《發(fā)行與承銷》第六章首次公開發(fā)行股票的信息披露真題

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　　證券業(yè)從業(yè)人員資格預(yù)約式考試規(guī)則解讀

　　證券從業(yè)資格考試《證券發(fā)行與承銷》第六章首次公開發(fā)行股票的信息披露經(jīng)典真題回顧

　　【真題1】(單項(xiàng)選擇題)(　　)應(yīng)當(dāng)作為公司與交易所之間的指定聯(lián)絡(luò)人。

　　A.總經(jīng)理

　　B.董事長(zhǎng)

　　C.股東代表

　　D.董事會(huì)秘書

　　【答案】D

　　【老師詳解】上市公司應(yīng)當(dāng)設(shè)立董事會(huì)秘書，作為公司與交易所之間的指定聯(lián)絡(luò)人。

　　【真題2】(單項(xiàng)選擇題)發(fā)行人董事會(huì)所作的“發(fā)行人董事會(huì)已批準(zhǔn)本招股說(shuō)明書及其摘要，全體董事承諾其中不存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或重大遺漏，并對(duì)其真實(shí)性、準(zhǔn)確性、完整性承擔(dān)個(gè)別和連帶的法律責(zé)任?！甭暶鲬?yīng)刊登招股說(shuō)明書的(　　)。

　　A.封面

　　B.書脊

　　C.扉頁(yè)

　　D.目錄

　　【答案】C

　　【真題4】(多項(xiàng)選擇題)發(fā)行人及其主承銷商刊登的初步詢價(jià)結(jié)果公告至少應(yīng)包括(　　)信息。

　　A.詢價(jià)對(duì)象的數(shù)量和類別

　　B.發(fā)行價(jià)格區(qū)間及確定依據(jù)

　　C.發(fā)行價(jià)格區(qū)間對(duì)應(yīng)的攤薄前后的市凈率區(qū)間

　　D.詢價(jià)對(duì)象的報(bào)價(jià)區(qū)間

　　【答案】ABD

　　【老師詳解】初步詢價(jià)結(jié)果公告至少應(yīng)包括：初步詢價(jià)基本情況，發(fā)行價(jià)格區(qū)間及確定依據(jù)，發(fā)行價(jià)格區(qū)間對(duì)應(yīng)的攤薄前后的市盈率區(qū)間等信息。初步詢價(jià)基本情況包括詢價(jià)對(duì)象的數(shù)量和類別、詢價(jià)對(duì)象的報(bào)價(jià)區(qū)間等。

　　【真題5】(判斷題)招股說(shuō)明書摘要的目的僅為向公眾提供有關(guān)本次發(fā)行的簡(jiǎn)要情況，所以只要包括招股說(shuō)明書主要部分的主要內(nèi)容就行。(　　)

　　【答案】×

　　【老師詳解】招股說(shuō)明書摘要的目的僅為向公眾提供有關(guān)本次發(fā)行的簡(jiǎn)要情況，必須包括招股說(shuō)明書全文各部分的主要內(nèi)容