真題專項練習(xí)：2012年《基礎(chǔ)知識》多選題及答案

　　真題專項練習(xí)：2012年《基礎(chǔ)知識》多選題及答案

　　多項選擇題(本大題共40小題，每小題1分，共40分。以下各小題所給出的四個選項中，至少有兩項符合題目要求。)

　　1.一般來說，證券的票面要素有(　　)。

　　A.標(biāo)的物

　　B.持有人

　　C.權(quán)利

　　D.義務(wù)

　　2.關(guān)于證券市場的籌資投資功能，下列說法正確的是(　　)。

　　A.籌資和投資是證券市場基本功能不可分割的兩個方面，忽視其中任何一個方面都會導(dǎo)致市場的嚴(yán)重缺陷

　　B.資金盈余者可以通過買人證券實現(xiàn)投資

　　C.為了籌集資金，資金短缺者可以通過發(fā)行各種證券來達(dá)到籌資的目的

　　D.在證券市場上交易的證券，只是籌資的一種工具

　　3.下列屬于對股份公司稅后利潤分配的是(　　)。

　　A.按《公司法》規(guī)定提取法定公積金

　　B.如果有優(yōu)先股，按固定股息率對優(yōu)先股股東分配

　　C.如果有未彌補虧損，首先用于彌補虧損

　　D.償還公司的債務(wù)

　　4.關(guān)于中國香港恒生指數(shù)，下列描述正確的是(　　)。

　　A.恒生指數(shù)是由中國香港恒生銀行子1969年11月24日起編制公布、系統(tǒng)反映中國香港股票市場行情變動最有代表性和影響最大的指數(shù)

　　B.中國香港恒生指數(shù)成分股編制規(guī)則沿用37年，于2006年2月提出改制，首次將B股納入恒生指數(shù)成分股

　　C.恒生指數(shù)的成分股是固定的

　　D.恒生指數(shù)將H股納入恒指成分股，其編算方法為以流通市值調(diào)整計算，并為成分股設(shè)定20%的比重上限

　　5.我國《證券投資基金法》規(guī)定，應(yīng)當(dāng)通過召開基金份額持有人大會審議決定的事項有)。

　　A.提前終止基金合同

　　B.基金擴募或者延長基金合同期限

　　C.轉(zhuǎn)換基金運作方式

　　D.更換基金管理人、基金托管人

　　6.下列關(guān)于四個重要日期含義的敘述有誤的是(　　)。

　　A.股利宣布日是指公司董事會將分紅派息的消息公布于眾的時間

　　B.股權(quán)登記日是指統(tǒng)計和確認(rèn)參加本期股利分配的股東日期，在此日期持有公司股票的股東方能享受股利發(fā)放

　　C.除息除權(quán)日，通常為股權(quán)登記日之前的1個工作日，本日之后(含本日)買入的股票不再享有本期股利

　　D.派發(fā)日是指股份公司通知發(fā)放給股東的日期

　　7.下列各項屬于公募證券特征的是(　　)。

　　A.發(fā)行人通過中介機構(gòu)向不特定的社會公眾投資者公開發(fā)行

　　B.與私募證券相比，審核較嚴(yán)格

　　C.采取公示制度

　　D.投資者多為與發(fā)行人有特定關(guān)系的機構(gòu)投資者

　　8.證券市場的產(chǎn)生，主要歸因于(　　)。

　　A.社會化大生產(chǎn)和商品經(jīng)濟的發(fā)展

　　B.股份制的發(fā)展

　　C.信用制度的發(fā)展

　　D.公司的產(chǎn)生

　　9.我國儲蓄國債(電子式)自發(fā)行之日起計息，付息方式分為(　　)。

　　A.利隨本清

　　B.定期付息

　　C.貼現(xiàn)發(fā)行

　　D.不定期付息

　　10.每股股票所代表的實際資產(chǎn)的價值，可稱為(　　)。

　　A.內(nèi)在價值

　　B.賬面價值

　　C.每股凈資產(chǎn)

　　D.股票凈值

　　11.在存在活躍市場的情況下，下列關(guān)于股票估值原則的描述，正確的有(　　)。

　　A.當(dāng)日有市價，應(yīng)當(dāng)采用市價確定股票投資的公允價值.

