2013年證券從業(yè)資格考試模擬試題(6)：市場基礎(chǔ)知識

　　2013年證券從業(yè)資格考試模擬試題(6)：市場基礎(chǔ)知識

      一、單項選擇題(本大題共70小題，每小題0.5分，共35分。以下各小題所給出的4個選項中，只有一項最符合題目要求)

　　1.(　　)是指有權(quán)代表國家投資的部門或機構(gòu)以國有資產(chǎn)向公司投資的股份。

　　A.國有股

　　B.集體股

　　C.法人股

　　D.社會公態(tài)股

　　A

　　2.我國發(fā)行國際債券始于20世紀(　)年代初期。

　　A.60

　　B.70

　　C.80

　　D.90

　　C

　　3.關(guān)于證券市場下列說法錯誤的是(　　)。

　　A.證券市場是證券買賣交易的場所，也是資金供求的中心

　　B.根據(jù)市場的功能劃分，證券市場可分為證券發(fā)行市場和證券交易市場

　　C.證券交易市場是發(fā)行人以發(fā)行證券的方式籌集資金的場所

　　D.證券市場的兩個組成部分，既相互依存、又相互制約，是一個不可分割的整體

　　C

　　4.中國證監(jiān)會按照(　　)授權(quán)和依照相關(guān)法律法規(guī)對證券市場進行集中、統(tǒng)一監(jiān)管。

　　A 。全國人大

　　B 。國務院

　　C 。全國人大常務委員會

　　D 。中國人民銀行

　　B

　　5.證券交易所上市證券的清算和交收由(　　)集中完成。

　　A.證券登記結(jié)算公司

　　B.證券服務機構(gòu)

　　C.證券交易所

　　D.證券公司

　　A

　　6.1OF的漢譯名稱為(　　)。

　　A.存托憑證

　　B.交易所交易基金

　　C.上市開放式基金

　　D.指數(shù)參與份額

　　C

　　7.可轉(zhuǎn)換證券的轉(zhuǎn)換比例取決于可轉(zhuǎn)換證券面值與(　　)之比。

　　A.轉(zhuǎn)換價格

　　B.轉(zhuǎn)換期限

　　C.轉(zhuǎn)換價值

　　D.轉(zhuǎn)換數(shù)量

　　A

　　8.根據(jù)我國《證券發(fā)行與承銷管理辦法》規(guī)定，首次公開發(fā)行股票以(　　)確定股票發(fā)行價格。

　　A.累計詢價方式

　　B.詢價方式

　　C.上網(wǎng)競價方式

　　D.協(xié)商定價方式

　　B

　　9.股票的內(nèi)在價值是指(　　)。

　　A.股票票面上的標明金額

　　B.股票的成交市價

　　C.股票未來收益的現(xiàn)值

　　D.中介機構(gòu)評估的證券價值

　　C

　　股票的內(nèi)在價值就是理論價值，也是未來收益的現(xiàn)值。

　　10.按(　　)分類，有價證券可分為上市證券與非上市證券。

　　A.募集方式

　　B.是否在證券交易所掛牌交易

　　C.證券所代表的權(quán)利性質(zhì)

　　D.證券發(fā)行主體的不同

　　B

　　11.證券公司從業(yè)人員在證券交易活動中，按其所屬的證券公司的指令或者利用職務違反交易規(guī)則的，責任應由(　　)。

　　A.其本人負責

　　B.所屬證券公司承擔全部責任

　　C.證券登記結(jié)算公司負連帶責任

　　D.證券登記結(jié)算公司負全部責任

　　B

　　證券法規(guī)定，證券公司的從業(yè)人員在證券交易活動中，按其所屬的證券公司的指令或者利用職務違反交易規(guī)則的，由所屬的證券公司承擔全部責任。

　　12.債券的公開招標定價方式中，如果以募滿發(fā)行額為止所有投標者的最低中標價格作為中標價格，全體中標者的中標價格是單一的，這叫做(　　)。

　　A.以價格為標的的荷蘭式招標

　　B.以價格為標的的美式招標

　　C.以收益率為標的的荷蘭式招標

　　D.以收益率為標的的美式招標

　　A

　　掌握A、B、C、D四種招標方式的含義。B選項的含義是：以募滿發(fā)行額為止中標者各自的投標價格作為各中標者的最終中標價，各中標者的認購價格是不相同的。

　　13.某一國家借款人在本國以外的某一國家發(fā)行以該國貨幣為面值的債券屬于(　　)。

　　A.歐洲債券

　　B.美洲債券

　　C.外國債券

　　D.亞洲債券

　　C

　　14.關(guān)于投資證券投資基金的市場風險描述錯誤的是(　　)。

　　A 。能在一定程度上消除來自個別公司的非系統(tǒng)風險

　　B 。無法消除市場的系統(tǒng)風險

　　C 。證券市場價格因經(jīng)濟因素、政治因素等各種因素的影響而產(chǎn)生波動時，將導致基金收益水平和凈值發(fā)生變化

　　D 。投資者購買基金相對債券來言，能有效地分散投資和利用老師優(yōu)勢，對控制風險有利

　　D

　　15.金融期貨通過在現(xiàn)貨市場與期貨市場建立相反的頭寸，從而鎖定未來現(xiàn)金流的功能稱為(　　)。

　　A.套期保值功能

　　B.價格發(fā)現(xiàn)功能

　　C.投機功能

　　D.套利功能

　　A

　　

　　16.下列有關(guān)金融期貨敘述不正確的是(　　)。

　　A.金融期貨必須在有組織的交易所進行集中交易

　　B.在世界各國，金融期貨交易至少要受到1家以上的監(jiān)管機構(gòu)監(jiān)管，交易品種、交易者行為均須符合監(jiān)管要求

　　C.金融期貨交易是非標準化交易

　　D.金融期貨交易實行保證金制度和每日結(jié)算制度

　　C

　　17.(　　)屬于財政政策的手段。

　　A.調(diào)節(jié)稅率

　　B.存款準備金制度

　　C.再貼現(xiàn)政策

　　D.公開市場業(yè)務

　　A

　　18.《基金法》，關(guān)于基金的募集，下列說法正確的是(　　)。

　　A.基金份額上市交易的條件

　　B.基金份額發(fā)售及宣傳推介活動的規(guī)定

　　C.基金管理人的職責及禁止行為

　　D.基金運作方式轉(zhuǎn)換的要求

　　B

　　19.英國最具權(quán)威性的股價指數(shù)是(　　)。

　　A.金融時報證券交易所指數(shù)(也譯為“富時指數(shù)”)

　　B.日經(jīng)225股價指數(shù)

　　C.NASDAQ指數(shù)

　　D.道一瓊斯指數(shù)

