真題專項練習(xí)：2011年《基礎(chǔ)知識》判斷題及答案

　真題專項練習(xí)：2011年《基礎(chǔ)知識》判斷題及答案

   　判斷題(本大題共60小題，每小題0.5分，共30分。判斷以下各小題的對錯，正確的為A，錯誤的為B。)

　　1.證券投資的風(fēng)險1生越高，意味著遭受損失的可能性越大，其預(yù)期收益率卻越低。(　　)

　　2.證券發(fā)行市場又稱證券次級市場。(　　)

　　3.公司發(fā)行股票和發(fā)行債券所籌集的資本都屬于借人資本。(　　)

　　4.股票的期值就是股票未來收益的當(dāng)前價值，也就是人們?yōu)榱说玫焦善钡奈磥硎找嬖敢飧冻龅拇鷥r。(　　)

　　5.開放式基金通過投資者向基金管理公司申購和贖回實現(xiàn)流通轉(zhuǎn)讓。(　　)

　　6.股票分割又稱拆股、拆細(xì)，是將1股股票均等地拆成若干股，股票分割一般在年初或年末進(jìn)行。(　　)

　　7.我國暫不允許國際開發(fā)機(jī)構(gòu)在中國發(fā)行人民幣債券。(　　)

　　8.無面額股票沒有內(nèi)在價值。(　　)

　　9.結(jié)構(gòu)化金融產(chǎn)品通常會內(nèi)嵌一個或一個以上的衍生產(chǎn)品，它們都是以合約規(guī)定條款(如前終止條款)形式出現(xiàn)的。(　　)

　　10.對資產(chǎn)評估機(jī)構(gòu)從事證券業(yè)務(wù)實行監(jiān)督管理的部門為財政部和中國證監(jiān)會。(　　)

　　11.金融期權(quán)的買方在付出了一定數(shù)量的期權(quán)費(fèi)后，在一定期限內(nèi)必須服從賣方的選擇并履行成交的允諾。(　　)

　　12.無限售條件股份不包括境內(nèi)上市外資股，即B股。(　　)

　　13.公司在沒有盈利前是不能發(fā)放任何股息的。(　　)

　　14.證券登記結(jié)算公司的章程、業(yè)務(wù)規(guī)則應(yīng)當(dāng)依法制定，并須經(jīng)中國證券業(yè)協(xié)會批準(zhǔn)。(　　)

　　15.證券公司辦理集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，可以將集合資產(chǎn)管理計劃資產(chǎn)用于資金拆借、貸款、抵押融資或者對外擔(dān)保等用途。(　　)

　　16.債券代表債券投資者的權(quán)利，這種權(quán)利是一種債權(quán)。(　　)

　　17.中央結(jié)算是指中央登記結(jié)算機(jī)構(gòu)在全額清算基礎(chǔ)上，作為成交交易的對手完成相關(guān)款項和證券的收付，并保證會員層面交收完成。(　　)

　　18.參與銀行間債券交易的，還需向中國證券業(yè)協(xié)會支付銀行間賬戶服務(wù)費(fèi)，向全國銀行間同業(yè)拆借中心支付交易手續(xù)費(fèi)等服務(wù)費(fèi)用。(　　)

　　19.證券投資基金是一種集中資金、老師管理、分散投資的投資工具，因此投資者投資于基金沒有風(fēng)險。(　　)

　　20.根據(jù)我國《證券法》規(guī)定，客戶的交易結(jié)算資金，必須全額存入指定的商業(yè)銀行，單獨立戶管理。(　　)

　　21.中國證監(jiān)會采取證券市場禁入措施前，應(yīng)當(dāng)告知當(dāng)事人采取證券市場禁入措施的事實、理由及依據(jù)，并告知當(dāng)事人有陳述、申辯和要求舉行聽證的權(quán)利。(　　)

　　22.證券公司申請融資融券業(yè)務(wù)試點的條件之一是財務(wù)狀況良好，最近兩年各項風(fēng)險控制指標(biāo)持續(xù)符合規(guī)定，最近12個月凈資本均在12億元以上。(　　)

