2013年證券從業(yè)資格考試《證券交易》模擬試題:單選6

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  　1.下列說法正確的是( )。

　　A.證券投資主體只包括自然人

　　B.證券公司只有有限責(zé)任公司一種形式

　　C.證券公司可以是場外證券交易的組織者，也可以是證券交易的直接參與者

　　D.證券交易所是不以營利為目的的公司法人

　　2.證券公司定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)活動由( )監(jiān)督管理。

　　A.中國證券業(yè)協(xié)會

　　B.證券交易所

　　C.中國證監(jiān)會

　　D. 國務(wù)院

　　3.首先要取得( )頒發(fā)的經(jīng)營外資股業(yè)務(wù)資格證書，境外證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)才能取得B股席位。

　　A.中國證監(jiān)會

　　B.交易所

　　C.國家外匯管理局

　　D.國務(wù)院

　　4.金融期貨的種類不包括( )。

　　A.外匯期貨

　　B.利率期貨

　　C.股指期貨

　　D.商品期貨

　　5.根據(jù)上海證券交易所的現(xiàn)行規(guī)定，上海證券交易所B股的申報價格最小變動單位為( )。

　　A.0.001美元

　　B.0.01港幣

　　C.0.01美元

　　D.0.001港元

　　6.證券公司定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的研究工作，應(yīng)當(dāng)符合的要求中不包括( )。

　　A.建立嚴(yán)密的研究工作業(yè)務(wù)流程

　　B.建立和完善投資對象備選庫制度

　　C.建立研究與交易之間的交流制度

　　D.保持獨立、客觀

　　7.下列不屬于上海證券交易所債券質(zhì)押式回購交易品種的是( )。

　　A.3天回購

　　B.7天回購

　　C.14天回購

　　D.63天回購

　　8.融資買入或融券賣出的系統(tǒng)性風(fēng)險一般包括( )。

　　A.利率風(fēng)險、購買力風(fēng)險(通貨膨脹風(fēng)險)、政治風(fēng)險

　　B.企業(yè)風(fēng)險、違約風(fēng)險

　　C.經(jīng)營風(fēng)險、信用風(fēng)險

　　D.基本風(fēng)險、經(jīng)營管理風(fēng)險

　　9.股票買賣印花稅最后由( )統(tǒng)一向征稅機(jī)關(guān)繳納。

　　A.中國結(jié)算公司

　　B.證券交易所

　　C.中國證監(jiān)會

　　D. 證券公司

　　10.一筆回購交易涉及兩個交易主體、( )次交易契約行為。

　　A.1

　　B.3

　　C.4

　　D.2

　　11.( )國債上市日起在大宗交易系統(tǒng)將此期國債用于買斷式回購交易。

　　A.2004年記賬式(十期)

　　B.2005年記賬式(二期)

　　C.2005年記賬式(十期)

　　D.2004年記賬式(二期)

　　12.按( )不同，可以把權(quán)證分為認(rèn)購權(quán)證和認(rèn)沽權(quán)證。

　　A.發(fā)行人

　　B.持有人行權(quán)的時間

　　C.買賣的標(biāo)的股票來源

　　D.持有****利的性質(zhì)

　　13.證券市場的穩(wěn)定性可以用( )來衡量。

　　A.市場指數(shù)的收益率

　　B.市場指數(shù)的風(fēng)險度

　　C.市場指數(shù)的透明度

　　D.市場指數(shù)的覆蓋率

　　14.開放式基金份額的申購價格和贖回價格是在( )的基礎(chǔ)上再加一定的手續(xù)費而確定的。

　　A.基金資產(chǎn)總值

　　B.基金資產(chǎn)凈值

　　C.基金份額市值

　　D.雙方協(xié)商

　　15.B股最先在( )證券交易所上市。

　　A.上海

　　B.深圳

　　C.中國香港

　　D.紐約

  報名流程

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　　1.【答案詳解】C。證券投資者既可以是自然人也可以是法人;證券公司可以采用有限責(zé)任公司或者股份有限公司兩種形式;證券公司可以是場外證券交易的組織者，也可以是證券交易的直接參與者;證券交易所可以分為會員制和公司制兩種。.