　　A

　　金融時報指數(shù)金融時報指數(shù)是英國最具權(quán)威性的股價指數(shù)。

　　20.(　　)是指金融衍生工具的價值與基礎(chǔ)產(chǎn)品或基礎(chǔ)變量緊密聯(lián)系、規(guī)則變動。

　　A.聯(lián)動性

　　B.跨期性

　　C.杠桿性

　　D.不確定性

　　A

　　21.在分配公司盈利和剩余財產(chǎn)的分配順序上，(　　)處于優(yōu)先地位。

　　A.普通股股東

　　B.優(yōu)先股股東

　　C.債權(quán)人

　　D.控股股東

　　C

　　22.證券持有者可以獲得一定數(shù)額的收益，這是投資者轉(zhuǎn)讓資金使用權(quán)的報酬。此報酬的最終源泉是(　)。

　　A.買賣差價

　　B.利息或紅利

　　C.生產(chǎn)經(jīng)營過程中的資產(chǎn)增殖

　　D.虛擬資本價值

　　C

　　23.證券交易所的“衛(wèi)星市場”是(　　)。

　　A.證券投資基金市場

　　B.政府債券市場

　　C.金融衍生工具市場

　　D.場外交易市場

　　D

　　場外交易市場是證券交易所的必要補充，被稱為衛(wèi)星市場。

　　24.對注冊會計師、會計師事務所、審計師事務所執(zhí)行證券期貨相關(guān)業(yè)務實行監(jiān)督管理的部門為(　　)。

　　A.財政部和中國證監(jiān)會

　　B.國有資產(chǎn)管理局和中國證監(jiān)會

　　C.司法部和中國證監(jiān)會

　　D.中國人民銀行和中國證監(jiān)會

　　A

　　2000年財政部和證監(jiān)會發(fā)布《注冊會計師執(zhí)行證券、期貨相關(guān)業(yè)務許可證管理規(guī)定》，對注冊會計師、會計師事務所、審計師事務所執(zhí)行證券期貨相關(guān)業(yè)務實行監(jiān)督管理。

　　25.中國證監(jiān)會對各項風險控制指標設置預警標準，對于規(guī)定“不得低于”一定標準的風險控制指標，其預警標準是規(guī)定標準的出 120%：對于規(guī)定“不得超過”一定標準的風險控制指標，其預警標準是規(guī)定標準的(　　)。

　　A.60%

　　B.70%

　　C.80%

　　D.90%

　　C

　　26.按照《證券投資基金管理辦法》的規(guī)定，封閉式基金的收益分配每年不得少于一次，封閉式基金年度收益分配比例不得低于基金年度已實現(xiàn)收益的(　　)。

　　A.70%

　　B.90%

　　C.60%

　　D.80%

　　B

　　27.證券公司代發(fā)行人發(fā)售證券，在承銷期結(jié)束時，將未售出的證券全部退還給發(fā)行人的承銷方式是(　　)。

　　A.代銷

　　B.余額包銷

　　C.全額包銷

　　D.包銷

　　A

　　28.下列關(guān)于債券的性質(zhì)闡述，不正確的是(　　)。

　　A.債券是一種真實資本

　　B.債券反映和代表一定的價值

　　C.債券與其代表的權(quán)利聯(lián)系在一起，擁有債券也就擁有了債券所代表的權(quán)利，轉(zhuǎn)讓債券也就將債券代表的權(quán)利一并轉(zhuǎn)移

　　D.債券代表債券投資者的權(quán)利，這種權(quán)利不是直接支配財產(chǎn)權(quán)，也不以資產(chǎn)所有權(quán)表現(xiàn)，而是一種債權(quán)

　　A

　　29.2004年6月1日，以法律形式確認了基金業(yè)在資本市場及社會主義市場經(jīng)濟中的地位和作用，成為中國基金業(yè)發(fā)展史上的一個重要里程碑的事件是(　　)正式實施。

　　A.《管理暫行辦法》

　　B.《證券投資基金會計核算辦法》

　　C.《貨幣市場基金管理暫行辦法》

　　D.《中華人民共和國證券投資基金法》

　　D

　　30.買賣封閉式基金在基金價格之外要支付費用為(　　)。

　　A.手續(xù)費

　　B.印花稅

　　C.申購費

　　D.贖回費

　　A

　　

　　31.下列關(guān)于無記名股票特點的敘述不正確的是(　　)。

　　A 。無記名股票轉(zhuǎn)讓相對簡便

　　B 。無記名股票安全性較差

　　C 。無記名股票認購股票時可以分次繳納出資

　　D 。股東權(quán)利歸屬股票的持有人

　　C

　　32.如果市場利率提高，則期權(quán)價格的變化是：(　　)。

　　A.上升

　　B.下降

　　C.不變

　　D.不確定

　　D

　　利率對期權(quán)價格的影響是復雜的，要具體情況做具體的分析，而無明顯的一致的規(guī)律。

　　33.《證券發(fā)行與承銷管理辦法》規(guī)定，如果在初步詢價階段參與報價的詢價對象不足(　　)家，發(fā)行4億股以上的、參與報價的詢價對象不足(　　)家，發(fā)行人不得定價并應中止發(fā)行。

　　A.50，100

　　B.20，50

　　C.10，30

　　D.20，100

　　B

　　《證券發(fā)行與承銷管理辦法》規(guī)定：所有詢價對象均可自主選擇是否參加初步詢價，主承銷商不得拒絕詢價對象參與初步詢價。只有參與詢價的詢價對象才能參與網(wǎng)下申購。如果在初步詢價階段參與報價的詢價對象不足20家，發(fā)行4億股以上的、參與報價的詢價對象不足50家，發(fā)行人不得定價并應中止發(fā)行。

　　34.資本市場是融通長期資金的市場，它又可以分為(　　)。

　　A.股票市場和債券市場

　　B.中長期信貸市場和證券市場

　　C.證券市場和貨幣市場

　　D.短期資金市場和長期資金市場

　　B

　　35.下面對參加證券業(yè)從業(yè)人員資格考試需符合的條件說法錯誤的是(　　)。

　　A.年滿18周歲。

　　B.完全民事行為能力。

　　C.具有高中以上文化程度。

　　D.至少具有本科以上文化程度。

　　D

　　參加證券業(yè)從業(yè)人員資格考試只需具備高中以上文化程度。

　　36.證券交易價格是通過(　　)確定的。

　　A.證券商與投資者協(xié)商

　　B.一級市場上的公開競價

　　C.證券供求雙方共同作用

　　D.發(fā)行者與證券商協(xié)商

　　C

　　37.公司申請其股票上市應有( )記錄。

　　A.最近3年連續(xù)盈利

　　B.3年盈利

　　C.5年盈利

　　D.最近5年連續(xù)盈利

　　A

　　38.依照法律規(guī)定，股份有限公司進行破產(chǎn)清算時，資產(chǎn)清償?shù)南群箜樞驊?　　)。

　　A.普通股東、優(yōu)先股東、債權(quán)人

　　B.債權(quán)人、普通股東、優(yōu)先股東

　　C.債權(quán)人、優(yōu)先股東、普通股東

　　D.優(yōu)先股東、普通股東、債權(quán)人

　　C

　　當股份公司因解散或破產(chǎn)進行清算時，在對公司剩余資產(chǎn)的分配上，優(yōu)先股股東排在債權(quán)人之后，普通股股東之前。所以C選項正確。

　　39.證券專營機構(gòu)在英國稱(　　)。

　　A.投資銀行

　　B.商人銀行

　　C.證券公司

　　D.證券商

　　B

　　考生需要掌握：世界各國對證券公司的稱呼不盡相同，美國稱為投資銀行，英國稱為商人銀行。

　　40.當套期保值者沒能找到與現(xiàn)貨頭寸在品種、期限、數(shù)量上均恰好匹配的規(guī)貨合約，在選用替代合約進行套期保值操作時，由于不能完全鎖定未來現(xiàn)金流，就產(chǎn)生了(　　)。

　　A.信用風險

　　B.流動性風險

　　C.法律風險

　　D.基差風險

　　D

　　41.下列選項不是國際證監(jiān)會分布的證券監(jiān)管的3個目標之一的是(　　)。

　　A.降低非系統(tǒng)風險

　　B.透明和信息公開

　　C.保護投資者

　　D.降低系統(tǒng)風險

　　A

　　42.下面不屬于我國金融債券的是(　　)。

　　A.央行票據(jù)

