2013年3月證券從業(yè)資格考試(投資基金)真題

　　點擊查看：證券從業(yè)考試在線報名常遇到的問題?

　　1、避免不同類基金中比較　

    　2、側(cè)重基金的長期評級

　　3、關(guān)注評價機構(gòu)的合規(guī)性

　　4、管理運作風險?

　　5、不簡單按照評級買基金

　　6、正確理解等級高低的含義

        7、了解各種評級的特點

　　8、債券基金的投資風險包括?

        9、按股票的性質(zhì)劃分股票分為?

　　10、集合理財?shù)膬?yōu)點，

　　11、多選，股票發(fā)行失敗的后果

　　12、印花稅的起征點是千分之一

　　13、基金管理人應當自受理基金投資有效贖回申請之日起7個工作日內(nèi)支付贖回款項

　　單選，部分延期贖回，20個工作日內(nèi)必須正常支付

　　14、計算題，X基金價格1.1元，Y1.2元 把100萬份X轉(zhuǎn)為Y基金，則轉(zhuǎn)出資金多少

　　93頁投資決策程序第一步是(公司研究發(fā)展部提出研究報告)，這是單選

　　公司及基金投資運作中的重大關(guān)聯(lián)交易2/3的獨立董事同意才通過

　　104頁基金公司內(nèi)部控制的原則

　　121頁基金的清算依據(jù)交易場所的不同，分為(交易所交易資金清算、全國銀行間債券市場交易資金清算、場外資金清算)是多選

　　127頁基金托管人的內(nèi)部控制原則 6點(合法性原則、完整性原則、及時性原則、審慎性原則、有效性原則、獨立性原則)是多選

　　128頁內(nèi)部控制的基本要素(環(huán)境控制、風險評估、控制活動、信息溝通、內(nèi)部控制)不是多選就是判斷

　　134頁基金市場營銷的特征五方面

　　140頁基金產(chǎn)品線的布置

　　148頁 第六媒體的應用

　　150頁的(八)第一句話

　　154頁基金宣傳推介材料的禁止規(guī)定

　　175頁交易所上市交易的債券按照估值日收盤凈http://www.100ksw.com/價估值 加上2(1234) 是多選

　　176頁(五)當基金份額凈值計價錯誤達到或超過基金資產(chǎn)凈值~~~這一整句里的數(shù)字都是選擇答案

　　181頁中國一個會計年份是公歷1月1日到12月31日這是單選

　　192頁到195 第三節(jié)基金稅收好好看一下，有三道題

　　203頁三基金信息披露的規(guī)范性文件的第二段多選

　　204頁第2(基金合同簽訂的次日)基金持有人成為公司的股東，享有權(quán)利 這是單選

　　220頁(二)偏離度信息披露中的浮盈概念判斷

　　226頁基金監(jiān)管的五大原則

　　228頁證券交易所是監(jiān)管主體 這是判斷題

　　235頁董事會每半年召開一次，這是錯誤的判斷題，正確說法是董事會每年至少召開2次定期會議

　　229頁中國證監(jiān)會的監(jiān)管有兩方面(市場準入監(jiān)管、日常持續(xù)監(jiān)管) 多選

　　243頁銷售機構(gòu)應在發(fā)布或公布基金宣傳推介材料之日起(5個工作日)內(nèi)向其主要辦公場所所在地證監(jiān)局報送材料

　　250頁的(7)貨幣市場不得投資于信用等級在AAA級以下的企業(yè)證券等金融工具

　　253頁基金高管包括什么，多選

　　256頁督察長的聘任單選

　　263頁每年合規(guī)培訓時間不少于20小時

　　267頁組合管理的基本步驟

　　270頁羅爾羅斯1984

　　284頁無差異曲線特點好好看

　　291頁資本市場先經(jīng)濟含義

　　296頁計算題

　　299頁證券組合三個條件

　　305頁市場異常

　　308頁行為金融模型BSV 判斷

　　329頁特征那個表格重點看一下

　　340道氏理論主要觀點

　　342頁(三)基本表現(xiàn)

　　349頁加強指數(shù)法的核心思想與積極型判斷

　　353頁影響風險溢價的因素不包括基礎(chǔ)利率判斷

　　364頁總回報包括哪些多選

　　374頁(一二三)

　　375頁績效衡量概念目的

　　382頁計算

　　388頁三大指數(shù)，

　　393頁擇時能力判斷

      395頁計算 　　

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