2013年證券從業(yè)資格考試《證券交易》模擬試題:單選4

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　1.關(guān)于證券交易所的普通會(huì)員，下列說法正確的是( )。

　　A.只能是證券公司

　　B.包括有資金實(shí)力的個(gè)人

　　C.包括其他金融機(jī)構(gòu)

　　D.無嚴(yán)格限制

　　2.根據(jù)現(xiàn)行證券公司代辦股份轉(zhuǎn)讓的規(guī)則，不滿足股份質(zhì)量的股份轉(zhuǎn)讓，其轉(zhuǎn)讓日為每周( )。

　　A.周一、周三、周五

　　B.周五

　　C.周二、周四

　　D.周一至周五

　　3.下列關(guān)于證券交收違約處理的描述，不正確的是( )。

　　A.對(duì)于證券交收違約，中國結(jié)算公司滬、深分公司將暫不向該結(jié)算參與人交付其應(yīng)收的資金，同事按規(guī)則計(jì)收違約金

　　B.中國結(jié)算公司滬、深分公司將責(zé)令違約結(jié)算參與人通過補(bǔ)繳或補(bǔ)購證券等措施盡快彌補(bǔ)證券交收違約

　　C.如果違約結(jié)算參與人在規(guī)定期限內(nèi)未能彌補(bǔ)證券交收違約，中國結(jié)算公司滬、深分公司將利用暫不交付的款項(xiàng)補(bǔ)購證券(稱為強(qiáng)行補(bǔ) 購)

　　D.深圳B股一般不存在證券交收違約處理問題

　　4.境內(nèi)自然人申請(qǐng)開立證券賬戶，需提供的有效身份證明文件為( )。

　　A.工作證

　　B.護(hù)照

　　C.居民身份證

　　D.戶口冊

　　5.目前，證券登記結(jié)算公司( )把結(jié)算備付金的利息向結(jié)算參與人結(jié)息一次。

　　A.每月

　　B.每季度

　　C.每半年

　　D.每年

　　6.比較定期交易系統(tǒng)和連續(xù)交易系統(tǒng)，下列說法不正確的是( )。

　　A.連續(xù)交易系統(tǒng)中，交易一定是連續(xù)的

　　B.定期交易系統(tǒng)中，成交的時(shí)點(diǎn)是不連續(xù)的

　　C.連續(xù)交易系統(tǒng)中，在營業(yè)時(shí)間里訂單匹配可以連續(xù)不斷地進(jìn)行

　　D.定期交易系統(tǒng)中，在某一時(shí)間段達(dá)到的投資者的委托訂單并不馬上成交，而是要先存儲(chǔ)起來，然后在某一約定的時(shí)刻加以匹配

　　7.下列屬于證券委托買賣中委托****利的是( )。

　　A.選擇證券經(jīng)紀(jì)商

　　B.了解交易風(fēng)險(xiǎn)，明確買賣方式

　　C.采用正確的委托手段

　　D.如實(shí)填寫開戶書

　　8.關(guān)于可轉(zhuǎn)換債券，以下表述中不正確的是( )。

　　A.持有者可按規(guī)定將可轉(zhuǎn)換債券轉(zhuǎn)換成股票

　　B.持有者必須持有至期滿才可以獲得利息

　　C.持有者可自行選擇是否轉(zhuǎn)股

　　D.可轉(zhuǎn)換債券具有債權(quán)和期權(quán)的雙重特性

　　9.下列不屬于非交易過戶登記的是( )。

　　A.因繼承而發(fā)生的股權(quán)變更登記

　　B.因財(cái)產(chǎn)分割而發(fā)生的股權(quán)變更登記

　　C.因法院判決而發(fā)生的股權(quán)變更登記 D.因可轉(zhuǎn)換公司債券轉(zhuǎn)股而發(fā)生的股權(quán)變更登記

　　10.在證券回購交易中，融入資金方作( )處理。

　　A.買入

　　B.賣出

　　C.平倉

　　D.報(bào)單

　　11.( )不是證券經(jīng)紀(jì)商應(yīng)發(fā)揮的作用。

　　A.充當(dāng)證券買賣的媒介

　　B.提高證券市場效率

　　C.提供咨詢服務(wù)

　　D.防止股價(jià)波動(dòng)

　　12.上海證券交易所買斷式回購的交易單位為( )手及其整數(shù)倍。

　　A.1

　　B.10

　　C.100

　　D.1000

　　13.以下關(guān)于交易單元的說法，正確的是( )。

　　A.交易所會(huì)員所設(shè)立的交易單元禁止提供給其他機(jī)構(gòu)使用

　　B.通過交易單元，會(huì)員可以進(jìn)行ETF、LOF等開放式基金的申購與贖回

　　C.深圳證券交易所會(huì)員必須申請(qǐng)?jiān)O(shè)立3個(gè)或3個(gè)以上的交易單元

　　D.交易所會(huì)員只可以用l個(gè)網(wǎng)關(guān)進(jìn)行1個(gè)交易單元的交易申報(bào)29.國債回購交易實(shí)質(zhì)是一種以( )為抵押拆借資金的信用行為。