　　B.證券公司債券

　　C.財務公司債券

　　D.信用公司債券

　　D

　　43.單獨或合并持有證券公司5%以上股權(quán)的股東，不可以向股東會提名(　　)。

　　A.董事

　　B.經(jīng)理

　　C.監(jiān)事候選人

　　D.獨立董事

　　B

　　44.按照《公司法》的規(guī)定，股東大會是公司權(quán)力機關(guān)，它由股東組成，它的職責有(　)。

　　A.制定公司內(nèi)部基本管理制度

　　B.制定公司的利潤分配方案和彌補方案

　　C.決定公司內(nèi)部管理機構(gòu)的設置

　　D.對是否發(fā)行公司債券作出決議

　　D

　　制定內(nèi)部基本管理制度、利潤分配方案和彌補方案、決定公司內(nèi)部管理機構(gòu)的設置，由公司的董事會決定。

　　

　　45.我國 《 證券法 》 規(guī)定：“證券交易所、證券公司、證券登記結(jié)算機構(gòu)、證券服務機構(gòu)的從業(yè)人員或者證券業(yè)協(xié)會的工作人員，故意提供虛假資料，隱匿、偽造、篡改或者毀損交易記錄，誘編投資者買賣證券的，撤銷證券從業(yè)資格，并處以(　　)的罰款?！?/P>

　　A.3萬元以下

　　B.3萬元改上10萬元以下

　　C.10萬元以上

　　D.1萬元以上5萬元以下

　　B

　　46.國際債券是指(　　)。

　　A.一國借款人在國際證券市場上以本國貨幣為面值，向外國投資者發(fā)行的債券

　　B.一國借款人在本國證券市場上以本國貨幣為面值，向外國投資者發(fā)行的債券

　　C.一國借款人在國際證券市場上以外國貨幣為面值，向外國投資者發(fā)行的債券

　　D.一國借款人在國際證券市場上以外國貨幣為面值，向本國投資者發(fā)行的債券

　　C

　　國際債券的對象是外國投資者，以外國貨幣為面值，在國際證券市場發(fā)行，所以C選項正確。

　　47.股票最基本的特征是(　　)。

　　A 。風險性

　　B 。流動性

　　C 。永久性

　　D 。收益性

　　D

　　48.(　　)是指政府有關(guān)證券市場的政策發(fā)生重大變化或是有重要的法規(guī)、舉措出臺，引起證券市場的波動，從而給投資者帶來的風險。

　　A.政策風險

　　B.經(jīng)濟周期波動風險

　　C.利率風險

　　D.系統(tǒng)風險

　　A

　　政府政策變動導致的證券市場波動，屬于政策風險。

　　49.我國現(xiàn)階段，資信評級機構(gòu)在性質(zhì)上具有(　　)。

　　A.獨立性

　　B.非獨立性

　　C.連帶性

　　D.相關(guān)性

　　A

　　資信評級機構(gòu)從事證券評級業(yè)務時，要遵循獨立、客觀、公正的原則，證券評級業(yè)務部門與其他業(yè)務部門保持獨立。

　　50.我國《公司法》規(guī)定，以募集方式設立股份有限公司的，發(fā)起人認購的股份不得少于公司股份總數(shù)的(　　)。

　　A.35%

　　B.45%

　　C.55%

　　D.65%

　　A

　　51.我國 《 上市公司證券發(fā)行管理辦法 》 規(guī)定，非公開為隋股票，發(fā)行對象均屬于原前(　　)名股東的?？梢杂缮鲜泄咀孕袖N售。

　　A.5

　　B.10

　　C.15

　　D.20

　　B

　　52.公司剩余資產(chǎn)分配的程序是( )。

　　A.分配給普通股股東、支付清算費用、支付工資、支付社會保險費用和法定補償金、繳納所欠稅款、清償公司債務

　　B.支付清算費用、清償公司債務、支付工資、支付社會保險費用和法定補償金、繳納所欠稅款、分配給普通股股東

　　C.支付清算費用、分配給普通股股東、支付工資、支付社會保險費用和法定補償金、繳納所欠稅款、清償公司債務

　　D.支付清算費用、支付工資、支付社會保險費用和法定補償金、繳納所欠稅款、清償公司債務、分配給普通股股東

　　D

　　為了維護職工和債券人利益，工資和債務的分配順序要排在股東權(quán)利之前。

　　53.股份有限公司的發(fā)行申請文件應由(　　)推薦并向中國證監(jiān)會申報。

　　A.發(fā)行公司

　　B.證監(jiān)會的當?shù)嘏沙鰴C構(gòu)

　　C.主承銷商

　　D.承銷團

　　C

　　這是《中國證監(jiān)會股票發(fā)行核準程序》的規(guī)定。

　　54.不屬于證券發(fā)行公司信息披露的重要文件是(　　)。

　　A.招股意向書

　　B.招股說明書

　　C.上市公告書

　　D.定期報告文件

　　D

　　55.引起股價變動的直接原因是(　　)。

　　A.公司的盈利水平

　　B.景氣變動

　　C.供求關(guān)系的變化

　　D.市場利率

　　C

　　56.法定公積金轉(zhuǎn)為資本時，所留成的該項公積金不得少于轉(zhuǎn)增前公司注冊資本的(　　)。

　　A.20%

　　B.25%

　　C.30%

　　D.40%

　　B

　　57.下面不屬于金融債券的是(　　)。

　　A.央行票據(jù)

　　B.保險公司債券

　　C.證券公司債券

　　D.證券公司短期融資債券

　　B

　　新中國金融債券得到長足發(fā)展，種類也日益增多，重要有以下幾類：

　　(1)央行票據(jù);

　　(2)證券公司債券;證券公司依法發(fā)行的約定在一定期限內(nèi)還本付息的一種有價證券。

　　(3)商業(yè)銀行的次級債券;商業(yè)銀行的次級債券是指商業(yè)銀行發(fā)行的本金和利息的清償順序在商業(yè)銀行的其他負債之后，先于商業(yè)銀行股權(quán)資本的債券。

　　(4)保險公司次級債券;

　　(5)證券公司短期融資債券;

　　(6)混合資本證券。

　　58.股票的賬面價值又稱股票凈值或每股凈資產(chǎn)，是指(　　)。

　　A.每股股票的實際賣出價

　　B.每股股票在當日的市價

　　C.每股股票當日的實際交易價

　　D.每股股票所代表的實際資產(chǎn)的價值

　　D

　　59.簡單算術(shù)股價平均數(shù)(　　)。

　　A.是以樣本股每日最高價之和除以樣本數(shù)

　　B.是將各樣本股票的發(fā)行量作為權(quán)數(shù)計算出來的股價平均數(shù)

　　C.在發(fā)生樣本股送配股，折股和更換時，會使股價平均數(shù)失去真實性

　　D.考慮了發(fā)行量不同的股票對股票市場的影響

　　C

　　簡單算術(shù)股價平均數(shù)不考慮送股、拆股、增發(fā)等情況，因而在發(fā)生樣本股送配股，折股和更換時，會使股價平均數(shù)失去真實性。修正股價平均數(shù)能彌補這一缺點。

　　60.以下關(guān)于債券和股票區(qū)別的描述錯誤的是(　　)。

　　A.兩者權(quán)利不同，債券是債權(quán)憑證，股票是所有權(quán)憑證

　　B.兩者期限不同，債券一般有規(guī)定的償還期，而股票是一種無期投資

　　C.兩者風險不同，股票的風險要大于債券

　　D.兩者目的不同，發(fā)行債券的經(jīng)濟主體很多，有中央政府、地方政府、公司企業(yè)等，而發(fā)行股票的經(jīng)濟主體只有股份有限公司和金融機構(gòu)