　　23.審核股份有限公司公開發(fā)行不上市股票的申報材料并監(jiān)管其發(fā)行活動屬于稽查局的職責(zé)。(　　)

　　24.契約型基金籌集的資金屬于借入資金。(　　)

　　25.證券公司經(jīng)營證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的，必須按定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)管理本金的5%計算風(fēng)險準(zhǔn)備。(　　)

　　26.可轉(zhuǎn)換證券的投資價值相當(dāng)于將未來一系列債息或股息收入加上面值按一定市場利率折成的現(xiàn)值。(　　)

　　27.封閉式基金投資于流通受限證券的鎖定期不得超過封閉式基金的剩余存續(xù)期;基金投資的資產(chǎn)支持證券必須在全國銀行間債券交易市場或證券交易所交易。(　　)

　　28.實物國債與實物債券含義相近，都是以某種商品實物為本位而發(fā)行的債券。(　　)

　　29.參與優(yōu)先股票是一般意義上的優(yōu)先股票，其優(yōu)先權(quán)不是體現(xiàn)在股息多少上，而是在分配順序上。(　　)

　　30.為保護(hù)個人投資者的合法權(quán)益，對于部分高風(fēng)險證券產(chǎn)品的投資(如衍生產(chǎn)品、信托產(chǎn)品)，監(jiān)管法規(guī)還要求相關(guān)個人具有一定的產(chǎn)品知識并簽署書面的知情同意書。(　　)

      31.金融期貨主要有三種類型：外匯期貨、利率期貨和股票價格指數(shù)期貨。(　　)

　　32.公司以不動產(chǎn)的房契或地契作抵押，如果發(fā)生了公司不能償還債務(wù)的情況，抵押的財產(chǎn)將被暫停使用，還款后才能再使用。(　　)

　　33.證權(quán)證券是證券所代表的權(quán)利本來不存在，而是隨著證券的制作而產(chǎn)生，即權(quán)利的發(fā)生是以證券的制作和存在為條件的。(　　)

　　34.金融衍生工具是建立在金融工具或金融變量之上的，其價格取決于后者的價格的派生產(chǎn)品。(　　)

　　35.股權(quán)類期貨是以股票組合或者股票價格指數(shù)為基礎(chǔ)資產(chǎn)的期貨合約。(　　)

　　36.股票的市場價格受供求關(guān)系以及其他許多因素的影響，但股票的市場價格總是圍繞著股票的票面價格波動。(　　)

　　37.國債基金的收益率與市場利率成正比。(　　)

　　38.一般情況下，基金份額價格與資產(chǎn)凈值趨于一致，即資產(chǎn)凈值增長，基金價格也隨之提高。尤其是封閉式基金，其基金份額的申購或贖回價格都直接按基金份額資產(chǎn)凈值計價。(　　)

　　39.一般說來，率先漲價的商品、上游商品、熱銷商品股票的購買力風(fēng)險較大，國家進(jìn)行價格控制的公用事業(yè)、基礎(chǔ)產(chǎn)業(yè)和下游產(chǎn)品等股票的購買力風(fēng)險較小。(　　)

　　40.滬深300股指期貨制度將投資者分為個人投資者、機(jī)構(gòu)投資者和法人投資者，并分別對各類投資者從事股指期貨交易所應(yīng)具備的資產(chǎn)、資金、知識、經(jīng)驗、誠信等方面進(jìn)行了規(guī)定。(　　)

　　41.嚴(yán)格意義上的期貨套利是指利用同一合約在不同市場上可能存在的短暫價格差異進(jìn)行買賣，賺取價差，這被稱為跨市場套利。(　　)

　　42.優(yōu)先股票按照是否參與決策可以分為參與優(yōu)先股和非參與優(yōu)先股。(　　)

　　43。我國《公司法》規(guī)定，無記名股票持有人無權(quán)出席股東大會會議。(　　)

　　44.有限責(zé)任公司設(shè)立監(jiān)事會，其成員不得少于5人。有限責(zé)任公司的監(jiān)事會會議每年至少召開一次，股份有限公司的監(jiān)事會至少每3個月召開一次，監(jiān)事不可以提議召開臨時監(jiān)事會會議。(　　)

