2013年證券從業(yè)資格考試練習(xí)題(3)：證券投資基金

　　2013年證券從業(yè)資格考試練習(xí)題(3)：證券投資基金

　　1.人們的金融產(chǎn)品選擇依賴()如個(gè)人成長(zhǎng)的文化背景。社會(huì)階層。家庭。身份和社會(huì)地位。

　　A.外在因素 B. 內(nèi)在因素　C.個(gè)人自身因素 D. 環(huán)境因素

　　2.()是指基金管理人要對(duì)有關(guān)信息進(jìn)行收集?？偨Y(jié)并認(rèn)真評(píng)價(jià)，以找到有吸引力的機(jī)會(huì)和避開(kāi)環(huán)境中的威脅因素。

　　A.市場(chǎng)營(yíng)銷(xiāo)分析 B. 市場(chǎng)營(yíng)銷(xiāo)計(jì)劃　C.市場(chǎng)營(yíng)銷(xiāo)實(shí)施 D. 市場(chǎng)營(yíng)銷(xiāo)控制

　　3.()是指對(duì)計(jì)劃中的主要目標(biāo)和建議進(jìn)行簡(jiǎn)短的概述，使相關(guān)部門(mén)和人員能快速地瀏覽整個(gè)計(jì)劃的內(nèi)容。

　　A.計(jì)劃實(shí)施概要 B. 市場(chǎng)營(yíng)銷(xiāo)現(xiàn)狀

　　C.市場(chǎng)威脅和市場(chǎng)機(jī)會(huì) D. 目標(biāo)市場(chǎng)和可能存在的問(wèn)題

　　4.對(duì)基金管理人而言()營(yíng)銷(xiāo)成功與否關(guān)系到企業(yè)的生存和發(fā)展。

　　A.封閉式基金 B. 開(kāi)放式基金　C.私募基金 D. 公募基金

　　5.根據(jù)中國(guó)證監(jiān)會(huì)()，證券投資基金擬在2007年7 月1 日起實(shí)施新會(huì)計(jì)準(zhǔn)則。

　　A.《證券投資基金法》

　　B.《關(guān)于基金管理公司及證券投資基金執(zhí)行〈企業(yè)會(huì)計(jì)準(zhǔn)則〉的通知》

　　C.《中華人民共和國(guó)證券法》

　　D.《證券投資基金銷(xiāo)售管理辦法》

　　6.()采用估值技術(shù)確定公允價(jià)值，在估值技術(shù)難以可靠計(jì)量公允價(jià)值的情況下，按成本計(jì)量。

　　A.首次發(fā)行未上市的股票

　　B.送股。轉(zhuǎn)增股。配股和增發(fā)新股等發(fā)行未上市股票

　　C.發(fā)行未上市的債券和權(quán)證

　　D.非公開(kāi)發(fā)行股票。公開(kāi)發(fā)行股票網(wǎng)下配售部分等有明確鎖定期的流通受限股票

　　7.()按交易所掛牌的同一股票的市價(jià)估值。

　　A.首次發(fā)行未上市的股票

　　B.送股。轉(zhuǎn)增股。配股和增發(fā)新股等發(fā)行未上市股票

　　C.發(fā)行未上市的債券和權(quán)證

　　D.非公開(kāi)發(fā)行股票。公開(kāi)發(fā)行股票網(wǎng)下配售部分等有明確鎖定期的流通受限股票

　　8.對(duì)于不收取申購(gòu)。贖回費(fèi)的貨幣市場(chǎng)基金，還可以按照不高于()。的比例從基金資產(chǎn)中計(jì)提一定的費(fèi)用，專門(mén)用于本基金的銷(xiāo)售和對(duì)基金持有人的服務(wù)。

　　A. 5‰ B.1.5‰　C.2.5 ‰ D. 0.5 ‰

　　9.()中，賣(mài)出交易所上市債券于成交日確認(rèn)債券差價(jià)收入，并按應(yīng)收取的全部?jī)r(jià)款與其成本。應(yīng)收利息和相關(guān)費(fèi)用的差額入賬

　　A.股票差價(jià)收入 B. 債券差價(jià)收入　C.債券利息收入 D. 證券買(mǎi)賣(mài)差價(jià)收入

　　10. ()是指基金資產(chǎn)因投資于各種債券(國(guó)債。地方政府債券。企業(yè)債。金融債等)而定期取得的利息收入。

　　A.股票股利收入 B. 債券利息收入　C.證券買(mǎi)賣(mài)差價(jià)收入 D. 存款利息收入

　　參考答案

　　1.A 2.A 3.A 4.B 5.B

　　6.A 7.B 8.C 9.B 10.B