　　D

　　股票和債券區(qū)別主要在于權(quán)利，期限，風險。至于說收益，存在著不確定性，不能一概而論。

　　

　　二、多項選擇題(本大題共60小題，每小題0.5分，共30分。以下各小題所給出的選項中，有一項或一項以上符合題目要求。)

　　1.在國際金融市場上存在若干重要的參考利率，它們是市場利率水平的重要指標。同時也是金融機構(gòu)制定利率政策和設計金融工具的主要依據(jù)，常見的參考利率包括(　　)。

　　A.倫敦銀行間同業(yè)拆放利率(LIBOR)

　　B.中國香港銀行間同業(yè)拆放利率(HIBOR)

　　C.歐洲美元定期存款單利率

　　D.聯(lián)邦基金利率

　　ABCD

　　2.基金管理人應當履行下列(　　)職責。

　　A.辦理基金備案手續(xù)

　　B.對所管理的不同基金財產(chǎn)分別管理、分別記賬，進行證券投資

　　C.按照基金合同的約定確定基金收益分配方案，及時向基金份額持有人分配收益

　　D.編制中期和年度基金報告

　　ABCD

　　3.境外上市外資股的名稱包括(　　)。

　　A.H股

　　B.B股

　　C.N股

　　D.S股

　　ACD

　　4.《證券法》關(guān)于信息披露文件的責任主體，主要包括(　　)。

　　A.發(fā)行人、上市公司或者其他信息披露義務人

　　B.發(fā)行人、上市公司或者其他信息披露義務人的控股股東、實際控制人

　　C.證券服務機構(gòu)、證監(jiān)會

　　D.證券公司、保薦人

　　ABD

　　5.關(guān)于《證券公司融資融券試點管理辦法》中對債權(quán)擔保規(guī)定的敘述，正確的是(　　)。

　　A.證券公司向客戶融資、融券，應當向客戶收取一定比例的保證金。保證金只能是貨幣性質(zhì)的資金

　　B.證券公司應當逐日計算客戶交存的擔保物價值與其所欠債務的比例

　　C.客戶交存的擔保物價值與其所欠債務的比例，超過證券交易所規(guī)定水平的，客戶可以按照證券交易所的規(guī)定和融資融券合同的約定，提取擔保物

　　D.司法機關(guān)依法對客戶信用證券賬戶或者信用資金賬戶記載的權(quán)益采取財產(chǎn)保全或者強制執(zhí)行措施的，證券公司應當處分擔保物，實現(xiàn)因向客戶融資融券所生債權(quán)

　　BCD

　　6.獨立董事的作用在于(　　)。

　　A.加強董事會的獨立性

　　B.強化董事會內(nèi)部的制衡機制

　　C.強化公司董事會的戰(zhàn)略管理職能

　　D.關(guān)注利益相關(guān)者的利益。

　　ABCD

　　7.關(guān)于我國的國際債券描述正確的是(　　)。

　　A.1982年我國首次在國際市場發(fā)行國際債券

　　B.1987年10月，財政部在德國法蘭克福發(fā)行了3億馬克的公募債券，這是我國經(jīng)濟體制改革后政府首次在國外發(fā)行債券

　　C.1993年，中國投資銀行被批準首次在境內(nèi)發(fā)行外幣金融債券

　　D.2007年國家開發(fā)銀行和中國進出口銀行在國際市場各發(fā)行1期美元債券，發(fā)行額各為7億美元

　　ABCD

　　8.金融互換是指兩個或兩個以上的當事人按共同商定的條件，在約定的時間內(nèi)定期交換現(xiàn)金流的金融交易，可分為(　　)。

　　A.貨幣互換鎮(zhèn)

　　B.利率互換

　　C.股權(quán)互換

　　D.信用違約互換

　　ABCD

　　9.假設：以EV。表示期權(quán)在t時點的內(nèi)在價值，X表示期權(quán)合約的協(xié)定價格，S。表示該期權(quán)基礎(chǔ)資產(chǎn)在t時點的市場價格，m表示期權(quán)合約的交易單位，則每一看跌期權(quán)在t時點的內(nèi)在價值可表示為(　　)。

　　A.EVt=O(St≤x)

　　B.EVt =0(St≥x) √

　　C.EVt =(x?St)*m(St √

　　D.EVt =( St―x)*m(St》x)

　　BC

　　10.我國的債券指數(shù)包括(　　)。

　　A 。上證國債指數(shù)

　　B 。政策性銀行金融債指數(shù)

　　C 。上證企業(yè)債指數(shù)

　　D 。中國債券指數(shù)

　　ACD

　　11.下列可以發(fā)行證券的有(　　)。

　　A.個人

　　B.企業(yè)

　　C.政府

　　D.金融機構(gòu)

　　BCD

　　12.證券市場監(jiān)管機構(gòu)包括(　　)。

　　A.國務院證券監(jiān)督管理機構(gòu)

　　B.國務院證券監(jiān)督管理機構(gòu)的派出機構(gòu)

　　C.證券登記結(jié)算公司

　　D.行業(yè)協(xié)會

　　ABD

　　13.新 《 公司法 》 明確了關(guān)聯(lián)交易的概念，具體規(guī)定包括(　　)。

　　A 。董事會會議由 1/2 以上無關(guān)聯(lián)關(guān)系董事出席即可舉行，董事會會議所作決議須經(jīng)無關(guān)聯(lián)關(guān)系董事過半數(shù)通過

　　B 。明確規(guī)定公司控股股東、實際控制人、董事、監(jiān)事、高級管理人員及其他人不得利用關(guān)聯(lián)關(guān)系侵占公司利益

　　C 。利用關(guān)聯(lián)交易致使公司遭受損害的，應當承擔賠償責任

　　D 。上市公司董事與董事會會議決議事項所涉及的企業(yè)有關(guān)聯(lián)關(guān)系的，不得對該項決議行使表決權(quán)

　　ABCD

　　14.對基金管理人的概念理解不正確的是(　　)。

　　A.是負責基金發(fā)起設立與經(jīng)營管理的專業(yè)性機構(gòu)

　　B.由依法設立的基金管理公司擔任

　　C.基金管理人的目標函數(shù)是自身利益的最大化

　　D.基金管理公司通常由證券公司、信托投資公司或其他機構(gòu)發(fā)起成立，但不具有獨立法人地位

　　CD

　　15.金融期貨與金融期權(quán)的不同之處包括(　　)。

　　A.標的物不同

　　B.投資者權(quán)利與義務的對稱不同

　　C.履約保證不同

　　D.現(xiàn)金流轉(zhuǎn)不同

　　ABCD

　　

　　16.新《證券法》將注冊資本最低限額與證券公司從事的業(yè)務種類直接掛鉤，分為(　　)三個標準。

　　A.1000萬元

　　B.5000萬元

　　C.1億元

　　D.5億元

　　BCD

　　17.與金融衍生產(chǎn)品相對應的基礎(chǔ)金融產(chǎn)品可以是(　　)。

　　A.債券

　　B.股票

　　C.銀行定期存款單

　　D.金融衍生工具

　　ABCD

　　18.近年來，我國金融債券市場發(fā)展較快。金融債券品種不斷增加，主要包括(　　)。

　　A.證券公司債券

　　B.央行票據(jù)