　　45.金融期權(quán)交易雙方都必須保有一定的流動性較高的資產(chǎn)，以備不時之需。而金融期貨在成交時，除了到期履約外，交易雙方將不發(fā)生任何現(xiàn)金流轉(zhuǎn)。(　　)

　　46.封閉式基金的基金份額持有人可以事先選擇將所獲分配的現(xiàn)金收益，按照基金合同有關(guān)基金份額申購的約定轉(zhuǎn)為基金份額。(　　)

　　47.非參與優(yōu)先股指的是只能按規(guī)定分得固定股息，無權(quán)再參與對本期剩余盈利分配的優(yōu)先股。(　　)

　　48.根據(jù)金融資產(chǎn)確認(rèn)和計量的會計準(zhǔn)則，一旦被確認(rèn)為衍生產(chǎn)品或可分離的嵌入式衍生產(chǎn)品，相關(guān)機(jī)構(gòu)就要把這一部分資產(chǎn)歸入交易性資產(chǎn)類別，按照公允價格計價。(　　)

　　49.股份報價轉(zhuǎn)讓是指投資者委托證券公司，為其轉(zhuǎn)讓中關(guān)村科技園區(qū)已退市股份有限公司股份進(jìn)行代理報價、成交確認(rèn)和股份過戶的股份轉(zhuǎn)讓方式。(　　)

　　50.操縱市場的行為方式之一是合謀，它是指交易雙方同時委托同一經(jīng)紀(jì)商在證券交易所相互申報買進(jìn)賣出，但其間并無證券或款項的交割行為。(　　)

　　51.美國住房權(quán)益貸款中對已經(jīng)抵押過的房產(chǎn)，即使房產(chǎn)總價扣減凈值后有余額，也不能申請再抵押。(　　)

　　52.按照現(xiàn)行規(guī)定，我國的混合資本債券到期前，如果發(fā)行人的核心資本充足率低于10%，發(fā)行人可以延期支付利息。(　　)

　　53.首次公開發(fā)行股票數(shù)量在4億股以上的，可以向戰(zhàn)略投資者配售股票。戰(zhàn)略投資者不得參與首次公開發(fā)行股票的初步詢價和累計投標(biāo)詢價，并應(yīng)當(dāng)承諾獲得本次配售的股票持有期限不少于36個月。(　　)

　　54.從事證券、期貨投資咨詢業(yè)務(wù)的人員，必須取得證券、期貨投資咨詢從業(yè)資格并加入一家有從業(yè)資格的證券、期貨投資咨詢機(jī)構(gòu)后，方可從事證券、期貨投資咨詢業(yè)務(wù)。(　　)

　　55.通貨膨脹條件下，最容易受其損害的是固定收益證券。(　　)

　　56.經(jīng)營風(fēng)險是指公司財務(wù)結(jié)構(gòu)不合理、融資不當(dāng)而導(dǎo)致投資者預(yù)期收益下降的風(fēng)險。(　　)

　　57.我國證券公司從事的經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)以通過柜臺代理買賣證券業(yè)務(wù)為主。(　　)

　　58.上證國債指數(shù)以在上海證券交易所上市的、剩余期限在5年以上的固定利率國債和一次還本付息國債為樣本，按照國債發(fā)行量加投，基日為2002年12月31日，基點為100點。(　　)

　　59.三個月期歐洲美元期貨屬于外匯期貨。(　　)

　　60.無風(fēng)險收益率作為把資金投資于某一沒有任何風(fēng)險的投資對象而能得到的收益率，在現(xiàn)實生活中是存在的。(　　)

　　判斷題

　　1.【解析】答案為B。從整體上說，證券的風(fēng)險與其收益成正比。通常情況下，風(fēng)險越大的證券，投資者要求的預(yù)期收益越高;風(fēng)險越小的證券，預(yù)期收益越低。

