真題專項(xiàng)練習(xí)：2009年《基礎(chǔ)知識(shí)》判斷題及答案

　　真題專項(xiàng)練習(xí)：2009年《基礎(chǔ)知識(shí)》判斷題及答案

       判斷題(本大題共60小題，每小題0.5分，共30分)判斷以下各小題的對(duì)錯(cuò)，正確的選√、錯(cuò)誤的選×,不選、錯(cuò)選、放棄均不得分。

　　1.非上市證券不能在證券交易所內(nèi)交易，也不能在其他證券交易市場(chǎng)交易。 ( )

　　2.我國(guó)證券交易所實(shí)行公司制。( )

　　3.公募證券是指發(fā)行人通過(guò)中介機(jī)構(gòu)向特定的社會(huì)公眾投資者公開發(fā)行的證券。( )

　　4.參與證券投資的金融機(jī)構(gòu)包括證券公司、銀行和貿(mào)易公司。( )

　　5.我國(guó)《證券投資基金法》于2004年6月1日正式實(shí)施。( )

　　6.公司型基金的投資者對(duì)基金運(yùn)作的影響比契約型基金的投資者小一些。( )

　　7.證券投資基金按投資目標(biāo)劃分，可分為成長(zhǎng)型基金、收入型基金和平衡型基金。( )

　　8.只有當(dāng)貨幣資本與產(chǎn)業(yè)資本相分離，貨幣資本本身取得一種社會(huì)性質(zhì)時(shí)，公司股票和債券等信用工具才會(huì)被充分運(yùn)用。( )

　　9.證券投資基金是指一種通過(guò)公開發(fā)售基金份額籌集資金，由基金管理人管理和托管，為基金份額持有人的利益;以資產(chǎn)組合方式進(jìn)行證券投資活動(dòng)的基金;( )

　　10.收入型基金資產(chǎn)的成長(zhǎng)潛力較小，損失本金的風(fēng)險(xiǎn)相對(duì)也較大。( )

　　11.基金份額凈值=基金資產(chǎn)凈值/基金總份額( )

　　12.在我國(guó)企業(yè)的股份制改造中，原來(lái)一些全民所有制企業(yè)改組為股份公司，從性質(zhì)上講，這些全民所有制企業(yè)的資產(chǎn)屬于國(guó)家所有，因此在改組為股份公司時(shí)，就折成國(guó)家股。( )

　　13.按是否在證券交易所掛牌交易，有價(jià)證券可分為上市證券與非法證券。( )

　　14.大多數(shù)國(guó)家的股票都是無(wú)面額股票;( )

　　15.股份公司的股東大會(huì)不必每年召開一次年會(huì)，只是出現(xiàn)董事會(huì)認(rèn)為必要或監(jiān)事會(huì)提議召開等情形時(shí)，才召開臨時(shí)股東大會(huì)。( )

　　16.憑證式債券的形式是債權(quán)人認(rèn)購(gòu)債券的一種收款憑證，而不是債券發(fā)行人制定的標(biāo)準(zhǔn)格式的債券。( )

　　17.紅籌股已經(jīng)成為內(nèi)地企業(yè)進(jìn)入國(guó)際資本市場(chǎng)籌資的一條重要渠道。( )

　　18.股東大會(huì)做出任何包括修改公司章程、增加或減少注冊(cè)資本的決議必須經(jīng)出席會(huì)議的股東所持表決權(quán)過(guò)半數(shù)通過(guò)。( )

　　19.一般來(lái)說(shuō)，當(dāng)未來(lái)市場(chǎng)利率趨于下降時(shí)，應(yīng)選擇發(fā)行期限較長(zhǎng)的債券。( )

　　20.金融機(jī)構(gòu)一般有雄厚的資金實(shí)力，信用度較高，因此，金融債券往往也有良好的信譽(yù)。( )

       21.償還性是指?jìng)療o(wú)規(guī)定的償還期限，但債務(wù)人必須償還本金。( )

　　22.市場(chǎng)利率會(huì)不斷變化，但債券在市場(chǎng)上的轉(zhuǎn)讓價(jià)格一般很少有波動(dòng)。( )

　　23.債券發(fā)行者名稱，這一要素指明了該債券的債務(wù)主體，既咀確了債券發(fā)行人應(yīng)履行對(duì)債權(quán)人償還本息的義務(wù)，也為債權(quán)人到期追索本金和利息提供了依據(jù)。( )

