真題專項練習(xí)：2007年《基礎(chǔ)知識》判斷題及答案

　　真題專項練習(xí)：2007年《基礎(chǔ)知識》判斷題及答案

        判斷題。判斷以下各小題的對錯，正確的用A表示，錯誤的用B表示。

　　1.證券是指各類記載并代表一定權(quán)利的憑證。(　)

　　2.證券是證明持有人有權(quán)依其所持憑證記載的內(nèi)容而取得相應(yīng)的權(quán)利與義務(wù)。(　)

　　3.憑證證券不能使第三者取得一定收入，也不能使持有人取得相應(yīng)收入。(　)

　　4.證券本身必須具有合法性，同時，它所包含的特定內(nèi)容具有法律效力。(　)

　　5.購物券是一種有價證券。(　)

　　6.證券必須采取書面形式或與書面形式有同等效力的形式，但不必按照特定的格式進行書寫或制作。(　)

　　7.有價證券可以買賣和自由轉(zhuǎn)讓。(　)

　　8.憑證證券又稱為無價證券。(　)

　　9.有價證券是指無票面金額，證明持券人有權(quán)按期取得一定收入并可自由轉(zhuǎn)讓和買賣的所有權(quán)或債權(quán)證券。(　)

　　10.有價證券的價格證明了它本身是有價值的。(　)

　　11.有價證券是虛擬資本的一種形式，能給持有者帶來收益。(　)

　　12.虛擬資本在質(zhì)和量上都有別于實際資本。(　)

　　13.有價證券由于是虛擬資本，所以它的價格總額總是小于實際資本額。(　)

　　14.貨幣證券是指本身能使持券人或第三者取得貨幣索取權(quán)的有價證券。(　)

　　15.貨幣證券就是銀行證券。(　)

　　16.資本證券是有價證券的主要形式，狹義的有價證券即指資本證券。(　)

　　17.非上市證券不能在證券交易所內(nèi)交易，也不能在其他證券交易市場交易。(　)

　　18.上市證券的種類多于非上市證券的種類。(　)

　　19.有價證券可以按地域和國家分類為國內(nèi)證券和國際證券。(　)

　　20.公募證券是指發(fā)行人通過中介機構(gòu)向特定的社會公眾投資者公開發(fā)行的證券。(　)

　　21.有價證券的收益多少通常不取決于該資產(chǎn)增值數(shù)額的多少和證券市場的供求狀況。(　)

　　22.證券市場上的交易對象股票、債券、投資基金等有價證券不是經(jīng)濟權(quán)益的憑證。(　)

　　23.證券用以證明持有人有權(quán)依據(jù)持有憑證記載的內(nèi)容而取得應(yīng)有的權(quán)益。(　)

　　24.證券的流通性又稱變現(xiàn)性。(　)

　　25.證券代表對一定數(shù)量的某種特定資產(chǎn)的所有權(quán)，而資產(chǎn)是一種特殊的價值，它在資本市場上不斷增值，使投資者獲得收益。(　)

　　26.證券投資者所受的風(fēng)險越大，其遭受的損失也越大。(　)

　　27.證券投資者面臨預(yù)期收益不能實現(xiàn)，因而具有風(fēng)險。(　)

　　28.證券市場是財產(chǎn)權(quán)利直接交換的場所。(　)

　　29.證券發(fā)行人是資金的供應(yīng)者。(　)

　　30.證券發(fā)行人既可直接發(fā)行證券也可間接發(fā)行證券。(　)

       31.證券公司是一種證券中介機構(gòu)。(　)

　　32.證券自律性組織包括證券監(jiān)管機構(gòu)和證券行業(yè)協(xié)會。(　)

　　33.個人投資者追求盈利，謀求資本的保值和增值。(　)

　　34.我國證券公司一般分為：投資銀行和經(jīng)紀(jì)類證券公司。(　)

　　35.證券服務(wù)機構(gòu)是指依法設(shè)立的從事證券服務(wù)業(yè)務(wù)的法人機構(gòu)。他們是：會計師事務(wù)所和律師事務(wù)所。(　)

　　36.我國現(xiàn)行的政府監(jiān)管機構(gòu)包括國務(wù)院證券委及其領(lǐng)導(dǎo)下的中國證監(jiān)會。(　)

　　37.律師事務(wù)所不是證券服務(wù)機構(gòu)。(　)

　　38.證券公司可自由決定是否加入證券業(yè)協(xié)會。(　)

　　39.我國的證券管理監(jiān)督機構(gòu)直屬國務(wù)院領(lǐng)導(dǎo)。(　)

　　40.我國的證券監(jiān)管機構(gòu)指的是中國證券監(jiān)督管理委員會及其派出機構(gòu)。(　)

　　41.資金供應(yīng)雙方運用各種金融工具調(diào)節(jié)資金盈余的活動，稱為金融市場。(　)

　　42.從廣義上講，證券市場是指一切以證券為對象的交易關(guān)系的總和。(　)

　　43.雖然證券交易的對象是各種各樣的有價證券，但證券市場在本質(zhì)上是價值的直接交換場所。(　)

　　44.證券發(fā)行和證券交易是兩個不同的領(lǐng)域，它們互相獨立，沒有聯(lián)系。(　)