　　2.【解析】答案為B。證券發(fā)行市場是發(fā)行人以發(fā)行證券的方式籌集資金的場所，又稱一級市場或初級市場;證券交易市場是買賣已發(fā)行證券的市場，又稱二級市場或次級市場。

　　3.【解析】答案為B。公司發(fā)行股票所籌集的資本屬于自有資本，而通過發(fā)行債券所籌集的資本屬于借入資本。

　　4.【解析】答案為B。題中所述為股票的現(xiàn)值。股票的期值是指股票未來股息收入、資本利得收入等股票未來收益。

  　5.【解析】答案為A。略

　　6.【解析】答案為B。股票分割一般在年度決算月份進(jìn)行。

　　7.【解析】答案為B。2005年2月18日，中國人民銀行、財政部、國家發(fā)改委和中國證監(jiān)會聯(lián)合發(fā)布了《國際開發(fā)機(jī)構(gòu)人民幣債券發(fā)行管理暫行辦法》，允許符合條件的國際開發(fā)機(jī)構(gòu)在中國發(fā)行人民幣債券。

　　8.【解析】答案為B。無面額股票淡化了票面價值的概念，但仍然有內(nèi)在價值，它與有面額股票的差別僅表現(xiàn)在形式上。也就是說，它們都代表著股東時公司資本總額的投資比例，股東享有同等的股東權(quán)利。

　　9.【解析】答案為B。結(jié)構(gòu)化金融產(chǎn)品通常會內(nèi)嵌一個或一個以上的衍生產(chǎn)品，它們有些是以合約規(guī)定條款(如提前終止條款)形式出現(xiàn)的，也有些嵌入式衍生產(chǎn)品并無顯性的表達(dá)，必須通過細(xì)致分析方可分解出相應(yīng)的衍生產(chǎn)品。

　　10.【解析】答案為B。對資產(chǎn)評估機(jī)構(gòu)從事證券業(yè)務(wù)實行監(jiān)督管理的部門為中國證監(jiān)會;對注冊會計師和會計師事務(wù)所實行監(jiān)督管理的部門為財政部和中國證監(jiān)會。

　　11.【解析】答案為B。金融期權(quán)的買方在付出了一定數(shù)量的期權(quán)費(fèi)后，就獲得了在規(guī)定的期限內(nèi)以某一特定價格向出售者買進(jìn)或賣出一定數(shù)量的某種金融工具的權(quán)利。

　　12.【解析】答案為B。無限售條件股份是指流通轉(zhuǎn)讓不受限制的股份。具體包括：人民幣普通股，即A股;境內(nèi)上市外資股，即B股;境外上市外資股，即在境外證券市場上市的普通股票，如H股;其他。

　　13.【解析】答案為B。建業(yè)股息是一個特例，它不是來自公司的盈利，而是對公司未來盈利的預(yù)分，實質(zhì)上是一種負(fù)債分配，也是無盈利無股息原則的一個例外。

　　14.【解析】答案為B。證券登記結(jié)算公司的章程、業(yè)務(wù)規(guī)則應(yīng)當(dāng)依法制定，并須經(jīng)證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)。

　　15.【解析】答案為B。集合資產(chǎn)管理計劃募集的資金可以投資于中國境內(nèi)依法發(fā)行的股票、債券、證券投資基金以及中國證監(jiān)會核準(zhǔn)發(fā)行的其他證券。

　　16.【解析】答案為A。略

　　17.【解析】答案為B。中央結(jié)算是在凈額清算基礎(chǔ)上進(jìn)行的。

　　18.【解析】答案為B。參與銀行間債券交易的，還需向中國國債登記結(jié)算有限責(zé)任公司支付銀行間賬戶服務(wù)費(fèi)，向全國銀行間同業(yè)拆借中心支付交易手續(xù)費(fèi)等服務(wù)費(fèi)用。

　　19.【解桁】答案為B。證券投資基金是一種集中資金、老師管理、分散風(fēng)險、降低風(fēng)險的投資工具。但投資者投資于基金仍有可能面臨風(fēng)險。