　　B.當(dāng)日沒市價，且最近交易日后經(jīng)濟環(huán)境沒有發(fā)生重大變化的，應(yīng)采用最近交易的市價確定股票投資的公允價值

　　C.當(dāng)日沒市價，且最近交易日后經(jīng)濟環(huán)境發(fā)生了重大變化的，應(yīng)當(dāng)參考類似投資的現(xiàn)行價格或利率，調(diào)整最近交易的市價以確定股票投資的公允價值

　　D.有確鑿證據(jù)表明最近交易的市價不是公允價值的，應(yīng)對最近交易的市價進(jìn)行調(diào)整，以確定股票投資的公允價值

　　12.債券的票面要素包括(　　)。

　　A.債券的票面價值

　　B.債券的到期期限

　　C.債券的票面利率

　　D.債券發(fā)行者名稱

　　13.股份公司的經(jīng)營狀況是股票價格的基石，公司經(jīng)營狀況好壞的分析包括(　　)。

　　A.公司資產(chǎn)凈值

　　B.公司的派息政策

　　C.經(jīng)濟增長、市場利率

　　D.主要經(jīng)營者更替

　　14.某公司于2007年依法成立，注冊資本為260萬元，2007年度的股東會議中對修改公司章程的事項作出決議，以下說法正確的是(　　)。

　　A.該公司是有限責(zé)任公司

　　B.該決議必須經(jīng)出席會議的股東所持表決權(quán)的2/3以上通過

　　C.該公司是股份有限公司

　　D.該決議必須經(jīng)代表2/3以上表決權(quán)的股東通過

       15.關(guān)于證券中介機構(gòu)，下列敘述正確的是(　　)。

　　A.證券中介機構(gòu)包括證券經(jīng)營機構(gòu)和證券服務(wù)機構(gòu)兩類

　　B.證券經(jīng)營機構(gòu)是指專營證券業(yè)務(wù)的金融機構(gòu)

　　C.證券服務(wù)機構(gòu)是指為證券市場提供相關(guān)服務(wù)業(yè)務(wù)的非法人機構(gòu)

　　D.證券服務(wù)機構(gòu)的設(shè)立需要按照工商管理法規(guī)的要求辦理注冊，從事證券服務(wù)業(yè)務(wù)還必須得到中國證監(jiān)會和有關(guān)監(jiān)管部門批準(zhǔn)

　　16.下列關(guān)于買入期權(quán)和賣出期權(quán)的說法，正確的是(　　)。

　　A.根據(jù)選擇權(quán)的不同可以把期權(quán)劃分為買人期權(quán)和賣出期權(quán)

　　B.交易者買入看跌期權(quán)，是因為他預(yù)期該項金融工具的價格在近期內(nèi)將會下跌

　　C.買入期權(quán)又稱看跌期權(quán)或認(rèn)沽權(quán)

　　D.買入期權(quán)和賣出期權(quán)交易雙方都有損失，且都是無窮大的可能

　　17.下列屬于申請股份掛牌報價轉(zhuǎn)讓須履行的程序的是(　　)。

　　A.董事會、股東大會決議

　　B.簽訂推薦掛牌報價轉(zhuǎn)讓協(xié)議

　　C.配合主辦報價券商盡職調(diào)查

　　D.中國證券業(yè)協(xié)會備案確認(rèn)

　　18.信用違約互換(CDS)交易的危險來自(　　)。

　　A.具有較高的杠桿性

　　B.由于信用保護(hù)的買方并不需要真正持有作為參考的信用工具，因此特定信用工具可能同時在多起交易中被當(dāng)作CDS的參考，有可能極大地放大風(fēng)險敞口總額，在發(fā)生危機時，市場往往恐慌性高估涉險金額

　　C.信用違約互換過快的增長速度

　　D.由于場外市場缺乏充分的信息披露和監(jiān)管，交易者并不清楚自己的交易對手卷入了多少此類交易，因此，在危機期間，每起信用事件的發(fā)生都會引起市場參與者的相互猜疑，擔(dān)心自己的交易對手因此倒下從而使自己的敞口頭寸失去著落