　　C.保險公司次級債務

　　D.政策性銀行金融債券

　　ABCD

　　19.下面的(　　)不是我國證券交易所目前采取的組織形式。

　　A.公司制

　　B.會員制

　　C.合伙人制

　　D.合同制

　　ACD

　　20.關(guān)于金融衍生工具的產(chǎn)生和發(fā)展論述正確的是(　　)。

　　A.金融衍生工具產(chǎn)生的最基本原因是避險

　　B.20世紀80年代以來的金融自由化進一步推動了金融衍生工具的發(fā)展

　　C.金融機構(gòu)的利潤驅(qū)動是金融衍生工具產(chǎn)生和迅速發(fā)展的又一重要原因

　　D.新技術(shù)革命為金融衍生工具的產(chǎn)生與發(fā)展提供了物質(zhì)基礎(chǔ)與手段

　　ABCD

　　21.下面關(guān)于無面額股票的闡述正確的是(　　)。

　　A.無面額股票是指在股票票面上不記載股票面額，只注明它在公司總股本中所占比例的股票

　　B.無面額股票也稱為比例股票或份額股票

　　C.無面額股票的價值隨股份公司凈資產(chǎn)和預期未來收益的增減而相應增減

　　D.我國的《公司法》允許發(fā)行無面額股票

　　ABC

　　22.債券與股票相同的地方表現(xiàn)在(　)。

　　A.兩者都是有價證券

　　B.兩者都是籌資手段

　　C.兩者收益率相互影響

　　D.兩者的風險差不多

　　ABC

　　23.我國基金管理公司申請開展特定客戶資產(chǎn)管理業(yè)務需具備的基本條件有(　　)。

　　A 。凈資產(chǎn)不低于 2 億元人民幣

　　B 。在最近一個季度末資產(chǎn)管理規(guī)模不低于 200 億元人民幣或等值外匯資產(chǎn)

　　C 。管理證券投資基金 2 年以上

　　D 。最近 1 年內(nèi)沒有因違法違規(guī)行為受到行政處罰或被監(jiān)管機構(gòu)責令整改，沒有因違法違規(guī)行為正在被監(jiān)管機構(gòu)調(diào)查

　　ABCD

　　24.恒生流通綜合指數(shù)系列包括(　　)。

　　A 。恒生綜合指數(shù)

　　B 。恒生流通綜合指數(shù)

　　C 。恒生中國香港流通指數(shù)

　　D 。恒生中國內(nèi)地流通指數(shù)

　　BCD

　　25.籌資者在確定債券期限時，主要需要考慮的因素有(　　)。

　　A.償還能力

　　B.市場利率變化

　　C.資金使用方向

　　D.債券變現(xiàn)能力

　　BCD

　　26.我國證券交易所的理事會具有以下職權(quán)(　　)。

　　A.制定和修改證券交易所章程

　　B.執(zhí)行會員大會的決議

　　C.制定、修改證券交易所的業(yè)務規(guī)則

　　D.審定對會員的接納

　　BCD

　　A選項屬于會員大會的職權(quán)。

　　27.單獨或合并持有證券公司5%以上股權(quán)的股東，可以(　　)。

　　A.修改公司章程

　　B.推選經(jīng)理候選人

　　C.向股東會提名董事(包括獨立董事)、監(jiān)事候選人

　　D.向股東會提出議案

　　CD

　　28.發(fā)放股票股息的目的是(　　)。

　　A.增加公司資產(chǎn)總額

　　B.增加公司股東權(quán)益總額

　　C.使公司保留現(xiàn)金，解決公司發(fā)展對現(xiàn)金的需要

　　D.使公司股票數(shù)量增加、股價下降，有利于股票的流通

　　CD

　　股票股息是股東權(quán)益在不同項目之間的轉(zhuǎn)移，不會影響公司資產(chǎn)、負債和股東權(quán)益，所以A和B選項不正確。

　　29.在21世紀，在世界經(jīng)濟一體化的推動下，證券市場將出現(xiàn)(　)幾大趨勢。

　　A.金融創(chuàng)新進一步深化

　　B.發(fā)展中國家和地區(qū)的證券市場國際化將有較大的發(fā)展

　　C.證券交易所的合并與上市

　　D.證券市場的網(wǎng)絡化發(fā)展趨勢

　　ABCD

　　30.下列對非上市證券認識正確的是(　　)。

　　A.非上市證券指未申請上市或不符合證券交易所上市條件的證券

　　B.非上市證券不允許在證券交易所內(nèi)交易

　　C.非上市證券不可以在其他證券交易市場交易

　　D.憑證式國債和普通開放式基金份額屬于非上市證券

　　ABD

　　

　　31.根據(jù)我國政府對WTO的承諾，我國證券業(yè)在5年過渡期對外開放的內(nèi)容主要包括(　　)。

　　A.外國證券機構(gòu)可以(不通過中方中介)直接從事B股交易

　　B.外國證券機構(gòu)駐華代表處可以成為所有中國證券交易所的特別會員

　　C.允許外國機構(gòu)設立合營公司，從事我國證券投資基金管理業(yè)務，外資比例不超過33%;加入后3年內(nèi)，外資比例不超過49%

　　D.加入后3年內(nèi)，允許外國證券公司設立合營公司，外資比例不超過1/3，合營公司可以(不通過中方中介)從事A股的承銷，從事B股和H股、政府和公司債券的承銷和交易，以及發(fā)起設立基金

　　ABCD

　　32.系統(tǒng)風險包括(　　)。

　　A 。政策風險

　　B 。利率風險

　　C 。經(jīng)營風險

　　D 。信用風險

　　AB

　　33.下列關(guān)于ETF(上市開放式基金)的說法中，正確的有(　　)。

　　A.可以在場外市場進行基金份額的申購、贖回

　　B.申購、贖回均以現(xiàn)金的形式進行

　　C.申購、贖回均以一攬子股票的形式進行

　　D.深圳證券交易所推出的1OF在世界范圍內(nèi)具有首創(chuàng)性

　　ABD

　　34.籌資者在確定債券期限時，主要需要考慮的因素為(　　)。

　　A.償還能力

　　B.資金使用方向

　　C.市場利率變化

　　D.債券變現(xiàn)能力

　　BCD

　　35.債券與股票比較，兩者的相同點有(　　)。

　　A.兩者都屬于有價證券

　　B.兩者都是籌措資金的手段

　　C.兩者的收益率相互影響

　　D.兩者的發(fā)行目的相同

　　ABC

　　36.試點證券公司必須在中國證券業(yè)協(xié)會網(wǎng)站上公開披露(　　)。

　　A.具有證券相關(guān)業(yè)務資格的會計師事務所審計的年度報告和重大事件公告

　　B.公司章程、注冊資本金、注冊地址和為其審計的會計師事務所等事項的變更

　　C.公司高級管理人員發(fā)生變動或者受到重大處罰

　　D.公司遭受重大虧損或者遭受超過凈資產(chǎn)5%以上的重大損失

　　ABC

　　37.信息披露的意義在于(　　)。

　　A.有利于價值判斷

　　B.防止信息濫用

　　C.有利于監(jiān)督經(jīng)營管理

　　D.防止不正當競業(yè)

　　ABCD

　　38.普通股票有(　)基本特征。

　　A.比其他股票更基本。更重要的股票

　　B.是最標準的股票

　　C.風險最大的股票

　　D.和其他股票相比沒有特點

　　ABC

　　39.《證券發(fā)行與承銷管理辦法》中重點規(guī)范了首次公開發(fā)行股票的詢價、定價以及股票配售等環(huán)節(jié)，完善了現(xiàn)行的詢價制度，下面關(guān)于詢價制度敘述正確的是(　　)。

