2013年證券從業(yè)資格考試證券交易備考練習(xí)及答案二

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　　單選題：

　　1.證券營業(yè)部接受投資者委托后應(yīng)按(　　)的原則進(jìn)行競申報(bào)價(jià)。

　　A.時(shí)間優(yōu)先價(jià)格優(yōu)先

　　B.時(shí)間優(yōu)先客戶優(yōu)先

　　C.價(jià)格優(yōu)先客戶優(yōu)先

　　D.價(jià)格優(yōu)先數(shù)量優(yōu)先

　　2.(　　)是一種競價(jià)市場，也稱為“訂單驅(qū)動(dòng)市場”。

　　A.指令驅(qū)動(dòng)系統(tǒng)

　　B.報(bào)價(jià)驅(qū)動(dòng)系統(tǒng)

　　C.定期交易系統(tǒng)

　　D.連續(xù)交易系統(tǒng)

　　3.下列關(guān)于過戶費(fèi)的收取說法錯(cuò)誤的是(　　)。

　　A.過戶費(fèi)屬于登記結(jié)算公司的收入，由證券公司在同投資者清算交收時(shí)代為扣收

　　B.在深圳證券交易所，免收A股的過戶費(fèi)

　　C.基金交易目前不收過戶費(fèi)

　　D.在上海證券交易所，A股過戶費(fèi)為成交面額的0.5%o。，起點(diǎn)為1元

　　4.同一證券公司在同時(shí)接受兩個(gè)以上委托人就相同種類、相同數(shù)量的證券按相同價(jià)格分別做委托買入和委托賣出時(shí)，應(yīng)該(　　)完成交易。

　　A.分別進(jìn)場申報(bào)競價(jià)成交

　　B.自行對沖成交

　　C.證券交易所批準(zhǔn)后可對沖成交

　　D.與買方、買方委托人協(xié)商后對沖成交

　　5.在申報(bào)價(jià)格最小變動(dòng)單位方面，不符合《上海證券交易所交易規(guī)則》規(guī)定的為(　　)。

　　A.A股、債券交易和債券買斷式回購交易的申報(bào)價(jià)格最小變動(dòng)單位為0.01元人民幣

　　B.基金、權(quán)證交易為0.001元人民幣

　　C.B股交易為0.01港元

　　D.債券質(zhì)押式回購交易為0.005元人民幣

　　6.根據(jù)現(xiàn)行制度規(guī)定，無論買入或賣出，股票(含A、B股)、基金類證券在1個(gè)交易日內(nèi)的交易價(jià)格相對上一個(gè)交易日收市價(jià)格的漲跌幅度不得超過(　　)。

　　A.15%

　　B.10%

　　C.5%

　　D.3%

　　7.某投資者在上海證券交易所以每股13元的價(jià)格買入××股票(A股)10000股，那么，該投資者最低需(　　)元全部賣出該股票才能保本(傭金按2‰計(jì)收，印花稅、過戶費(fèi)按規(guī)定計(jì)收，不收委托手續(xù)費(fèi))。

　　A.13.0802

　　B.13.0922

　　C.13.0822

　　D.13.0902

　　8.證券公司向客戶收取的傭金不得高于證券交易金額的(　　)，也不得低于代收的證券交易監(jiān)管費(fèi)和證券交易所手續(xù)費(fèi)等。

　　A.0.5‰

　　B.1‰

　　C.2‰

　　D.3‰

　　9.傭金是投資者在委托買賣證券成交后按成交金額一定比例支付的費(fèi)用，是證券公司為客戶提供證券代理買賣服務(wù)收取的費(fèi)用，此項(xiàng)費(fèi)用不包括(　　)。

　　A.證券交易所手續(xù)費(fèi)

　　B.印花稅

　　C.證券公司經(jīng)紀(jì)傭金

　　D.證券交易監(jiān)管費(fèi)

　　10.在訂單匹配原則方面，我國采用(　　)原則。

　　A.價(jià)格優(yōu)先和時(shí)間優(yōu)先

　　B.價(jià)格優(yōu)先

　　C.做市商優(yōu)先和經(jīng)紀(jì)商優(yōu)先

　　D.數(shù)量優(yōu)先和客戶優(yōu)先

　參考答案：1.B　　2.A　　3.D　　4.A　　5.C　　6.B　　7.A　　8.D　　9.B　　10.A