2013年證券從業(yè)資格考試(基礎(chǔ)知識(shí))預(yù)測(cè)試題及答案4

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　　一、單選題

　　1、根據(jù)《證券法》的規(guī)定，證券交易所應(yīng)當(dāng)從其收取的交易費(fèi)用、會(huì)員費(fèi)、席位費(fèi)中提取一定比例的金額設(shè)立----。

　　A 補(bǔ)償基金

　　B 投資基金

　　C 保證基金

　　D 風(fēng)險(xiǎn)基金

　　2、根據(jù)《證券投資基金管理暫行辦法》的規(guī)定，一個(gè)基金持有一家上市公司的股票，不得超過該基金凈資產(chǎn)的----。

　　A 10%

　　B 20%

　　C 30%

　　D 40%

　　3、上市公司欲改變招股說明書所列資金用途，必須經(jīng)過―-----批準(zhǔn)。

　　A 發(fā)行審核委員會(huì)

　　B 董事會(huì)

　　C 股東大會(huì)

　　D 證券交易所

　　4、貼現(xiàn)債券通常在票面上------，是一種折價(jià)發(fā)行的債券。

　　A 不規(guī)定利率

　　B 規(guī)定利率

　　C 不標(biāo)明折價(jià)率

　　D 標(biāo)明折價(jià)率

　　5、債券分為實(shí)物債券、憑證式債券和記帳式債券的依據(jù)是--------。

　　A 發(fā)行方式

　　B 流通發(fā)行

　　C 券面形式

　　D 付息方式

　　6、公司不以其任何資產(chǎn)作擔(dān)保而發(fā)行的債券是------。

　　A 保證公司債券

　　B 參與公司債券

　　C 信用債券

　　D 建業(yè)債券

　　7、公司申請(qǐng)其股票上市應(yīng)有____記錄。

　　A最近3年連續(xù)盈利

　　B 3年盈利

　　C 5年盈利

　　D 最近5年連續(xù)盈利

　　8、揚(yáng)基債券的面值的貨幣單位為-----。

　　A 美元

　　B 日元

　　C 發(fā)行國(guó)貨幣

　　D 國(guó)際貨幣單位

　　9、對(duì)公司增加或減少注冊(cè)資本，應(yīng)由-----作出決議。

　　A全體股東

　　B 股東大會(huì)

　　C 監(jiān)事會(huì)

　　D 董事會(huì)

　　10、申請(qǐng)從事證券業(yè)務(wù)資產(chǎn)評(píng)估機(jī)構(gòu)其實(shí)有資本不得少于------人民幣。

　　A 20萬

　　B 30萬

　　C 40萬

　　D 50萬

　　二、多選題

　　1、企業(yè)短期融資券發(fā)行須中國(guó)人民銀行批準(zhǔn)，其期限有三個(gè)檔次，其中-----是其期限。

　　A 3個(gè)月

　　B 6個(gè)月

　　C 9個(gè)月

　　D 1年

　　2、國(guó)際債券同國(guó)內(nèi)債券相比具有------的特點(diǎn)。

　　A 資金來源廣

　　B 發(fā)行規(guī)模大

　　C 存在匯率風(fēng)險(xiǎn)

　　D 有國(guó)家主權(quán)保障

　　3、金融期貨已經(jīng)產(chǎn)生便得到迅速發(fā)展。這種發(fā)展具體表現(xiàn)在--------。

　　A 期貨投資者的急速增加

　　B 金融期貨種類的發(fā)展

　　C 金融期貨市場(chǎng)的發(fā)展

　　D 金融期貨交易規(guī)模的發(fā)展

　　4、可轉(zhuǎn)換證券主要分為--------。

　　A 可轉(zhuǎn)換普通股票

　　B 可轉(zhuǎn)換優(yōu)先股

　　C 可轉(zhuǎn)換國(guó)債

　　D 可轉(zhuǎn)換公司債

　　5、下列因素中，與認(rèn)股權(quán)證價(jià)值成正比例的有-------。

　　A 普通股的市價(jià)