　　A.對在深交所中小企業(yè)板上市的公司。必須經(jīng)過初步詢價和累計投標詢價兩個階段定價

　　B.在主板市場上市的公司規(guī)定可以通過初步詢價直接定價

　　C.只有參與初步詢價的詢價對象才能參與網(wǎng)下申購

　　D.所有詢價對象均可自主選擇是否參與初步誨價，主承銷商不得拒絕詢價對象參與初步詢價

　　CD

　　40.2006年實施的新《證券法》對證券公司進行了較為全面的規(guī)定，其中包括(　　)。

　　A.完善了證券公司設立制度，對股東特別是大股東的資格作出規(guī)定

　　B.對證券公司實行按業(yè)務分類監(jiān)管，不再將證券公司分為綜合類和經(jīng)紀類

　　C.建立以凈資本為核心的監(jiān)管指標體系

　　D.確立證券公司高級管理人員任職資格管理制度

　　ABCD

　　41.對股票定義的描述，正確的是(　　)。

　　A.股票是一種有價證券

　　B.股票發(fā)行人定期支付利息并到期償付本金

　　C.股票實質(zhì)上代表了股東對股份公司的所有權(quán)

　　D.股票是股份有限公司簽發(fā)的證明股東所持股份的憑證

　　ACD

　　42.基金利潤(收益)分配方式通常有(　　)。

　　A.分配現(xiàn)金

　　B.分配基金份額

　　C.抵繳基金管理費

　　D.抵繳基金托管費

　　AB

　　43.《 證券公司風險處置條例 》 的基本原則是(　　)。

　　A ?；庾C券市場風險，保證證券市場交易正常運行，促進證券業(yè)健康發(fā)展

　　B 。保護投資者合法權(quán)益和社會公共利益，維護社會穩(wěn)定

　　C 。細化落實《 證券法 》、《 企業(yè)保護法 》 ，完善證券公司市場退出法律制度

　　D 。嚴肅市場法紀，懲處違法違規(guī)的證券公司和責任人

　　ABCD

　　44.債券具有(　)的基本性質(zhì)。

　　A.債券屬于有價證券

　　B.債券是一種虛擬資本

　　C.債券是債權(quán)的體現(xiàn)

　　D.一種綜合權(quán)利證券

　　ABC

　　45.關(guān)于證券公司經(jīng)營證券經(jīng)紀業(yè)務的描述，正確的是(　　)。

　　A.按托管客戶的交易結(jié)算資金總額的 3%計算經(jīng)紀業(yè)務風險資本準備

　　B.按托管客戶的交易結(jié)算資金總額的 5%計算經(jīng)紀業(yè)務風險資本準備

　　C.證券公司經(jīng)營證券經(jīng)紀業(yè)務的，其凈資本不得低于人民幣2000萬元

　　D.證券公司經(jīng)營證券經(jīng)紀業(yè)務的，其凈資本不得低于人民幣5000萬元

　　AC

　　

　　46.下列有關(guān)證券投資收益與風險的關(guān)系的說法中，正確的包括(　　)。

　　A.同一主體發(fā)行的債券之所以利率不同是因為利率風險不同

　　B.期限相同的同類型債券利率不同是因為信用風險不同

　　C.同一主體發(fā)行的同期限浮動利率債券與固定利率債券利率不同是因為購買力風險不同

　　D.同一主體發(fā)行的不同品種證券收益率不同是因為信用風險不同

　　BC

　　47.證券交易所的職能包括(　　)。

　　A.提供證券交易的場所和設施

　　B.制定征券交易所的業(yè)務規(guī)則

　　C.接受上市申請、安排證券上市

　　D.組織、監(jiān)督證券交易

　　ABCD

　　48.下面關(guān)于無面額股票的闡述正確的是(　　)。

　　A 。無面額股票是指在股票票面上不記載股票面額，只注明它在公司總股本中所占比例的股票

　　B 。無面額股票也稱為比例股票或份額股票

　　C 。無面額股票的價值隨股份公司凈資產(chǎn)和預期未來收益的增減而相應增減

　　D 。我國的 《 公司法 》 允許發(fā)行無面額股票

　　ABC

　　49.股東大會的權(quán)力包括(　　)。

　　A.修改公司章程

　　B.對公司合并、分立、解散、清算或者變更公司形式作出決議

　　C.制訂公司的利潤分配方案和彌補虧損方案

　　D.對發(fā)行公司債券作出決議

　　ABD

　　50.關(guān)于證券發(fā)行市場論述正確的是(　　)。

　　A 。證券發(fā)行市場是發(fā)行人向投資者出售證券的市場

　　B 。證券發(fā)行市場是發(fā)行人以發(fā)行證券的方式籌集資金的場所

　　C 。證券發(fā)行市場通常無固定場所，是一個無形的市場

　　D 。證券發(fā)行市場是交易市場的基礎(chǔ)和前提

　　ABCD

　　51.新 《 證券法 》 完善了證券監(jiān)管制度，加強對證券市場的監(jiān)管力度，從而使證券監(jiān)管機構(gòu)有權(quán)(　　)。

　　A 。查詢有關(guān)單位和個人的銀行賬戶

　　B 。查閱和復制與被調(diào)查事件有關(guān)的工商登記、稅務、海關(guān)等資料

　　C 。對有轉(zhuǎn)移或者隱藏涉案財產(chǎn)或者偽造、毀滅重要證據(jù)跡象的，可以凍結(jié)或者查封

　　D 。限制被調(diào)查事件當事人的證券買賣

　　ABCD

　　52.下面關(guān)于股權(quán)分置改革的表述，正確的是(　　)。

　　A 。股權(quán)分置是指 A 股市場上的上市公司股份按能否在證券交易所上市交易，被區(qū)分為非流通股和流通股

　　B 。 2005 年 4 月 29 日，經(jīng)國務院批準，中國證監(jiān)會發(fā)布《 關(guān)于上市公司股權(quán)分置改革試點有關(guān)問題的通知 》 ，股權(quán)分置改革的試點工作啟動

　　C 。中國證監(jiān)會和銀監(jiān)會共同依法對股權(quán)分置改革各方主體及其相關(guān)活動實行監(jiān)督管理，組織、指導和協(xié)商推進股權(quán)分置改革工作

　　D 。公司股權(quán)分置改革的動議，原則上應當由全體非流通股股東一致同意提出

　　ABD

　　53.按照中國證監(jiān)會發(fā)布的 《 貨幣市場基金管理暫行辦法 》 以及其他有關(guān)規(guī)定，目前我國貨幣市場基金能夠進行投資的金融工具主要包括(　　)。

　　A .1年以內(nèi)(含1年)的銀行定期存款、大額存單

　　B 。期限在 1 年以內(nèi)(含1年)的債券回購

　　C 。期限在 1 年以內(nèi)(含1年)的中央銀行票據(jù)

　　D 。剩余期限在 397 天以內(nèi)(含 397 天)的債券

　　ABCD

　　54.目前我國介紹經(jīng)紀商表述正確的是( )。

　　A.不允許接受委托為投資者進行買賣

　　B.不得辦理期貨保證金業(yè)務

　　C.不承擔期貨交易的代理、結(jié)算

　　D.不承擔期貨交易風險控制

　　ABCD

　　55.債券與股票的比較正確的是(　　)。

　　A.債券通常有規(guī)定的利率，股票的股息紅利不固定

　　B.債券是一種有期投資，股票是一種無期投資

　　C.股票風險較大，債券風險相對較小

　　D.發(fā)行債券的經(jīng)濟主體很多，但能發(fā)行股票的經(jīng)濟主體只有股份有限公司

　　ABCD

　　56.證券市場是(　　)直接交換的場所。

　　A.商品

　　B.價值

　　C.財產(chǎn)權(quán)利

　　D.風險

　　BCD

　　57.境外上市外資股包括(　　)。

　　A.H 股

　　B.B 股

　　C.N 股

　　D.S 股

　　ACD

　　58.《 證券公司監(jiān)督管理條例 》 中對證券公司業(yè)務規(guī)則與風險控制的規(guī)定包括(　　)。

　　A 。公司業(yè)務的了解客戶原則與適當性原則

　　B 。從事業(yè)務必須按實際行情承諾收益、必須有效隔離風險

　　C 。從業(yè)人員不得直接或間接持股

　　D 。對自營業(yè)務，明確業(yè)務范圍，要求賬戶實名，防止賬外經(jīng)營、內(nèi)幕交易、操縱市場等，明確從事業(yè)務的風險控制指標

　　ACD

　　59.以下不屬于我國目前發(fā)行的普通國債的是(　　)。

　　A.財政債券

　　B.長期建設國債

　　C.記賬式國債

　　D.儲蓄國債(電子式)

