2013年證券資格考試證券交易單選:證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)

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　　2013年度3月證券從業(yè)資格考試入口

    　一、單項(xiàng)選擇題

　　1.登記結(jié)算公司及其代理機(jī)構(gòu)辦理投資者查詢(　　)免收費(fèi)，查詢其他內(nèi)容則按規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)收費(fèi)。

　　A.證券余額

　　B.證券變更記錄

　　C.開(kāi)戶資料

　　D.新股配售及中簽

　　2.(　　)是客戶與證券經(jīng)紀(jì)商之間在委托買(mǎi)賣(mài)過(guò)程中有關(guān)權(quán)利、義務(wù)、業(yè)務(wù)規(guī)劃和責(zé)任的基本約定。

　　A.《風(fēng)險(xiǎn)揭示書(shū)》

　　B.《客戶須知》

　　C.《客戶交易結(jié)算資金銀行存管協(xié)議書(shū)》

　　D.《證券交易委托代理協(xié)議》

　　3.證券經(jīng)紀(jì)人同時(shí)接受多家證券公司的委托，進(jìn)行客戶招攬、客戶服務(wù)等活動(dòng)的，責(zé)令改正、給予警告，沒(méi)收違法所得，并處以違法所得等值罰款;沒(méi)有違法所得處以(　　)。

　　A.3萬(wàn)元以下罰款

　　B.3萬(wàn)元以上10萬(wàn)元以下罰款

　　C.1萬(wàn)元以上10萬(wàn)元以下罰款

　　D.10萬(wàn)元以下罰款

　　4.證券公司辦理定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，客戶委托的資產(chǎn)應(yīng)當(dāng)按照中國(guó)證監(jiān)會(huì)的規(guī)定采取(　　)方式進(jìn)行保管。

　　A.托管

　　B.質(zhì)押

　　C.留置

　　D.第三方存管

　　5.證券公司申請(qǐng)開(kāi)立多個(gè)自營(yíng)賬戶的，不得超過(guò)按照證券公司每(　　)元注冊(cè)資本開(kāi)立1個(gè)證券賬戶的標(biāo)準(zhǔn)計(jì)算的證券賬戶數(shù)量。

　　A.100萬(wàn)

　　B.200萬(wàn)

　　C.300萬(wàn)

　　D.500萬(wàn)

　　6.企業(yè)年金基金按照企業(yè)年金計(jì)劃開(kāi)立證券賬戶，單個(gè)企業(yè)年金計(jì)劃最多開(kāi)立(　　)個(gè)證券賬戶。

　　A.3

　　B.7

　　C.10

　　D.若干

　　7.任何單位和個(gè)人強(qiáng)令、指使、協(xié)助、接受證券公司以證券經(jīng)紀(jì)客戶的資產(chǎn)提供融資或者擔(dān)保的，對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，撤銷(xiāo)任職資格或者證券業(yè)從業(yè)資格，并處以(　　)。

　　A.1萬(wàn)元以上5萬(wàn)元以下的罰款

　　B.3萬(wàn)元以上10萬(wàn)元以下的罰款

　　C.3萬(wàn)元以上30萬(wàn)元以下罰款

　　D.5萬(wàn)元以上30萬(wàn)元以下罰款

　　8.下列不屬于證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)的是(　　)。

　　A.交收失誤

　　B.通訊設(shè)施發(fā)生技術(shù)故障

　　C.軟件的運(yùn)行效率低

　　D.電腦設(shè)備發(fā)生技術(shù)故障

　　9.企業(yè)年金計(jì)劃托管人申請(qǐng)開(kāi)立證券賬戶時(shí)，必須提供(　　)企業(yè)年金基金監(jiān)管機(jī)構(gòu)出具的企業(yè)年金計(jì)劃確認(rèn)函(含登記號(hào))原件及復(fù)印件等材料。

　　A.中國(guó)證監(jiān)會(huì)

　　B.工商行政管理局

　　C.勞動(dòng)保障部門(mén)

　　D.財(cái)政部

　　10.證券經(jīng)紀(jì)商通過(guò)(　　)對(duì)投資者的證券買(mǎi)賣(mài)交易進(jìn)行前端控制、清算交收和計(jì)付利息等。