　　19.基金利潤(收益)的分配方式通常有(　　)。

　　A.分配現(xiàn)金

　　B.分配基金份額

　　C.抵繳基金管理費

　　D.抵繳基金托管費

　　20.根據(jù)我國《基金法》規(guī)定，下列行為中基金管理人不得有的行為是(　　)。

　　A.將其固有財產(chǎn)或者他人財產(chǎn)混同于基金財產(chǎn)從事證券投資

　　B.不公平地對待其管理的不同基金財產(chǎn)

　　C.以基金管理人名義，代表基金份額持有人利益行使訴訟權(quán)利或者實施其他法律行為

　　D.向基金份額持有人違規(guī)承諾收益或者承擔(dān)損失

　　21.我國金融債券的品種主要包括(　　)。

　　A.中央銀行票據(jù)

　　B.政策性銀行金融債券

　　C.商業(yè)銀行債券

　　D.證券公司債券

　　22.影響債券償還期限的因素主要有(　　)。

　　A.債券票面金額

　　B.資金使用方向

　　C.市場利率變化

　　D.債券變現(xiàn)能力

　　23.《證券法》規(guī)定，(　　)為知悉證券交易內(nèi)幕信息的知情人員。

　　A.發(fā)行人的控股公司的高級管理人員

　　B.持有公司5%以上股份的股東

　　C.保薦人、承銷的證券公司、證券交易所、證券登記結(jié)算機構(gòu)、證券服務(wù)機構(gòu)的有關(guān)人員

　　D.發(fā)行股票或公司債的公司一般工作人員

　　24.目前，滬、深證券交易所均對權(quán)證的上市資格標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行了具體規(guī)定，主要包括(　　)。

　　A.標(biāo)的股票的流通股份市值

　　B.標(biāo)的股票交易的活躍性

　　C.權(quán)證存量和存續(xù)期

　　D.權(quán)證持有人數(shù)量

　　25.國家股的資金主要來源于(　　)。

　　A.現(xiàn)有國有企業(yè)改組為股份公司時所擁有的凈資產(chǎn)

　　B.現(xiàn)階段有權(quán)代表國家投資的政府部門向新組建的股份公司的投資

　　C.經(jīng)授權(quán)代表國家投資的投資公司、資產(chǎn)經(jīng)營公司、經(jīng)濟實體性總公司等機構(gòu)向新組建股份公司的投資

　　D.企業(yè)法人或具有法入資格的事業(yè)單位以其依法可支配的資產(chǎn)向公司的投資

　　26.公募發(fā)行是證券發(fā)行中最常見、最基本的發(fā)行方式，適合于(　　)的發(fā)行人。

　　A.證券發(fā)行數(shù)量多

　　B.籌資額大

　　C.機構(gòu)規(guī)模大

　　D.準(zhǔn)備申請證券上市

　　27.我國公司債券和企業(yè)債券的區(qū)別表現(xiàn)在(　　)。

　　A.發(fā)行主體的范圍不同

　　B.發(fā)行方式以及發(fā)行的審核方式不同

　　C.發(fā)行定價方式不同

　　D.發(fā)行期限不同

　　28.證券具有收益性，有價證券的收益表現(xiàn)為(　　)。

　　A.利息收入

　　B.紅利收入

　　C.買賣價差收入

　　D.印花稅

　　29.下列關(guān)于期貨交易的保證金的說法，正確的是(　　)。

　　A.期貨交易買賣雙方都有可能在最后結(jié)算時發(fā)生虧損，所以雙方都要繳納保證金

　　B.雙方成交時繳納的保證金稱為初始保證金

　　C.保證金賬戶必須保持一個最低的水平，稱為維持保證金

　　D.保證金的水平由期貨交易買賣雙方協(xié)商制定

　　30.中國證監(jiān)會對申請設(shè)立子公司的證券公司在(　　)等方面提出了審慎性要求。

　　A.風(fēng)險控制指標(biāo)

　　B.智力結(jié)構(gòu)

　　C.內(nèi)部控制機制

　　D.經(jīng)營管理能力

        31.根據(jù)我國有關(guān)規(guī)定，下列(　　)屬于基金投資的禁止行為。

　　A.基金財產(chǎn)用于抵押

　　B.基金財產(chǎn)用于股票投資

　　C.基金財產(chǎn)用于向他人提供擔(dān)保

　　D.基金財產(chǎn)用于承銷證券

　　32.特殊類型基金包括(　　)。

　　A.上市開放式基金

　　B.QDII基金

　　C.保本基金

　　D.交易型開放式指數(shù)基金

　　33.關(guān)于上市公司非公開發(fā)行股票應(yīng)符合條件的描述，正確的是(　　)。

　　A.發(fā)行價格不低于定價基準(zhǔn)目前30個交易日公司股票均價的90%

　　B.本次發(fā)行的股份自發(fā)行結(jié)束之日起12個月內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓;控股股東、實際控制人及其控制的企業(yè)認(rèn)購的股份，24個月內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓

