2013年證券從業(yè)資格考試《市場基礎》精選練習4

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 　　　單項選擇題

　　56.證券監(jiān)督管理機構應當自受理證券公司設立申請之日起(　　)個月內，依照法定條件和法定程序并根據(jù)審慎監(jiān)管原則進行審查，作出批準或者不批準的決定，并通知申請人。

　　A.1

　　B.3

　　C.6

　　D.9

　　57.證券公司從事資產管理業(yè)務，凈資產不低于人民幣(　　)元。

　　A.5000萬

　　B.1億

　　C.1.5億

　　D.2億

　　58.單獨或合并持有證券公司5%以上股權的股東，不可以向股東會提名(　　)。

　　A.董事

　　B.經理

　　C.監(jiān)事候選人

　　D.獨立董事

　　59.下列各項中，不屬于設立證券登記結算公司的條件的是(　　)。

　　A.自有資金可以少于人民幣2億元，但不得低于1億元

　　B.必須經國務院證券監(jiān)督管理機構批準

　　C.具有證券登記、存管和結算服務所必需的場所和設施

　　D.主要管理人員和從業(yè)人員必須具有證券從業(yè)資格

　　60.涉及證券市場的法律、法規(guī)分為三個層次，即由全國人民代表大會或全國人民代表大會常務委員會制定并頒布的(　　)，由國務院制定并頒布的(　　)以及由有關證券監(jiān)管部門和相關部門制定的(　　)。

　　A.行政法規(guī)國家法律部門規(guī)章

　　B.國家法律行政法規(guī)部門規(guī)章

　　C.國家法律部門規(guī)章行政法規(guī)

　　D.部門規(guī)章國家法律行政法規(guī)

　　61.下列各項中，屬于欺詐客戶的行為是(　　)。

　　A.利用傳播媒介，或者通過其他方式提供傳播虛假或誤導投資者的信息。

　　B.與他人串通，以事先約定的時間、價格和方式相互進行證券交易，影響交易價格或交易數(shù)量

　　C.在自己實際控制的賬戶之間進行虛買虛賣

　　D.單獨或合謀，集中資金優(yōu)勢操縱交易價格和交易量

　　62.根據(jù)《證券投資基金法》，當下列各文件所述內容存在沖突時，應當以(　　)為準。

　　A.基金合同

　　B.基金募集方案

　　C.基金發(fā)行計劃

　　D.招募說明書

　　63.下列各項中，屬于行政法規(guī)和部門規(guī)章的是(　　)。

　　A.《證券法》

　　B.《上市公司收購管理辦法》

　　C.《基金法》

　　D.《中華人民共和國刑法》

　　64.證券公司應當遵守法律、行政法規(guī)和國務院證券監(jiān)督管理機構的規(guī)定，(　　)經營，履行對客戶的誠信義務。

　　A.審慎

　　B.誠信

　　C.依法

　　D.獨立

　　65.國務院證券監(jiān)督管理機構和(　　)應當建立證券公司的有關情況通報機制。

　　A.中國人民銀行

　　B.地方人民政府

　　C.國務院銀行監(jiān)督管理機構

　　D.國務院保險監(jiān)督管理機構

　　66.下列關于證券市場信息披露的意義的說法中，錯誤的是(　　)。

　　A.防止信息濫用

　　B.有利于價值判斷

　　C.降低證券市場效率

　　D.防止不正當競爭

　　67.下列關于證券公司的重要事項變更不需要經證券監(jiān)管部門審批的是(　　)。

　　A.公司設立、收購或撤銷分支機構

　　B.變更業(yè)務范圍或注冊資本

　　C.變更持有4%以上股權的股東和實際控制人

　　D.證券公司在境外設立證券經營機構

　　68.下列關于證券交易所對會員管理的說法中，不正確的是(　　)。

　　A.接納的會員，應當是有關部門批準設立并具有法人地位的境內證券經營機構

　　B.必須限定交易席位的數(shù)量，設立普通席位以外的席位，應當報證監(jiān)會批準

　　C.會員可以將席位以出租或者承包等形式交由其他機構和個人使用

　　D.決定接納或者開除會員及正式會員以外的其他會員，應當在規(guī)定時間內報證監(jiān)會備案

　　69.中國證券業(yè)協(xié)會是由經營證券業(yè)務的金融機構自愿組成的行業(yè)自律組織，采取(　　)的組織形式。

　　A.會員制

　　B.公司制

　　C.社團組織

　　D.非獨立法人

　　70.受到中國證監(jiān)會談話提醒屬于誠信信息中的(　　)。

　　A.基本信息

　　B.獎勵信息

　　C.警示信息

　　D.處罰信息 　　

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