2013年證券從業(yè)資格考試難點(diǎn)：證券交易場(chǎng)所

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　　一、證券交易所

　　1.定義(熟悉)證券交易所是為證券的集中交易提供場(chǎng)所、組織和監(jiān)督證券交易，實(shí)行自律管理的法人。

　　2.設(shè)立和解散

　　由國務(wù)院決定

　　3.性質(zhì)

　　證券交易所本身不持有證券，也不進(jìn)行證券的買賣，更不能決定證券交易的價(jià)格。

　　4.職能(掌握)

　　(1)提供證券交易的場(chǎng)所和設(shè)施。

　　(2)制定證券交易所的業(yè)務(wù)規(guī)則。

　　(3)接受上市申請(qǐng)、安排證券上市。

　　(4)組織、監(jiān)督證券交易。

　　(5)對(duì)會(huì)員進(jìn)行監(jiān)管。

　　(6)對(duì)上市公司進(jìn)行監(jiān)管。

　　(7)設(shè)立證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)。

　　(8)管理和公布市場(chǎng)信息。

　　(9)證監(jiān)會(huì)許可的其他職能。

　　5.不得直接或間接從事的事項(xiàng)(掌握)

　　(1)以盈利為目的的業(yè)務(wù)。

　　(2)新聞出版業(yè)。

　　(3)發(fā)布對(duì)證券價(jià)格進(jìn)行預(yù)測(cè)的文字和資料。

　　(4)為他人提供擔(dān)保。

　　(5)未經(jīng)中國證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)的其他業(yè)務(wù)。

　　6.組織形式會(huì)員制和公司制

　　▲我國上海證券交易所和深圳證券交易所都采用會(huì)員制，設(shè)會(huì)員大會(huì)、理事會(huì)、專門委員會(huì)。

　　▲理事會(huì)是證券交易所的決策機(jī)構(gòu)。

　　二、其他交易場(chǎng)所

　　1.定義其他交易場(chǎng)所是指證券交易所以外的證券交易市場(chǎng)，也稱為“場(chǎng)外交易市場(chǎng)”。

　　2.分類

　　分散的柜臺(tái)市場(chǎng)和一些集中性市場(chǎng)。

　　▲柜臺(tái)市場(chǎng)又稱為“店頭市場(chǎng)”，呈現(xiàn)分散性。我國在2002年6月開始運(yùn)作的商業(yè)銀行記賬式

　　國債柜臺(tái)市場(chǎng)就采用這樣的交易方式。

　　▲銀行間債券市場(chǎng)，呈現(xiàn)集中性。

　　▲我國現(xiàn)行開展的代辦股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)也屬于其他交易場(chǎng)所。