2013年證券市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)習(xí)題:證券市場(chǎng)概述

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  　1.下列不屬于證券市場(chǎng)顯著特征的選項(xiàng)是(　　)。

　　A.證券市場(chǎng)是價(jià)值直接交換的場(chǎng)所

　　B.證券市場(chǎng)是財(cái)產(chǎn)權(quán)利直接交換的場(chǎng)所

　　C.證券市場(chǎng)是價(jià)值實(shí)現(xiàn)增值的場(chǎng)所

　　D.證券市場(chǎng)是風(fēng)險(xiǎn)直接交換的場(chǎng)所

　　2.進(jìn)入21世紀(jì)以來(lái)，國(guó)際證券市場(chǎng)發(fā)展的一個(gè)突出特點(diǎn)是(　　)。

　　A.證券市場(chǎng)網(wǎng)絡(luò)化

　　B.各種類型的個(gè)人投資者快速成長(zhǎng)

　　C.金融機(jī)構(gòu)混業(yè)化

　　D.各種類型的機(jī)構(gòu)投資者快速成長(zhǎng)

　　3.在資本主義發(fā)展初期的原始積累階段，西歐就有了證券交易。15世紀(jì)，意大利商業(yè)城市中的證券交易主要是(　　)的買賣。

　　A.債券

　　B.股票

　　C.商業(yè)票據(jù)

　　D.國(guó)家債券

　　4.按募集方式分類，有價(jià)證券可以分為(　　)。

　　A.公募證券和私募證券

　　B.政府證券、政府機(jī)構(gòu)證券、公司證券

　　C.上市證券與非上市證券

　　D.股票、債券和其他證券

　　5.狹義的有價(jià)證券是指(　　)。

　　A.商品證券

　　B.資本證券

　　C.貨幣證券

　　D.上市證券

　　6.美國(guó)的證券市場(chǎng)是從買賣(　　)開(kāi)始的。

　　A.商業(yè)票據(jù)

　　B.企業(yè)債券

　　C.政府債券

　　D.股票

　　7.按(　　)分類，有價(jià)證券可分為上市證券與非上市證券。

　　A.募集方式

　　B.是否在證券交易所掛牌交易

　　C.證券所代表的權(quán)利性質(zhì)

　　D.證券發(fā)行主體的不同

　　8.證券市場(chǎng)按照證券進(jìn)入市場(chǎng)的順序，可以分為(　　)。

　　A.發(fā)行市場(chǎng)與流通市場(chǎng)

　　B.場(chǎng)外市場(chǎng)與交易所市場(chǎng)

　　C.主板市場(chǎng)與二板市場(chǎng)

　　D.二板市場(chǎng)與三板市場(chǎng)

　　9.中國(guó)證監(jiān)會(huì)按照(　　)授權(quán)和依照相關(guān)法律法規(guī)對(duì)證券市場(chǎng)進(jìn)行集中、統(tǒng)一監(jiān)管。

　　A.全國(guó)人大

　　B.國(guó)務(wù)院

　　C.全國(guó)人大常務(wù)委員會(huì)

　　D.中國(guó)人民銀行

　　10.世界上第一個(gè)股票交易所于1602年在(　　)成立。

　　A.荷蘭的阿姆斯特丹

　　B.美國(guó)的紐約

　　C.美國(guó)的華盛頓

　　D.英國(guó)的倫敦

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　　參考答案：

　　1.C

　　[解析]證券市場(chǎng)具有以下三個(gè)顯著特征：(1)證券市場(chǎng)是價(jià)值直接交換的場(chǎng)所。(2)證券市場(chǎng)是財(cái)產(chǎn)權(quán)利直接交換的場(chǎng)所。(3)證券市場(chǎng)是風(fēng)險(xiǎn)直接交換的場(chǎng)所。故選C。

　　2.D

　　[解析]進(jìn)入21世紀(jì)以來(lái)，國(guó)際證券市場(chǎng)發(fā)展的一個(gè)突出特點(diǎn)是各種類型的機(jī)構(gòu)投資者快速成長(zhǎng)，它們?cè)谧C券市場(chǎng)上發(fā)揮出日益顯著的主導(dǎo)作用。故選D。

　　3.C

　　[解析]在資本主義發(fā)展初期的原始積累階段，西歐就已有了證券的發(fā)行與交易。15世紀(jì)的意大利商業(yè)城市中的證券交易主要是商業(yè)票據(jù)的買賣。16世紀(jì)里昂、安特衛(wèi)普已經(jīng)有了證券交易所，當(dāng)時(shí)進(jìn)行交易的是國(guó)家債券。本題的答案為C選項(xiàng)。

　　4.A

　　[解析]政府證券、政府機(jī)構(gòu)證券、公司證券是按發(fā)行主體的不同對(duì)證券進(jìn)行的分類。上市證券與非上市證券是按證券是否在證券交易所掛牌上市對(duì)證券進(jìn)行的分類。股票、債券和其他證券是按所代表的權(quán)利證券進(jìn)行的分類。公募證券和私募證券是按證券募集方式不同進(jìn)行的分類。故選A。

　　5.B

　　[解析]有價(jià)證券有廣義與狹義兩種概念，狹義的有價(jià)證券是指資本證券，廣義的有價(jià)證券包括商品證券、資本證券和貨幣證券。D選項(xiàng)錯(cuò)誤。根據(jù)證券是否在證券交易所掛牌上市交易，可以分為上市證券和非上市證券。

　　6.C

　　[解析]美國(guó)的證券市場(chǎng)是從買賣政府債券開(kāi)始的。在獨(dú)立戰(zhàn)爭(zhēng)中，美國(guó)的戰(zhàn)時(shí)國(guó)會(huì)、各州和軍隊(duì)都發(fā)行了各種各樣的中期債券和臨時(shí)債券。證券交易首先從費(fèi)城、紐約開(kāi)始，其后向芝加哥、波士頓等大城市蔓延，為美國(guó)證券市場(chǎng)的發(fā)展打下了基礎(chǔ)。本題的答案為C選項(xiàng)。

　　7.B

　　[解析]上市證券和非上市證券是按照證券是否在證券交易所掛牌上市進(jìn)行的分類。

　　8.A

　　[解析]根據(jù)進(jìn)入市場(chǎng)順序，證券市場(chǎng)可分為發(fā)行市場(chǎng)與流通市場(chǎng)(一級(jí)市場(chǎng)和二級(jí)市場(chǎng))。場(chǎng)外市場(chǎng)與交易所市場(chǎng)是按交易場(chǎng)所結(jié)構(gòu)分類的結(jié)果。

　　9.B

　　[解析]中國(guó)證監(jiān)會(huì)是國(guó)務(wù)院直屬的證券管理監(jiān)督機(jī)構(gòu)，按照國(guó)務(wù)院授權(quán)和依照相關(guān)法律法規(guī)對(duì)證券市場(chǎng)進(jìn)行集中、統(tǒng)一監(jiān)管。故選B。

　　10.A

　　[解析]1602年，在荷蘭的阿姆斯特丹成立了世界上第一家股票交易所。故選A。

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