　　24.發(fā)行債券是金融機(jī)構(gòu)的被動(dòng)負(fù)債，金融機(jī)構(gòu)有更大的主動(dòng)權(quán)和靈活性。( )

　　25.在一級(jí)市場(chǎng)，ETF的申購(gòu)和贖回一般都規(guī)定了數(shù)量限制，即一個(gè)構(gòu)造單位及其整倍數(shù)，低于一個(gè)構(gòu)造單位的申購(gòu)和贖回不予接受。投資者在申購(gòu)和贖回時(shí)，可以使用現(xiàn)金。( )

　　26.對(duì)基金管理人而言，處理有關(guān)證券、現(xiàn)金收付的具體事務(wù)交由基金托管人辦理，將會(huì)很影響自己從事資產(chǎn)的運(yùn)用和投資決策。( )

　　27.我國(guó)規(guī)定，基金托管人可磋商酌情調(diào)低基金托管費(fèi)，經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)后公告。無(wú)須召開基金持有人大會(huì)。( )

　　28.債券和股票作為有價(jià)證券體系中的一員，是虛擬資本，它們本身無(wú)價(jià)值，但又都是真實(shí)資本的代表。( )

　　29.基金資產(chǎn)凈值是衡量一個(gè)基金經(jīng)營(yíng)好壞的主要指標(biāo)，也是基金份額交易價(jià)格的內(nèi)在價(jià)值和計(jì)算依據(jù)。( )

　　30.封閉式基金在證券交易所上市，其價(jià)格除取決于基金份額資產(chǎn)凈值外，還受到市場(chǎng)供求狀況、經(jīng)濟(jì)形勢(shì)、政治環(huán)境等多種因素的影響，所以其價(jià)格與資產(chǎn)凈值常發(fā)生偏離。( )

　　31.基金資產(chǎn)的估值對(duì)象是基金的單位凈值。( )

　　32.股票發(fā)行采取溢價(jià)發(fā)行的，發(fā)行價(jià)格由發(fā)行人確定。( )

　　33.各種價(jià)值模型計(jì)算出來(lái)的內(nèi)在價(jià)值就是是股票真實(shí)的內(nèi)在價(jià)值。( )

　　34.一般地說(shuō)，凡可作期權(quán)交易的金融工具都可作期貨交易。然而，可作期貨交易的金融工具卻未必可作期權(quán)交易。( )

　　35.美式權(quán)證可以在權(quán)證失效日當(dāng)日行權(quán);歐式權(quán)證僅可以在失效日之前任何交易日行權(quán)。( )

　　36.人們利用金融期權(quán)進(jìn)行套期保值，在避免價(jià)格不利變動(dòng)造成損失的同時(shí)，也必須放棄若價(jià)格有利變動(dòng)可能獲得的利益。( )

　　37.我國(guó)證券市場(chǎng)曾經(jīng)出現(xiàn)過(guò)的飛樂(lè)、寶安等上市公司發(fā)行的認(rèn)股權(quán)證以及配股權(quán)證、轉(zhuǎn)配股權(quán)證，都屬于認(rèn)股權(quán)證。( )

　　38.利率風(fēng)險(xiǎn)對(duì)長(zhǎng)期債券的影響小于短期債券。( )

　　39.股票指數(shù)期權(quán)沒(méi)有可作為實(shí)物交割的具體股票，采取現(xiàn)金軋差的方法結(jié)算。( )

　　40.證券發(fā)行注冊(cè)制實(shí)行公開管理原則，實(shí)質(zhì)上是一種發(fā)行公司的財(cái)務(wù)公布制度。它要求發(fā)行人提供關(guān)于證券發(fā)行本身以及和證券發(fā)行有關(guān)的一切信息。發(fā)行人不僅要完全公開有關(guān)信息，不得有重大遺漏，并且要對(duì)所提供信息的真實(shí)性、完整性和可靠性承擔(dān)法律責(zé)任。( )

　　41.余額包銷是指承銷商按照規(guī)定的發(fā)行額和發(fā)行條件，在約定的期限內(nèi)向投資者發(fā)售證券，到銷售截止日，如投資者實(shí)際認(rèn)購(gòu)總額低于預(yù)定發(fā)行總額，未售出的證券由發(fā)行方負(fù)責(zé)收回的承銷方式。( )

