2013年證券資格考試交易輔導(dǎo)：證券自營賬戶

　　一、自營業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控

　　1、自營股票規(guī)模不得超過凈資本的100%;

　　2、自營業(yè)務(wù)規(guī)模不得超過凈資本的200%;

　　3、非債券類證券不得超過凈資本的30%;

　　4、證券市值占總市值比例不超過5%，包銷除外;

　　5、違規(guī)超比例自營，超比例部分按投資成本100%計(jì)算風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備。

　　二、自營業(yè)務(wù)的監(jiān)管

　　1、中國證監(jiān)會(huì)的監(jiān)管

　　定期不定期檢查、調(diào)查復(fù)制封存資料、稽核、文件保存

　　2、證券交易所的監(jiān)管

　?、偈褂脤ｉT賬戶、

　?、谑欠窬邆渥誀I資格;

　?、垡?guī)定風(fēng)險(xiǎn)控制措施，報(bào)證監(jiān)會(huì)備案。

　?、軒齑孀C券報(bào)表，次月5日前報(bào)送交易所;

　?、葑誀I業(yè)務(wù)情況，每年6月30日和12月31日后30日內(nèi)報(bào)證監(jiān)會(huì);