn)行監(jiān)管;(6)對(duì)上市公司進(jìn)行監(jiān)管;(7)設(shè)立證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu);(8)管理和公布市場(chǎng)信息;(9)中國(guó)證監(jiān)會(huì)許可的其他職能。故四個(gè)選項(xiàng)都正確。

　　2.ABD[解析]在我國(guó)，上海證券交易所和深圳證券交易所對(duì)會(huì)員權(quán)利的規(guī)定基本一致，主要有以下幾方面：(1)參加會(huì)員大會(huì);(2)有選舉權(quán)和被選舉權(quán);(3)對(duì)證券交易所事務(wù)的提議權(quán)和表決權(quán);(4)爹加證券交易所組織的證券交易，享受證券交易所提供的服務(wù);(5)對(duì)證券交易所事務(wù)和其他會(huì)員的活動(dòng)進(jìn)行監(jiān)督;(6)按規(guī)定轉(zhuǎn)讓交易席位等。故C選項(xiàng)錯(cuò)誤。本題正確答案為ABD。

　　3.BCD[解析]合格的境外機(jī)構(gòu)投資者可以在經(jīng)批準(zhǔn)的投資額度內(nèi)投資在交易所上市的除B股以外的股票、國(guó)債、可轉(zhuǎn)換債券、企業(yè)債券、權(quán)證、封閉式基金、新股發(fā)行和可轉(zhuǎn)換債券發(fā)行的申購(gòu)。故BCD選項(xiàng)正確。

　　4.ABC[解析]金融期貨交易是指以金融期貨合約為對(duì)象進(jìn)行的流通轉(zhuǎn)讓活動(dòng)。金融期貨合約是指由交易雙方訂立的、約定在未來(lái)某日期按成交時(shí)約定的價(jià)格交割一定數(shù)量的某種特定金融工具(諸如外匯、債券、股票價(jià)格指數(shù)等)的標(biāo)準(zhǔn)化協(xié)議。因此，在實(shí)踐中，金融期貨主要有外匯期貨、利率期貨、股權(quán)類(lèi)期貨三種類(lèi)型。

　　5.CD[解析]金融期權(quán)的基本類(lèi)型是買(mǎi)入期權(quán)與賣(mài)出期權(quán)。如果按照金融期權(quán)基礎(chǔ)資產(chǎn)性質(zhì)的不同，金融期權(quán)還可以分為股權(quán)類(lèi)期權(quán)、利率期權(quán)、貨幣期權(quán)、金融期貨合約期權(quán)、互換期權(quán)等。故CD選項(xiàng)正確。

　　6.BD[解析]證券交易方式可以按照不同的角度來(lái)認(rèn)識(shí)。根據(jù)交易合約的簽訂與實(shí)際交割之間的關(guān)系，證券交易的方式有現(xiàn)貨交易、遠(yuǎn)期交易和期貨交易。故BD選項(xiàng)正確。

　　7.ABC[解析]遠(yuǎn)期交易是雙方約定在未來(lái)某時(shí)刻(或時(shí)間段內(nèi))按照現(xiàn)在確定的價(jià)格進(jìn)行交易。期貨交易是在交易所進(jìn)行的標(biāo)準(zhǔn)化的遠(yuǎn)期交易，即交易雙方在集中性的市場(chǎng)以公開(kāi)競(jìng)價(jià)方式所進(jìn)行的期貨合約的交易。兩者類(lèi)似的地方都是現(xiàn)在定約成交，將來(lái)交割。故A選項(xiàng)說(shuō)法正確。兩者不同之處在于，遠(yuǎn)期交易是非標(biāo)準(zhǔn)化的，在場(chǎng)外市場(chǎng)進(jìn)行;期貨交易則是標(biāo)準(zhǔn)化的，有規(guī)定格式的合約，多數(shù)在場(chǎng)內(nèi)市場(chǎng)進(jìn)行;遠(yuǎn)期交易以通過(guò)交易獲取標(biāo)的物為目的，期貨交易在多數(shù)情況下不進(jìn)行實(shí)物交收，而是在合約到期前進(jìn)行反向交易、平倉(cāng)了結(jié)。故BC選項(xiàng)正確。綜合起來(lái)，本題正確答案為ABC。

　　8.AC[解析]證券交易所的組織形式有會(huì)員制和公司制兩種。不管是會(huì)員制還是公司制，都具有嚴(yán)密的組織和規(guī)章制度，凡參加者都需具備一定的條件，有一定的審批手續(xù)。故AC選項(xiàng)正確。

　　9.ABD[解析]我國(guó)《證券交易所管理辦法》規(guī)定，證券交易所不得直接或者間接從事的事項(xiàng)有：(1)以營(yíng)利為目的的業(yè)務(wù);(2)新聞出版業(yè);(3)發(fā)布對(duì)證券價(jià)格進(jìn)行預(yù)測(cè)的文字和資料;(4)為他人提供擔(dān)保;(5)未經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)的其他業(yè)務(wù)。故ABD選項(xiàng)正確。接受上市申請(qǐng)、安排證券上市是證券交易所的職能之一。

　　10.AB[解析]政府債券是國(guó)家為了籌措資金而向投資者出具的，承諾在一定時(shí)期支付利息和到期還本付息的債務(wù)憑證。政府債券的發(fā)行主體是中央政府和地方政府。中央政府發(fā)行的債券稱(chēng)為“國(guó)債”，地方政府發(fā)行的債券稱(chēng)為“地方債”。故AB選項(xiàng)正確。央行票據(jù)是中央銀行發(fā)行的，銀行債券是商業(yè)銀行發(fā)行的，中央銀行與商業(yè)銀行并不構(gòu)成政府債券發(fā)行的主體。

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