　　20.【解析】答案為A。略

　　21.【解析】答案為A。略

　　22.【解析】答案為B。證券公司申請融資融券業(yè)務(wù)試點的條件之一是財務(wù)狀況良好，最近兩年各項風(fēng)險控制指標(biāo)持續(xù)符合規(guī)定，最近6個月凈資本均在12億元以上。

　　23.【解析】答隸為B。審核股份有限公司公開發(fā)行不上市股票的申報材料并監(jiān)管其發(fā)行活動屬于非上市公眾公司監(jiān)管部的職責(zé)。

　　24.【解析】答案為B。契約型資金又稱為單位信托基金，是指將投資人、管理人、托管人三者作為信托關(guān)系的當(dāng)事人，通過簽訂基金契約的形式發(fā)行受益憑證而設(shè)立的一種基金。因此，契約型基金籌集的資金屬于一種信托財產(chǎn)，而非借入資金。

　　25.【解析】答案為B。證券公司經(jīng)營證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的，必須按定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)管理本金的2%計算風(fēng)險準(zhǔn)備。

　　26.【解析】答案為A。略

　　27.【解析】答案為A。略

　　28.【解析】答案為B。實物國債與實物債券的含義是不同的。實物債券是專指具有實物票券的債券，它與無實物票券的債券(如記賬式債券)相對應(yīng);而實物國債是指以某種商品實物為本位而發(fā)行的國債。

　　29.【解析】答案為B。參與優(yōu)先股票，是指優(yōu)先股票股東除了按規(guī)定分得本期固定股息外，還有權(quán)與普通股股東一起參與本期剩余盈利分配的優(yōu)先股票。題中所述為非參與優(yōu)先股票。

　　30.【解析】答案為A。略

　　31.【解析】答案為B。金融期貨是以金融工具(或金融變量)為基礎(chǔ)工具的期貨交易。主要包括貨幣期貨、利率期貨、股票指數(shù)期貨和股票期貨四種。

　　32.【解析】答案為B。公司以房契或地契作抵押，如果發(fā)生了公司不能償還債務(wù)的情況，抵押的財產(chǎn)將被出售，所得款項用來償還債務(wù)。

      33.【解析】答案為B。證權(quán)證券是指證券是權(quán)利的一種物化的外在形式，它是權(quán)利的載體，權(quán)利是已經(jīng)存在的。題中所述為設(shè)權(quán)證券。

　　34.【解析】答案為B。金融衍生工具是指建立在基礎(chǔ)產(chǎn)品或基礎(chǔ)變量之上，其價格隨基礎(chǔ)金融產(chǎn)品的價格變動的派生金融工具。

　　35.【解析】答案為B。股權(quán)類期貨是以單只股票、股票組合或者股票價格指數(shù)為基礎(chǔ)資產(chǎn)的期貨合約。

　　36.【解析】答案為B。股票的市場價格受供求關(guān)系以及其他許多因素的影響，但股票的市場價格總是圍繞著股票的內(nèi)在價值波動。

　　37.【解析】答案為B。國債基金的收益率與市場利率成反比，即當(dāng)市場利率下調(diào)時，其收益會上升;反之，若市場利率上調(diào)，其收益將下降。

　　38.【解析】答案為B。一般情況下，基金份額價格與資產(chǎn)凈值趨于一致，即資產(chǎn)凈值增長，基金價格也隨之提高。尤其是開放式基金，其基金份額的申購或贖回價格都直接按基金份額資產(chǎn)凈值來計價。

　　39.【解析】答案為B。一般說來，率先漲價的商品、上游商品、熱銷或供不應(yīng)求商品的股票購買力風(fēng)險較小，國家進(jìn)行價格控制的公用事業(yè)、基礎(chǔ)產(chǎn)業(yè)和下游商品等股票的購買力風(fēng)險較大。

　　40.【解析】答案為A。略

　　41.【解析】答案為A。略

　　42.【解析】答案為B。優(yōu)先股可以分為參與優(yōu)先股和非參與優(yōu)先股。這種分類的依據(jù)是優(yōu)先股票在公司盈利較多的年份中，除了獲得固定的股息以外，能否參與或部分參與本期剩余盈利的分配。