　　AB

　　60.下列關(guān)于證券交易所特征表述正確的有( )。

　　A.有固定的交易場所和交易時間

　　B.交易的對象限于合乎一定標準的上市公司

　　C.實行“公平、公正、公開”原則，并對證券加以嚴格管理

　　D.管理比場外交易市場更加寬松

　　ACD

　　

　　三、判斷題(本大題共70小題，每小題0.5分，共35分。判斷以下各小題的對錯，正確的選√，錯誤的選×。)

　　1.權(quán)證交易實行T+0回轉(zhuǎn)交易。 (　　)

　　√

　　2.自 2006 年 2 月開始，我國的基金管理公司不需報經(jīng)中國證監(jiān)會審批，可以直接向合格境外機構(gòu)投資者、境內(nèi)保險公司及其他依法設立運作的機構(gòu)等特定對象提供投資咨詢服務。(　　)

　　√

　　3.基金資產(chǎn)凈值是衡量一個基金經(jīng)營好壞的主要指標，也是基金份額交易價格的內(nèi)在價值和計算依據(jù)。 (　　)

　　√

　　4.股份公司的董事、經(jīng)理和財務負責人應當兼任監(jiān)事。

　　×

　　5.貨幣證券是指本身能使持券人或第三者取得貨幣索取權(quán)的有價證券。(　　)

　　√

　　6.一般來說，當未來市場利率趨于下降時，應選擇發(fā)行期限較長的債券。 (　　)

　　×

　　7.證券公司的自營業(yè)務必須以自身的名義，通過專用自營席位進行，并由非自營業(yè)務部門負責自營賬戶的管理。(　　)

　　√

　　8.償還期在1年以上10年以下的國債被稱為中期國債。 (　　)

　　√

　　按償還期限，國債分為短期國債、中期國債和長期國債。償還期在1年以上10年以下的國債被稱為中期國債。

　　9.上市公司采取定向增發(fā)方式發(fā)行的有價證券屬私募證券。(　　)

　　√

　　10.股票是一種代表財產(chǎn)權(quán)的有價證券，因而本身具有價值。 (　　)

　　×

　　股票是虛擬資本，本身沒有價值。

　　11.根據(jù)我國有關(guān)法規(guī)的規(guī)定，證券服務機構(gòu)的設立需要按照工商管理法規(guī)的要求辦理注冊，從事證券服務業(yè)務必須得到中國證監(jiān)會和有關(guān)主管部門批準。(　　)

　　√

　　12.根據(jù)金融資產(chǎn)確認和計量的會計準則，一旦被確認為衍生產(chǎn)品或可分離的嵌入式衍生產(chǎn)品，相關(guān)機構(gòu)就要把這一部分資產(chǎn)歸入交易資產(chǎn)類別，按照公允價格計價。(　　)

　　√

　　13.股息當年結(jié)清，本年度公司盈余不足以支付股息時不可以在以后年度補發(fā)，這種優(yōu)先股叫做非累積優(yōu)先股。 (　　)

　　√

　　所謂非累積優(yōu)先股票，是指股息當年結(jié)清不能累積發(fā)放的優(yōu)先股票。非累積優(yōu)先股票是相對于累積優(yōu)先股票而言的。

　　14.發(fā)行股息率固定優(yōu)先股票，可以保護股票持有者的利益，同時對股份公司來說，有利于擴大股票發(fā)行量。 (　　)

　　×

　　15.1999年1月1日《中國證券法》實施，標志著我國證券市場進入法制化的發(fā)展軌道。(　　)

　　×

　　16.按照我國 2000年 2 月發(fā)布的《 企業(yè)年金基金管理試行辦法 》 的規(guī)定，企業(yè)年金基金不得用于信用交易，不得用于向他人貸款和提供擔保。(　　)

　　√

　　17.專項債券(收益?zhèn)?是指為籌集資金建設某項具體工程而發(fā)行的債券。對于專項債券的償還，中央政府往往以項目建成后取得的收入作保證。 (　　)

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　　18.創(chuàng)業(yè)板作為多層次資本市場體系的重要組成部分，推出的主要目的是促進自主創(chuàng)新企業(yè)及其他成長型創(chuàng)業(yè)企業(yè)的發(fā)展，是落實自主創(chuàng)新國家戰(zhàn)略及支持處于成長期的創(chuàng)業(yè)企業(yè)的重要平臺。( )

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　　19.股票是一種設權(quán)證券而不是證權(quán)證券。

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　　20.《 中華人民共和國刑法》于1997年3月l4日經(jīng)第八屆全國人民代表大會第五次會議修訂，1997年7月1日第五屆全國人民代表大會第二次會議通過并實施。 (　　)

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　　21.外資股是指股份公司向外國投資者發(fā)行的股票，不包括向我國中國香港、中國澳門、中國臺灣發(fā)行的股票。(　　)

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　　22.有投資者發(fā)出收購該公司股票的公開要約，證券交易所應當暫停上市公司的股票交易，并要求上市公司立即公布有關(guān)信息。(　　)

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　　23.我國和日本把金融機構(gòu)發(fā)行的債券定義為金融債券，從而突出了金融機構(gòu)作為證券市場發(fā)行主體的地位，但股份制的金融機構(gòu)發(fā)行的股票并沒有定義為金融證券，而是歸類于一般的公司股票。(　　)

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　　24.股份有限公司的董事會規(guī)模應在5至17人之間。

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　　25.在我國，股份有限公司召開股東大會，須在30天以前通告股東會議審議事項。 (　　)

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　　26.根據(jù)證券化產(chǎn)品的金融屬性不同，資產(chǎn)證券化的種類包括股楔型證券化、債權(quán)型證券化和混合型證券化。(　　)

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　　27.凈資本指標反映了凈資產(chǎn)中的高流動性部分，表明證券公司可變現(xiàn)以滿足支付需要和應對風險的資金數(shù)。 (　　)

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　　28.當公司宣布減資時，股價都會有不同幅度的下降。 (　　)

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　　29.有價證券代表著一定量的財產(chǎn)權(quán)利，持有人可憑該證券直接取得一定量的商品、貨幣，或是取得利息、股息等收入，因此本身具有價值。(　　)

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　　30.設立綜合類證券公司的最低注冊資本是人民幣10億元。

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　　設立綜合類證券公司的最低注冊資本是人民幣5億元。

　　31.封閉期內(nèi)，投資者可在一級市場上進行封閉式基金的買賣。 (　　)

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　　32.上市公司向不特定對象公開募集股份(增發(fā))或發(fā)行可轉(zhuǎn)換債券，主承銷商可以對參與網(wǎng)下配售的機構(gòu)投資者進行分類。對不同類別的機構(gòu)投資者設定不同的配售比例進行配售，但不能全部向原股東優(yōu)先配售。(　　)