　　42.世界各國(guó)的證券交易市場(chǎng)都有專門機(jī)構(gòu)進(jìn)行證券的存管和結(jié)算，在每一周的最后一個(gè)交易日結(jié)束后對(duì)證券和資金進(jìn)行清算、交收、過(guò)戶;使買入者得到證券，賣出者得到相應(yīng)的資金。( )

　　43.證券投資者是指以取得利息、股息或資本收益為目的而買入證券的機(jī)構(gòu)。( )

　　44.套期保值的基本類型有多頭套期保值和空頭套期保值兩種。( )

　　45.戰(zhàn)略投資者是與發(fā)行人業(yè)務(wù)聯(lián)系緊密且欲長(zhǎng)期持有發(fā)行公司股票的公眾投資者。( )

      46.公司上市的資格并不是永久的，當(dāng)不能滿足證券上市條件時(shí)，證券監(jiān)管部門或證券交易所將對(duì)該股票做出實(shí)行特別處理、退市風(fēng)險(xiǎn)警示、暫停上市、終止上市的決定。( )

　　47.證券公司經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)內(nèi)部控制應(yīng)重點(diǎn)防范挪用客戶交易結(jié)算資金及其他客戶資產(chǎn)、非法融入融出資金以及結(jié)算風(fēng)險(xiǎn)等。( )

　　48.證券登記結(jié)算公司的名稱中應(yīng)當(dāng)標(biāo)明“證券登記結(jié)算”字樣。( )

　　49.以價(jià)格為標(biāo)的的荷蘭式招標(biāo);是以募滿發(fā)行額為止所有投標(biāo)者的最高中標(biāo)價(jià)格作為最后中標(biāo)價(jià)格，全體中標(biāo)者的中標(biāo)價(jià)格是單一的。( )

　　50.證券公司應(yīng)當(dāng)高度重視聘用人員具有與業(yè)務(wù)崗位要求相適應(yīng)的專業(yè)能力，其他的如誠(chéng)信記錄可以參考;( )

　　51.為證券持有人代理投票服務(wù)，也屬于登記結(jié)算公司的職能范圍。( )

　　52.律師事務(wù)所可以接受當(dāng)事人的委托，組織制作與證券業(yè)務(wù)活動(dòng)相關(guān)的法律文件。( )

　　53.證券發(fā)行、交易活動(dòng)的當(dāng)事人具有平等的法律地位，應(yīng)當(dāng)遵守自愿、有償、誠(chéng)實(shí)信用原則。( )

　　54.證券市場(chǎng)的公正原則要求證券監(jiān)管部門在公開、公平原則的基礎(chǔ)上，對(duì)一切被監(jiān)管對(duì)象給予公正待遇。( )

　　55.證券市場(chǎng)監(jiān)管原則的“三公”原則的公開原則，其信息披露的主體是指證券發(fā)行人、證券交易者。( )

　　56.證券業(yè)協(xié)會(huì)的設(shè)立是為了加強(qiáng)證券業(yè)之間的聯(lián)系、協(xié)調(diào)、合作和自我控制，以利于證券市場(chǎng)的健康發(fā)展。( )

　　57.發(fā)行證券的信息依法公開前，任何知情人不得公開或者泄露該信息。( )

　　58.注冊(cè)會(huì)計(jì)師、會(huì)計(jì)師事務(wù)所執(zhí)行證券、期貨相關(guān)業(yè)務(wù)，必須取得證券、期貨相關(guān)業(yè)務(wù)許可證。( )

　　59.1998～2007年，財(cái)政部發(fā)行了三次特別國(guó)債。( )

　　60.債券是所有權(quán)憑證，而股票是債券憑證。( )

　　判斷題

　　1.× 2. × 3. × 4. × 5. √ 6. × 7. √ 8. √ 9. × 10. ×

　　11. √ 12.√ 13.× 14. × 15.× 16. √ 17. √ 18. × 19. ×20. √

　　21. × 22.× 23.√ 24. ×25. × 26. × 27. √ 28. √ 29. √30. √

　　31. × 32.× 33.× 34. ×35. × 36. √ 37. √ 38. × 39. √ 40. √

　　41. × 42.× 43. ×44. √45. × 46. √ 47. √ 48. √ 49. ×50. ×

　　51. √52. √ 53. √ 54. √ 55. ×56. √ 57. √58. √ 59. ×60. ×