　　C.募集資金使用符合規(guī)定

　　D.本次發(fā)行導(dǎo)致上市公司控股權(quán)發(fā)生變化的，還應(yīng)當(dāng)符合中國證監(jiān)會的其他規(guī)定。非公開發(fā)行股票的發(fā)行對象不得超過10名

　　34.下列關(guān)于存托憑證的論述，正確的是(　　)。

　　A.存托憑證是指在一國證券市場流通的代表本國公司有價證券的可轉(zhuǎn)讓憑證

　　B.存托憑證一般代表外國公司股票，不能代表債券

　　C.存托憑證又稱預(yù)托憑證

　　D.存托憑證由J.P.摩根首創(chuàng)

　　35.當(dāng)上市公司出現(xiàn)以下(　　)情況時，證券交易所應(yīng)當(dāng)暫停上市公司的股票交易，并要求上市公司立即公布有關(guān)信息。

　　A.公司的股票交易發(fā)生異常波動

　　B.有投資者發(fā)出收購該公司股票的公開要約

　　C.上市公司依據(jù)上市協(xié)議提出停牌申請

　　D.連續(xù)兩年出現(xiàn)虧損

　　36.股東出現(xiàn)(　　)的，應(yīng)當(dāng)通知證券公司。

　　A.質(zhì)押所持有的股權(quán)

　　B.所持有股權(quán)被采取訴訟保全措施

　　C.決定轉(zhuǎn)讓所持有的股權(quán)

　　D.所持股權(quán)被強行執(zhí)行

　　37.下列屬于外國債券的是(　　)。

　　A.全球債券

　　B.歐洲債券

　　C.武士債券

　　D.揚基債券

　　38.國際債券的發(fā)行人主要有(　　)。

　　A.各國政府

　　B.政府所屬機構(gòu)

　　C.銀行或其他金融機構(gòu)

　　D.工商企業(yè)

　　39.關(guān)于債券的票面價值的描述，正確的是(　　)。

　　A.在債券的票面價值中，只需要規(guī)定債券的票面金額

　　B.在國際金融市場籌資，通常以債券發(fā)行地所在國家的貨幣或以國際通用貨幣為計量標(biāo)準(zhǔn)

　　C.票面金額定得較大，有利于小額投資者購買

　　D.債券票面金額的確定要根據(jù)債券的發(fā)行對象、市場資金供給情況及債券發(fā)行費用等因素綜合考慮

　　40.下列屬于操縱市場的行為有(　　)。

　　A.單獨或者通過合謀，集中資金優(yōu)勢、持股優(yōu)勢或者利用信息優(yōu)勢聯(lián)合或者連續(xù)買賣，操縱證券交易價格或數(shù)量

　　B.與他人串通，以事先約定的時間、價格和方式相互進(jìn)行證券交易，影響證券交易價格或者證券交易量

　　C.在自己實際控制的賬戶之間進(jìn)行證券交易，影響證券交易價格或者證券交易量

　　D.內(nèi)幕人員向他人泄露內(nèi)幕信息，使他人利用該信息進(jìn)行內(nèi)幕交易

　　多選題

　　(1)ABD (2)ACD (3)BD (4)CDE

　　(5)ABD (6)BC (7)ABDE (8)ACD

　　(9)ABE (10)ABCD (11)ABCD (12)ABD

　　(13)ABCDE (14)BCDE (15)ABCDE (16)ABCD

　　(17)ABCDE (18)ABCD (19)ABD (20)ACDE

　　(21)ACE (22)ABCDE (23)CDE (24)ABD

　　(25)ACE (26)BD (27)ABCDE (28)BCDE

　　(29)BCDE (30)BCDE (31)ACDE (32)CD

　　(33)AB (34)ABCDE (35)ABC (36)ABD

　　(37)BCE (38)ABD (39)ABCD (40)BCD