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　　33.證券價格的高低是由該證券自身風險率的高低來決定的。(　　)

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　　34.由于人們對高比例轉(zhuǎn)增股本的公司未來利潤增長前景通常具有較高期望，轉(zhuǎn)增往往會帶來股價上漲。(　　)

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　　35.場外交易市場的組織方式是做市商制度。 (　　)

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　　場外交易與證券交易所的區(qū)別在于不采用經(jīng)紀制，而是采用做市商制。

　　

　　36.證券投資由于經(jīng)濟周期波動帶來的風險均可通過投資多樣化、投資組合等方式加以分散。 (　　)

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　　37.股份有限公司以超過股票票面金額的發(fā)行價格發(fā)行股份所得的溢價款應當列為法定盈余公積金。(　　)

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　　38.證券投資的風險性越高，意味著遭受損失的可能性越大，其收益率會越低。 (　　)

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　　39.股份公司贖回優(yōu)先股票的目的一般是為了減少股息負擔。 (　　)

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　　40.一般情況下，基金份額價格與資產(chǎn)凈值趨于一致，即資產(chǎn)凈值增長，基金價格也隨之提高。尤其是封閉式基金，其基金份額的申購或贖回價格都直接按基金份額資產(chǎn)凈值計價。(　　)

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　　41.股東可以親自出席股東大會，也可以委托代理人出席股東會議。代理人應當向公司提交股東授權(quán)委托書，并行使委托股東所有權(quán)力。(　　)

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　　42.境外上市外資股以外幣標明面值，以外幣認購。 (　　)

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　　境外上市外資股以人民幣標明面值。

　　43.法人股是指企業(yè)法人或具有法人資格的事業(yè)單位和社會團體以其依法可支配的資產(chǎn)投入公司形成的股份。 (　　)

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　　44.我國對個人投資者獲取上市公司現(xiàn)金分紅適用的利息稅率為 20 % ，目前減半征收。(　　)

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　　45.行政手段是證券市場監(jiān)管的主要手段，約束力強。 (　　)

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　　法律手段是證券市場監(jiān)管的主要手段。

　　46.大宗交易的成交價格不作為該證券當日的收盤價，也不納入指數(shù)計算，不計入當日行情，因此成交量也不計入該證券的成交總量。 (　　)

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　　47.證券投資基金是一種集中資金、老師管理、分散投資、降低風險的投資工具，但投資者投資于基金仍有可能面臨風險。(　　)

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　　48.證券民事賠償案件的原告可以選擇單獨訴訟或者共同訴訟方式提起訴訟。 (　　)

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　　49.經(jīng)濟周期是引起股市周期波動的根本原因，因而股市的周期波動與經(jīng)濟周期具有同步性。 (　　)

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　　一般來說，股市作為經(jīng)濟的晴雨表，會比經(jīng)濟周期超前。

　　50.復利計息是指只以本金作為計算利息的基礎(chǔ)，產(chǎn)生的利息不作為以后各期計算利息的本金。 (　　)

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　　復利計息不僅以本金作為計息基礎(chǔ)，而且有本金所產(chǎn)生的利息也作為各期計息的本金。

　　51.根據(jù)上市公司規(guī)模、監(jiān)管要求等差異，證券市場可分為全球性市場、全國性市場、區(qū)域性市場等類型。( )

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　　52.封閉式基金的買賣價格受市場供求關(guān)系的影響，常出現(xiàn)溢價或折價現(xiàn)象，并不必然反映單位基金份額的凈資產(chǎn)值。(　　)

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　　53.非系統(tǒng)風險包括政策風險，周期性波動風險，利率風險和購買力風險。(　　)

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　　54.契約型基金份額持有人可以直接影響基金的日常決策。 (　　)

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　　契約型基金中，基金份額的持有人只能通過召開基金收益人大會對基金的重大事項做出決議，但對基金日常決策一般不產(chǎn)生影響。

　　55.證券公司經(jīng)營證券承銷與保薦、證券自營、證券資產(chǎn)管理以及其。他業(yè)務中的任何一項業(yè)務，注冊資本最低限額為人民幣1億元。(　　)

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　　證券公司經(jīng)營證券承銷與保薦、證券自營、證券資產(chǎn)管理、其他證券業(yè)務中兩項及兩項以上的，其凈資本不得低于人民幣2億元。

　　56.為加強對證券服務機構(gòu)的管理，我國《證券法》還授予了證券監(jiān)督管理機構(gòu)對證券服務機構(gòu)的監(jiān)管權(quán)和現(xiàn)場處理權(quán)。(　　)

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　　57.中國證券業(yè)協(xié)會是證券業(yè)的自律性組織，是社會團體法人，是依法注冊的具有獨立法人地位的、由管理證券業(yè)務的社會非營利機構(gòu)自愿組成的行業(yè)性自律組織。(　　)

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　　58.隨著金融危機的不斷蔓延，各國(地區(qū))監(jiān)管機構(gòu)逐步形成了對現(xiàn)行金融監(jiān)管體系進行改革的共識，最主要的是要對金融監(jiān)管的機構(gòu)重新界定。(　　)

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　　59.證券交易所每年應當對會員的財務狀況、內(nèi)部風險控制制度以及遵守國家有關(guān)法規(guī)和證券交易所業(yè)務規(guī)則等情況進行抽查或者全面檢查，并將檢查結(jié)果上報中國證券業(yè)協(xié)會。(　　)

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　　60.非上市證券是指不能在市場上流通轉(zhuǎn)讓的證券。 (　　)

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　　非上市證券也稱非掛牌證券、場外證券，是指未申請上市或不符合在證券交易所掛牌交易條件的證券。非上市證券不允許在證交所內(nèi)交易，但可以在場外交易市場交易。

　　61.公正原則要求證券市場不存在歧視，參與市場的主體具有完全平等的權(quán)利。 (　　)

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　　62.大戶報告制度是交易所建立限倉制度后，當會員或客戶的持倉量達到交易所規(guī)定的數(shù)量時，交易所必須向會員或客戶報告交易者持倉數(shù)量，以防止市場風險過度集中。 (　　)

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　　63.任何金融機構(gòu)的業(yè)務都直接或間接與證券市場相關(guān)。

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　　64.依據(jù)2003年對國有資產(chǎn)管理體制改革的規(guī)定，我國各級國有資產(chǎn)管理體系的架構(gòu)將有三個基本辦事機構(gòu)成：第一層面是行政監(jiān)管機構(gòu)，即國有資產(chǎn)管理委員會及其辦事機構(gòu);第二層面是國有產(chǎn)權(quán)經(jīng)營機構(gòu)，即國資控股公司;第三層面是國有生產(chǎn)經(jīng)營機構(gòu)，即國資成分的企業(yè)。 (　　)

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　　65.截止到2008年2月，已有62家合格境外機構(gòu)投資署獲得中國證監(jiān)會批準，進入我國證券市場。(　　)

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　　66.股票的風險性與收益性是對稱的，股票收益的大小與風險大小成反比例。 (　　)

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　　67.股份的發(fā)行實行公平、公正的原則，同種類的每一股份應當具有同等權(quán)利。(　　)

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　　68.我國證券公司從事的經(jīng)紀業(yè)務以通過柜臺代理買賣證券業(yè)務為主。(　　)

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　　69.單位犯欺詐發(fā)行股票、債券罪，只能對其直接負責的主管人員和其他直接責任人員處以刑罰。 (　　)

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　　70.有價證券是虛擬資本的一種形式，有價格，也有價值。( )

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