　　2.【答案詳解】C?！蹲C券公司定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)實施細(xì)則(試行)》第七條規(guī)定，中國證監(jiān)會依據(jù)法律、行政法規(guī)、《證券公司證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)試行辦法》和本細(xì)則的規(guī)定，監(jiān)督管理證券公司定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)活動。

　　3.【答案詳解】A。境內(nèi)證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)要取得B股席位，必須取得國家外匯管理局頒發(fā)的外匯經(jīng)營許可證;境外證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)要取得B股席位，必須取得中國證監(jiān)會頒發(fā)的經(jīng)營外資股業(yè)務(wù)資格證書。

　　4.【答案詳解】D。金融期貨是以金融工具為對象，D選項的對象為實物。

　　5.【答案詳解】A。關(guān)于申報價格最小變動單位，《上海證券交易所交易規(guī)則》規(guī)定：A股、債券交易和債券買斷式回購交易的申報價格最小變動單位為0.01元人民幣，基金、權(quán)證交易為0.001元人民幣，B股交易為0.001美元。

　　6.【答案詳解】C。C選項應(yīng)為：建立研究與投資決策之間的交流制度，保持交流渠道暢通。

　　7.【答案詳解】D。目前，上海證券交易所實行標(biāo)準(zhǔn)券制度的債券質(zhì)押式回購分為1天、2天、3天、4天、7天、14天、28天、91天、l82天9個品種;深圳證券交易所現(xiàn)有實行標(biāo)準(zhǔn)券制度的債券質(zhì)押式回購有1天、2天、3天、4天、7天、14天、28天、63天、91天、l82天、273天11個品種。

　　8.【答案詳解】A。系統(tǒng)性風(fēng)險一般包括利率風(fēng)險、購買力風(fēng)險(通貨膨脹風(fēng)險)、政治風(fēng)險。

　　9.【答案詳解】A。為保證稅源，簡化手續(xù)，目前印花稅是由證券公司代扣，證券公司同中國結(jié)算公司集中結(jié)算，由中國結(jié)算公司統(tǒng)一繳納。

　　10.【答案詳解】D。一筆債券質(zhì)押式回購交易涉及兩個交易主體、兩次交易契約行為。兩個交易主體是指正回購方(賣出回購方、資金融入方)、逆回購方(買入返售方、資金融出方);兩次交易契約行為是指開始時的初始交易及回購期滿時的回購交易。無論是資金融入方還是資金融出方都要經(jīng)過兩次交易契約行為。

　　11.【答案詳解】A。上海證券交易所根據(jù)財政部、中國人民銀行、中國證監(jiān)會《關(guān)于開展國債買斷式回購業(yè)務(wù)的通知》要求，于2004年12月6日起，即2004年記賬式(十期)國債上市日起，在大宗交易系統(tǒng)將此期國債用于買斷式回購交易。

　　12.【答案詳解】D。以持有人的權(quán)利性質(zhì)為標(biāo)準(zhǔn)，權(quán)證可以分為認(rèn)購權(quán)證(向發(fā)行人購買標(biāo)的證券)和認(rèn)沽權(quán)證(向發(fā)行人出售標(biāo)的證券)。

　　13.【答案詳解】B。證券市場的穩(wěn)定性是指證券價格的波動程度。證券市場的穩(wěn)定性可以用市場指數(shù)的風(fēng)險度來衡量。

　　14.【答案詳解】B。開放式基金份額的申購價格和贖回價格，是通過對某一時點上基金份額實際代表的價值即基金資產(chǎn)凈值進(jìn)行估值，在基金資產(chǎn)凈值的基礎(chǔ)上再加一定的手續(xù)費而確定的。

　　15.【答案詳解】A。1992年初，人民幣特種股票(B股)在上海證券交易所上市。

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