　　A.融券專(zhuān)用證券賬戶

　　B.客戶交易結(jié)算資金第三方存管協(xié)議中的資金臺(tái)賬

　　C.客戶信用資金賬戶

　　D.證券賬戶

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　　一、單項(xiàng)選擇題

　　1.C[解析]登記結(jié)算公司及其代理機(jī)構(gòu)辦理投資者查詢開(kāi)戶資料免收費(fèi)，查詢其他內(nèi)容則按規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)收費(fèi)。故C選項(xiàng)正確。

　　2.D[解析]《證券交易委托代理協(xié)議》是客戶與證券經(jīng)紀(jì)商之間在委托買(mǎi)賣(mài)過(guò)程中有關(guān)權(quán)利、義務(wù)、業(yè)務(wù)規(guī)劃和責(zé)任的基本約定，也是保障客戶與證券經(jīng)紀(jì)商雙方權(quán)益的基本法律文書(shū)。故D選項(xiàng)正確。

　　3.A[解析]根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》的規(guī)定，證券經(jīng)紀(jì)人同時(shí)接受多家證券公司的委托，進(jìn)行客戶招攬、客戶服務(wù)等活動(dòng)的，責(zé)令改正、給予警告，沒(méi)收違法所得，并處以違法所得等值罰款;沒(méi)有違法所得或者違法所得不足3萬(wàn)元的，處以3萬(wàn)元以下罰款。故A選項(xiàng)正確。

　　4.A[解析]證券公司辦理定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，客戶委托的資產(chǎn)應(yīng)當(dāng)按照中國(guó)證監(jiān)會(huì)的規(guī)定采取托管方式進(jìn)行保管。故A選項(xiàng)正確。

　　5.D[解析]證券公司申請(qǐng)開(kāi)立多個(gè)自營(yíng)賬戶的，不得超過(guò)按照證券公司每500萬(wàn)元注冊(cè)資本開(kāi)立1個(gè)證券賬戶的標(biāo)準(zhǔn)計(jì)算的證券賬戶數(shù)量。故D選項(xiàng)正確。

　　6.C[解析]企業(yè)年金基金按照企業(yè)年金計(jì)劃開(kāi)立證券賬戶，單個(gè)企業(yè)年金計(jì)劃最多開(kāi)立10個(gè)證券賬戶。經(jīng)中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)與勞動(dòng)和社會(huì)保障部另行批準(zhǔn)的除外。故C選項(xiàng)正確。

　　7.C[解析]根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》的規(guī)定，任何單位和個(gè)人強(qiáng)令、指使、協(xié)助、接受證券公司以證券經(jīng)紀(jì)客戶的資產(chǎn)提供融資或者擔(dān)保的，對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，撤銷(xiāo)任職資格或者證券業(yè)從業(yè)資格，并處以3萬(wàn)元以上30萬(wàn)元以下罰款。故C選項(xiàng)正確。

　　8.A[解析]技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)是指證券公司電子信息系統(tǒng)(如電腦設(shè)備、供電、通訊設(shè)施等)發(fā)生技術(shù)故障，或在容量、運(yùn)作等方面不能保障交易業(yè)務(wù)正常、有序、高效、順利地進(jìn)行，從而使得經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)不能正常進(jìn)行而可能帶來(lái)的損失。故BCD選項(xiàng)均屬于技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)，交收失誤屬于管理風(fēng)險(xiǎn)。本題正確答案為A。

　　9.C[解析]企業(yè)年金計(jì)劃托管人中請(qǐng)開(kāi)立證券賬戶時(shí)，必須提供勞動(dòng)保障部門(mén)企業(yè)年金基金監(jiān)管機(jī)構(gòu)出具的企業(yè)年金計(jì)劃確認(rèn)函(含登記號(hào))原件及復(fù)印件等材料。故C選項(xiàng)正確。

　　10.B[解析]客戶交易結(jié)算資金第三方存管協(xié)議中的資金臺(tái)賬是由投資者在證券公司營(yíng)業(yè)部開(kāi)

　　立并專(zhuān)門(mén)用于投資者的證券買(mǎi)賣(mài)交易，證券經(jīng)紀(jì)商通過(guò)該賬戶對(duì)投資者的證券買(mǎi)賣(mài)交易進(jìn)行前端控制、清算交收和計(jì)付利息等。故8選項(xiàng)正確。

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