　　43.【解析】答案為B。無記名股票持有人出席股東大會會議的，應(yīng)當(dāng)于會議召開5日前至股東大會閉幕時將股票交存于公司。

　　44.【解析】答案為B。有限責(zé)任公司設(shè)立監(jiān)事會，其成員不得少于3人。有限責(zé)任公司的監(jiān)事會會議每年至少召開一次，股份有限公司的監(jiān)事會至少每6個月召開一次，監(jiān)事可以提議召開臨時監(jiān)事會會議。

　　45.【解析】答案為B。金融期貨交易雙方在成交時不發(fā)生現(xiàn)金收付關(guān)系，在成交后，交易雙方將因價格的變動而發(fā)生現(xiàn)金流轉(zhuǎn)。因此，金融期貨交易雙方都必須保有一定的流動性較高的資產(chǎn)，以備不時之需。而在金融期權(quán)交易中，在成交時，必須向期權(quán)出售者支付一定的期權(quán)費(fèi)，但在成交之后，除了到期履約外，交易雙方將不發(fā)生任何現(xiàn)金流轉(zhuǎn)。

　　46.【解析】答案為B。開放式基金的基金份額持有人可以事先選擇將所獲分配的現(xiàn)金收益，按照基金合同有關(guān)基金份額申購的約定轉(zhuǎn)為基金份額。

　　47.【解析】答案為A。略

　　48.【解析】答案為A。略

　　49.【解析】答案為B。股份報價轉(zhuǎn)讓是指投資者委托證券公司，為其轉(zhuǎn)讓中關(guān)村科技園區(qū)非上市股份有限公司股份進(jìn)行代理報價、成交確認(rèn)和股份過戶的股份轉(zhuǎn)讓方式。

　　50.【解析】答案為B。合謀是指行為人欲影響市場行情而與他人同謀，由一方做出交易委托，另一方按對方委托的內(nèi)容，在同一時間、地點，以同等數(shù)量和價格反向委托，并達(dá)成交易的行為。題中所述為虛買虛賣的行為方式。

　　51.【解析】答案為B。在美國，對已經(jīng)抵押過的房產(chǎn)，若房產(chǎn)總價扣減凈值后仍有余額，可以申請再抵押。

　　52.【解析】答案為B。按照現(xiàn)行規(guī)定，我國的混合資本債券到期前，如果發(fā)行人的楊心資本充足率低于4%，發(fā)行人可以延期支付利息。

　　53.【解析】答案為B。首次公開發(fā)行股票數(shù)量在4億股以上的，可以向戰(zhàn)略投資者配售股票。戰(zhàn)略投資者不得參與首次公開發(fā)行股票的初步詢價和累計投標(biāo)詢價，并應(yīng)當(dāng)承諾獲得本次配售的股票持有期限不少于12個月。

　　54.【解析】答案為A。略

　　55.【解析】答案為A。略

　　56.【解析】答案為B。經(jīng)營風(fēng)險是指公司的決策人員與管理人員在經(jīng)營管理過程中出現(xiàn)失誤而導(dǎo)致公司盈利水平變化，從而使投資者預(yù)期收益下降的可能。財務(wù)風(fēng)險是指公司財務(wù)結(jié)構(gòu)不合理、融資不當(dāng)而導(dǎo)致投資者預(yù)期收益下降的風(fēng)險。

　　57.【解析】答案為B。我國證券公司從事的經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)以通過證券交易所代理買賣證券業(yè)務(wù)為主。

　　58.【解析】答案為B。上證國債指數(shù)以在上海證券交易所上市的、剩余期限在1年以上的固定利率國債和一次還本付息國債為樣本，按照國債發(fā)行量加投，基日為2002年12月31日，基點為100點。

　　59.【解析】答案為B。三個月期歐洲美元期貨屬于利率期貨。

　　60.【解析】答案為B。無風(fēng)險收益率是指把資金投資于某一沒有任何風(fēng)險的投資對象而能得到的收益率，這是一種理想的投資收益，在現(xiàn)實生活中不存在。