　　45.有價證券既是一定收益權(quán)利的代表，同時也是一定風(fēng)險的代表。(　)

　　46.從風(fēng)險的角度分析，證券市場也是風(fēng)險的直接交換場所。(　)

　　47.按照參加交易的投資者劃分，證券交易種類主要有股票、債券、證券投資基金及證券衍生品。(　)

　　48.股份公司的自有資本來自于公司從股票市場上籌集的資金。(　)

　　49.目前，我國通過證券交易所進行的股票交易采用口頭競價和電腦競價。(　)

　　50.債券因有固定的票面利率和期限，故相對于股票價格而言，債券的市場價格比較穩(wěn)定。(　)

　　51.封閉式基金通過在證券交易所掛牌交易實現(xiàn)流通，而開放式基金則通過投資者向基金管理公司申購和贖回來實現(xiàn)流通。(　)

　　52.直接融資市場是資金供求雙方通過股票、債券等金融工具進行資金融通的場所。(　)

　　53.直接融資和間接融資是市場經(jīng)濟條件下的兩個基本融資方式，二者各有長短、功能互補、相互促進、相互平衡。(　)

　　54.我國傳統(tǒng)計劃經(jīng)濟體制下企業(yè)資金來源主要依靠直接融資。(　)

　　55.貨幣市場的主要功能是滿足經(jīng)濟主體的流動性需要，是金融市場體系中的基礎(chǔ)市場。(　)

　　56.資本市場是融通長期資金的市場。(　)

　　57.資本市場是金融市場體系中的核心市場，證券市場是資本市場重要組成部分。(　)

　　58.社保基金主要由兩部分組成：一是社會保障基金;二是社會保險基金。(　)

　　59.證券的價格實際上是證券所代表的資本的價格，它是證券市場上供求雙方共同作用的結(jié)果。(　)

　　60.參與證券投資的金融機構(gòu)包括證券公司、銀行和貿(mào)易公司。(　)

　　61.股份公司的建立、公司股票和債券的發(fā)行，為證券市場的產(chǎn)生提供了現(xiàn)實的基礎(chǔ)和客觀的要求。(　)

　　62.1698年，英國的第一家證券交易所在倫敦柴思胡同的“喬納森咖啡館”成立，即現(xiàn)在倫敦證券交易所的前身。(　)

　　63.1790年，美國第一家證券交易所――費城證券交易所成立。(　)

　　64.美國的第一家證券交易所是“紐約股票交易所”。(　)

　　65.最初，紐約證券交易所的證券交易品種主要是銀行、保險公司等金融類股票，后來由于工業(yè)革命的影響，運輸公司股票、鐵路股票、礦山股票等日益盛行。(　)

　　66.20世紀(jì)初，在有價證券中占主要地位的已經(jīng)不是政府債券，而是公司股票和公司債券。(　)

　　67.當(dāng)股票市場股價一路高走時，意味著股票市場資金充沛。(　)

　　68.證券市場的容量和流量的擴大，不表明國民經(jīng)濟和社會財富的增長。(　)

　　69.證券品種和證券交易方式的創(chuàng)新是證券市場的生命源泉。(　)

　　70.1990年12月和1991年6月，上海證券交易所和深圳證券交易所相繼成立，我國證券市場正式形成。(　)

　　71.股票市場通過價格信號來引導(dǎo)資金流向。(　)

        72.證券發(fā)行人是指為籌措資金而發(fā)行債券、股票等證券的公司、政府。(　)

　　73.我國早期的股票發(fā)行制度為行政審批制。(　)

　　74.2000年3月，中國證監(jiān)會規(guī)定，證券發(fā)行制度由核準(zhǔn)制過渡到審批制，這是中國證券市場的一場深刻變革。(　)

　　75.從某種意義上說，一個國家證券市場的投資者結(jié)構(gòu)反映了其市場的成熟程度。(　)

　　76.我國允許外國證券機構(gòu)設(shè)立合營公司，從事國內(nèi)證券投資基金管理業(yè)務(wù)，外資比例不超過33%，加入5年內(nèi)，外資比例不超過49%.(　)

　　77.近年來，中國證監(jiān)會大力發(fā)展證券公司、基金公司和其他機構(gòu)投資者。(　)

　　78.1999年1月1日《中國證券法》實施，標(biāo)志著我國證券市場進入法制化的發(fā)展軌道。(　)

　　判斷題。判斷以下各小題的對錯，正確的用A表示，錯誤的用B表示。

　　1.B 2.B 3.A 4.A 5.B

　　6.B 7.A 8.A 9.B 10.B

　　11.A 12.A 13.B 14.A 15.B

　　16.A 17.B 18.B 19.A 20.B

　　21.B 22.B 23.A 24.A 25.B

　　26.B 27.A 28.A 29.B 30.A

　　31.A 32.B 33.A 34.B 35.B

　　36.B 37.B 38.B 39.A 40.A

　　41.A 42.A 43.A 44.B 45.A

　　46.A 47.B 48.A 49.B 50.A

　　51.A 52.A 53.A 54.B 55.A

　　56.A 57.A 58.A 59.A 60.B

　　61.A 62.B 63.A 64.B 65.A

　　66.A 67.A 68.B 69.A 70.A

　　71.A 72.A 73.A 74.B 75.A

　　76.B 77.A 78.B