　　14.上市開放式基金的上市首日的開盤參考價(jià)為上市首日前一交易日的( )。

　　A.基金份額凈值

　　B.基金份額總值

　　C.基金份額平均值

　　D.基金份額市值

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　　1.【答案詳解】A。在我國，證券交易所接納的會(huì)員分為普通會(huì)員和特別會(huì)員。普通會(huì)員應(yīng)當(dāng)是經(jīng)有關(guān)部門批準(zhǔn)設(shè)立并具有法人地位的境內(nèi)證券公司。境外證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)設(shè)立的駐華代表處，經(jīng)申請(qǐng)可以成為證券交易所的特別會(huì)員。

　　2.【答案詳解】A。股份轉(zhuǎn)讓的轉(zhuǎn)讓日根據(jù)股份轉(zhuǎn)讓公司質(zhì)量，實(shí)行區(qū)別對(duì)待，分類轉(zhuǎn)讓：①滿足條件的股份轉(zhuǎn)讓公司，股份實(shí)行每周5次(周一至周五)的轉(zhuǎn)讓方式;②不能滿足條件的股份轉(zhuǎn)讓公司，股份實(shí)行每周3次的轉(zhuǎn)讓方式，為每周周一、周三、周五。

　　3.【答案詳解】D。A股、基金、債券等品種由于實(shí)行前端監(jiān)控，一般不存在證券交收違約處理的問題，而深圳B股則由于未實(shí)行前端監(jiān)控，存在須進(jìn)行證券交收違約處理的可能。

　　4.【答案詳解】C。境內(nèi)自然人申請(qǐng)開立證券賬戶，本人親自辦理的，由客戶本人填寫《自然人證券賬戶注冊申請(qǐng)表》，并提交本人有效身份證明文件及復(fù)印件。委托他人代辦的，還需提供經(jīng)公證的委托代辦書、代辦人的有效身份證明文件及復(fù)印件。

　　5.【答案詳解】B。結(jié)算備付金利息每季度結(jié)息一次，結(jié)息日為每季度第3個(gè)月的20日，應(yīng)計(jì)利息記入結(jié)算參與人資金交收賬戶并滾入本金。

　　6.【答案詳解】A。連續(xù)交易系統(tǒng)并非意味著交易一定是連續(xù)的，而是指在營業(yè)時(shí)間里訂單匹配可以連續(xù)不斷地進(jìn)行。

　　7.【答案詳解】A。在委托買賣證券的過程中，客戶作為委托人，享有一定的權(quán)利。主要有：①選擇經(jīng)紀(jì)商的權(quán)利;②要求經(jīng)紀(jì)商忠實(shí)地為自己辦理受托業(yè)務(wù)的權(quán)利;③對(duì)自己購買的證券享有持有權(quán)和處置權(quán);④對(duì)證券交易過程的知情權(quán)，即客戶有權(quán)知曉委托、交易、清算交割等方面的信息;⑤尋求司法保護(hù)權(quán);⑥享受經(jīng)紀(jì)商按規(guī)定提供其他服務(wù)的權(quán)利。BCD三項(xiàng)均為證券委托買賣中委托人的義務(wù)。

　　8.【答案詳解】B?？赊D(zhuǎn)換債券在發(fā)行時(shí)是一種債券，債券持有者擁有債權(quán)，持有期間可以獲得利息，如果持有債券至期滿還可以收回本金。

　　9.【答案詳解】D。非交易過戶登記是指符合法律規(guī)定和程序的因股份協(xié)議轉(zhuǎn)讓、司法扣劃、行政劃撥、繼承、捐贈(zèng)、財(cái)產(chǎn)分割、公司購并、公司回購股份和公司實(shí)施股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃等原因，而發(fā)生的記名證券在出讓人、受讓人或賬戶之間的變更登記。D項(xiàng)屬于其他變更登記。

　　10.【答案詳解】A。對(duì)于以資融券方來說，在交易所回購交易開始時(shí)，其申報(bào)買賣部位為賣出(S);對(duì)于以券融資方來說，在交易所回購交易開始時(shí)，其申報(bào)買賣部位為買入(B)。

　　11.【答案詳解】D。證券經(jīng)紀(jì)商是證券市場的中堅(jiān)力量，其作用主要表現(xiàn)在：①充當(dāng)債券買賣的媒介，提高了證券市場的流動(dòng)性和效率;②提供咨詢服務(wù)。

　　12.【答案詳解】D。上海證券交易所買斷式回購的交易單位為手，申報(bào)單位是1000手或其整數(shù)倍。

　　13.【答案詳解】B。A項(xiàng)經(jīng)深圳證券交易所同意，會(huì)員可將其設(shè)立的交易單元提供給證券投資基金管理公司、保險(xiǎn)資產(chǎn)管理公司等機(jī)構(gòu)使用;C項(xiàng)深圳證券交易所會(huì)員取得席位后，可根據(jù)業(yè)務(wù)需要向交易所申請(qǐng)?jiān)O(shè)立1個(gè)或1個(gè)以上的交易單元;D項(xiàng)會(huì)員可通過多個(gè)網(wǎng)關(guān)進(jìn)行1個(gè)交易單元的交易申報(bào)也可通過1個(gè)網(wǎng)關(guān)進(jìn)行多個(gè)交易單元的交易申報(bào)，但不得通過其他會(huì)員的網(wǎng)關(guān)進(jìn)行交易申報(bào)。

　　14.【答案詳解】A。上市開放式基金的上市首日須為基金的開放日。基金上市首日的開盤參考價(jià)為上市首日前一交易日的基金份額凈值(四舍五入至價(jià)格最小變動(dòng)單位)。

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