　　B 剩余有效期限

　　C 換股比例

　　D 認(rèn)股價(jià)格

　　6、公司發(fā)行優(yōu)先認(rèn)股權(quán)的目的為----------。

　　A 不改變老股東對(duì)公司的控制權(quán)和享有的各種權(quán)利

　　B 因發(fā)行新股將導(dǎo)致短期內(nèi)每股凈利稀釋而給股東一定的風(fēng)險(xiǎn)補(bǔ)償

　　C 增加新發(fā)行股票對(duì)股東的吸引力

　　D 增加認(rèn)購(gòu)股票的投資者的數(shù)量

　　7、備兌憑證的作用------。

　　A 增加股票的流動(dòng)性

　　B 創(chuàng)造新的投資機(jī)會(huì)

　　C 增加投資者人數(shù)

　　D 避開監(jiān)管

　　8、根據(jù)市場(chǎng)的功能劃分，證券市場(chǎng)可分為---------。

　　A 證券發(fā)行市場(chǎng)

　　B 證券承銷市場(chǎng)

　　C證券經(jīng)紀(jì)市場(chǎng)

　　D 證券交易市場(chǎng)

　　9、證券發(fā)行市場(chǎng)由----------組成。

　　A 證券發(fā)行人

　　B 證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)

　　C 證券投資者

　　D 證券中介機(jī)構(gòu)

　　10、證券發(fā)行市場(chǎng)的基本功能----------。

　　A 為資金需求者提供籌措資金的渠道

　　B 為資金供應(yīng)者提供投資和獲利的機(jī)會(huì)，實(shí)現(xiàn)儲(chǔ)蓄向投資轉(zhuǎn)化

　　C 形成資金流動(dòng)的收益導(dǎo)向機(jī)制，促進(jìn)資源配置的不斷優(yōu)化

　　D 為企業(yè)和投資者提供規(guī)避風(fēng)險(xiǎn)的途徑

　　三、判斷題

　　1、計(jì)算期加權(quán)股價(jià)指數(shù)又稱派氏加權(quán)指數(shù)。

　　2、證券投資咨詢公司的業(yè)務(wù)人員必須具備證券專業(yè)知識(shí)和從事證券業(yè)務(wù)2年以上的經(jīng)驗(yàn)。

　　3、從事證券法律業(yè)務(wù)的律師事務(wù)所必須有5名以上取得從事證券法律業(yè)務(wù)資格證書的專職律師。

　　4、注冊(cè)會(huì)計(jì)師事務(wù)所在執(zhí)行證券期貨相關(guān)業(yè)務(wù)時(shí)接受財(cái)政部和中國(guó)證監(jiān)會(huì)的監(jiān)管。

　　5、信用評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)是政府的一個(gè)事業(yè)單位。

　　6、股份有限公司設(shè)監(jiān)事會(huì)，其成員不得少于5人。

　　7、中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)采取會(huì)員制的組織形式。

　　8、取得資格證書的人員連續(xù)未從事證券業(yè)務(wù)活動(dòng)達(dá)18個(gè)月，若要重新成為證券業(yè)從業(yè)人員，需要重新申請(qǐng)。

　　9、證券業(yè)從業(yè)人員不得向客戶提供證券價(jià)格上漲或下跌的肯定性意見。

　　10、證券業(yè)從業(yè)人員不得勸誘客戶參與證券交易。

　　參考答案：

　　一、單選題1-10D 、A 、C 、A 、C 、C 、A 、A 、B 、B

　　二、多選題1-10ABC 、ABCD 、BCD 、BD 、ABC 、ABC 、AB 、AD、ACD 、ABC

　　三、判斷題1-10對(duì) 、對(duì) 、錯(cuò) 、對(duì) 、錯(cuò) 、錯(cuò) 、對(duì) 、對(duì) 、對(duì) 、對(duì)