2013年證券從業(yè)資格考試《市場基礎(chǔ)》判斷題及答案1

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　　2013年證券從業(yè)資格考試《市場基礎(chǔ)》判斷題及答案1

　　1.有價(jià)證券是用于證明持有人或該證券指定的特定主體對特定財(cái)產(chǎn)擁有所有權(quán)或債權(quán)的憑證。(　　)

　　2.從風(fēng)險(xiǎn)的角度分析，證券市場是風(fēng)險(xiǎn)直接交換的場所。(　　)

　　3.中央銀行作為證券發(fā)行主體，主要涉及兩類證券：第一類是國債;第二類是中央銀行出于調(diào)控貨幣供給量目的而發(fā)行的特殊債券。(　　)

　　4.中國證券登記結(jié)算公司是為證券交易提供集中登記、存管與結(jié)算服務(wù)，以營利為目的的法人。(　　)

　　5.美國成立的第一個(gè)證券交易所是費(fèi)城證券交易所。(　　)

　　6.隨著金融危機(jī)的不斷蔓延，各國(地區(qū))監(jiān)管機(jī)構(gòu)逐步形成了對現(xiàn)行金融監(jiān)管體系進(jìn)行改革的共識，最主要的是對金融監(jiān)管機(jī)構(gòu)的重新界定。(　　)

　　7.中國證監(jiān)會(huì)在1995年加入了證監(jiān)會(huì)國際組織，并在1998年當(dāng)選為執(zhí)委會(huì)委員。(　　)

　　8.債權(quán)證券是指證券持有者為公司債權(quán)人的證券。(　　)

　　9.除息除權(quán)日通常為股權(quán)登記日之后的2個(gè)工作日，本日之后(含本日)買入的股票不再享有本期股利。(　　)

　　10.股票的供求關(guān)系是股票價(jià)格的基石。(　　)

　　11.衡量財(cái)務(wù)流動(dòng)性狀況最常用的指標(biāo)包括流動(dòng)比率、速動(dòng)比率、應(yīng)收賬款平均回收期、銷售周轉(zhuǎn)率等。(　　)

　　12.股東可以親自出席股東大會(huì)，也可以委托代理人出席股東會(huì)議。代理人應(yīng)當(dāng)向公司提交股東授權(quán)委托書，并在授權(quán)范圍內(nèi)行使表決權(quán)。(　　)

　　13.優(yōu)先股票依據(jù)股息在當(dāng)年未能足額分派時(shí)，能否在以后年度補(bǔ)發(fā)分為累積優(yōu)先股票和非累積優(yōu)先股票。(　　)

　　14.國家股由國務(wù)院授權(quán)的部門或機(jī)構(gòu)持有，或根據(jù)國務(wù)院決定，由地方人民政府授權(quán)的部門或機(jī)構(gòu)持有。(　　)

　　15.紅籌股作為外資股，已成為內(nèi)地企業(yè)進(jìn)入國際資本市場籌資的一條重要渠道。(　　)

　　16.債券的流動(dòng)性首先取決于市場為轉(zhuǎn)讓所提供的便利程度;其次取決于債券在迅速轉(zhuǎn)變?yōu)樨泿艜r(shí)，是否在以貨幣計(jì)算的價(jià)值上蒙受損失。(　　)

　　17.國債發(fā)行量大、品種多，是政府債券市場上最主要的融資和投資工具。(　　)

　　18.我國從l995年起實(shí)施的《預(yù)算法》規(guī)定，地方政府不得發(fā)行地方政府債券(除法律和國務(wù)院另有規(guī)定外)，因此我國目前的政府債券僅限于中央政府債券。(　　)

　　19.按照現(xiàn)行規(guī)定，我國的混合資本債券到期前，如果發(fā)行人核心資本充足率低于5%，發(fā)行人可以延期支付利息。(　　)

　　20.可轉(zhuǎn)換公司債券兼有債權(quán)投資和股權(quán)投資的雙重優(yōu)勢。(　　)

　　答案及解析

       1.正確

　　本題考查有價(jià)證券的概念。題干表述正確。

　　2.正確

　　本題考查證券市場的特征。題干表述正確。

　　3.錯(cuò)誤

　　中央銀行作為證券發(fā)行主體，主要涉及兩類證券：第一類是中央銀行股票;第二類是中央銀行出于調(diào)控貨幣供給量目的而發(fā)行的特殊債券。

　　4.錯(cuò)誤

　　中國證券登記結(jié)算公司是為證券交易提供集中登記、存管與結(jié)算服務(wù)，不以營利為目的的法人。

　　5.正確

　　本題考查證券市場的發(fā)展階段。l790年成立了美國第一個(gè)證券交易所一一費(fèi)城證券交易所。

　　6.錯(cuò)誤

　　隨著金融危機(jī)的不斷蔓延，各國(地區(qū))監(jiān)管機(jī)構(gòu)逐步形成了對現(xiàn)行金融監(jiān)管體系進(jìn)行改革的共識，最主要的是對金融監(jiān)管邊界的重新界定。

　　7.正確

　　本題考查中國證券市場的對外開放。題干表述正確。

　　8.正確

　　本題考查債權(quán)證券。題干表述正確。

　　9.錯(cuò)誤。

　　本題考查除息除權(quán)日。除息除權(quán)日通常為股權(quán)登記日之后的l個(gè)工作日，本l3之后(含本日)買入的股票不再享有本期股利。

　　10.錯(cuò)誤

　　本題考查影響股票價(jià)格變動(dòng)的基本因素――公司經(jīng)營狀況。股份公司的經(jīng)營現(xiàn)狀和未來發(fā)展是股票價(jià)格的基石。

　　11.正確

　　本題考查影響股價(jià)變動(dòng)的基本因素之一――公司經(jīng)營狀況。題干表述正確。

　　12.正確

　　本題考查普通股票股東的權(quán)利。題干表述正確。

　　13.正確

　　本題考查優(yōu)先股票的種類。題干表述正確。

　　14.正確

　　本題考查國家股。題干表述正確。

　　15.錯(cuò)誤

　　本題考查紅籌股。紅籌股不屬于外資股。

　　16.正確

　　本題考查債券的流動(dòng)性。題干表述正確。

　　17.正確

　　本題考查國債。題干表述正確。

　　18.正確’’

　　本題考查我國的地方政府債券。題干表述正確。

　　19.錯(cuò)誤

　　本題考查混合資本債券。按照現(xiàn)行規(guī)定，我國的混合資本債券到期前，如果發(fā)行人核心資本充足率低于4%，發(fā)行人可以延期支付利息。

　　20.正確

　　本題考查可轉(zhuǎn)換公司債券。題干表述正確。

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