2013年證券從業(yè)資格考試《投資基金》判斷題及答案

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　　1.公司型基金的基金公司負(fù)責(zé)基金的投資操作和日常管理。( )

　　A.正確　　B.錯(cuò)誤

　　2.證券投資基金的投資對(duì)象為貨幣市場(chǎng)工具和資本市場(chǎng)工具。( )

　　A.正確　　B.錯(cuò)誤

　　3.創(chuàng)業(yè)投資基金的主要投資對(duì)象是股票、債券、證券投資基金等。( )

　　A.正確　　B.錯(cuò)誤

　　4.公司型基金可以是封閉式基金，也可以是開(kāi)放式基金。( )

　　A.正確　　B.錯(cuò)誤

　　5.公募基金既可以上市流通，也可以不流通。( )

　　A.正確　　B.錯(cuò)誤

　　6.離岸基金是指在本國(guó)募集資金投資于外國(guó)證券市場(chǎng)的證券投資基金。( )

　　A.正確　　B.錯(cuò)誤

　　7.在岸基金是指在外國(guó)募集資金投資于本國(guó)證券市場(chǎng)的證券投資基金。( )

　　A.正確　　B.錯(cuò)誤

　　8.指數(shù)基金的投資對(duì)象是股票市場(chǎng)指數(shù)。( )

　　A.正確　　B.錯(cuò)誤

　　9.公司型基金可以借貸而契約型基金不可以。( )

　　A.正確　　B.錯(cuò)誤

　　10.封閉式基金可以?huà)炫粕鲜薪灰住? )

　　A.正確　　B.錯(cuò)誤

　　11.開(kāi)放式基金既可以?huà)炫粕鲜薪灰祝部梢怨衽_(tái)交易。( )

　　A.正確　　B.錯(cuò)誤

　　12.第一只證券投資基金誕生于美國(guó)。( )

　　A.正確　　B.錯(cuò)誤

　　13.證券投資基金的發(fā)展趨勢(shì)之一是從封閉式基金為主向以開(kāi)放式基金為主。( )

　　A.正確　　B.錯(cuò)誤

　　14.證券投資基金的發(fā)展趨勢(shì)之一是從公司型基金為主向契約型基金為主。( )

　　A.正確　　B.錯(cuò)誤

　　15.基金管理公司治理結(jié)構(gòu)指的是董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)與管理層之間相互制約的關(guān)系。()

　　A.正確　　B.錯(cuò)誤

　　16.基金管理公司的獨(dú)立董事的人數(shù)應(yīng)該少于最大股東委派的董事人數(shù)。( )

　　A.正確　　B.錯(cuò)誤

　　17.我國(guó)封閉式基金不允許折價(jià)發(fā)行。( )

　　A.正確　　B.錯(cuò)誤

　　18.信托關(guān)系的當(dāng)事人中，委托人可以是受益人，也可以是同一信托的唯一受益人。受托人可以是受益人，但不得是同一信托的唯一受益人。()

　　A.正確　　B.錯(cuò)誤

　　19.基金管理公司的獨(dú)立董事的人數(shù)占董事會(huì)的比例不得低于四分之一。( )

　　A.正確　　B.錯(cuò)誤

　　20.我國(guó)封閉式基金的發(fā)行期限為兩個(gè)月。( )

　　A.正確　　B.錯(cuò)誤

　　21.我國(guó)封閉式基金在發(fā)行期限內(nèi)募集的資金超過(guò)該基金批準(zhǔn)規(guī)模的70%方可成立。( )

　　A.正確　　B.錯(cuò)誤

　　22.開(kāi)放式基金不可以直接銷(xiāo)售。( )

　　A.正確　　B.錯(cuò)誤

　　23.開(kāi)放式基金的發(fā)行方式包括公募發(fā)行和私募發(fā)行。( )

　　A.正確　　B.錯(cuò)誤

　　24.開(kāi)放式基金只能代理發(fā)行而不能自行發(fā)行。( )

　　A.正確　　B.錯(cuò)誤

　　25.經(jīng)基金持有人大會(huì)通過(guò)，封閉式基金就可以轉(zhuǎn)變?yōu)殚_(kāi)放式基金。( )

　　A.正確　　B.錯(cuò)誤

　　26.基金清算帳冊(cè)以及有關(guān)文件由基金托管人保存15天。( )

　　A.正確　　B.錯(cuò)誤

　　27.我國(guó)對(duì)基金的設(shè)立采用注冊(cè)制。( )

　　A.正確　　B.錯(cuò)誤

　　28.在注冊(cè)制下，證券監(jiān)管當(dāng)局必須對(duì)實(shí)質(zhì)性?xún)?nèi)容進(jìn)行審查。( )

　　A.正確　　B.錯(cuò)誤

　　29.在核準(zhǔn)制下，證券監(jiān)管當(dāng)局不對(duì)實(shí)質(zhì)性?xún)?nèi)容進(jìn)行審查。( )

　　A.正確　　B.錯(cuò)誤

　　30.在我國(guó)，基金發(fā)起人包括證券公司、信托投資公司、基金管理公司和金融咨詢(xún)公司。()

　　A.正確　　B.錯(cuò)誤

　　31.在我國(guó)，基金發(fā)起人的實(shí)收資本不少于兩億元人民幣。( )

　　A.正確　　B.錯(cuò)誤

　　32.我國(guó)股票市場(chǎng)允許保證金交易。( )

　　A.正確　　B.錯(cuò)誤

　　33.期權(quán)可以分為美式期權(quán)和歐洲期權(quán)。( )

　　A.正確　　B.錯(cuò)誤

　　34.ADR所代表的是非美國(guó)公司股票的所有權(quán)。()

　　A.正確　　B.錯(cuò)誤

　　35.期貨合約其實(shí)就是遠(yuǎn)期合約。( )

　　A.正確　　B.錯(cuò)誤

　　36.基金發(fā)起人的實(shí)收資本不少于四億元人民幣。( )

　　A.正確　　B.錯(cuò)誤

　　37.基金管理公司的發(fā)起人的實(shí)收資本不少于三億元人民幣。( )

　　A.正確　　B.錯(cuò)誤

　　38.擬設(shè)立的基金管理公司的最低實(shí)收資本為三千萬(wàn)元人民幣。( )

　　A.正確　　B.錯(cuò)誤

　　39.代表百分之五十以上基金單位的基金持有人要求基金管理人退任的，基金管理任必須退任。()

　　A.正確　　B.錯(cuò)誤

　　40.證券投資基金的投資對(duì)象為股票、債券和其他證券投資基金。( )

　　A.正確　　B.錯(cuò)誤

　　41.基金管理人未能按規(guī)定召集或不能召集時(shí)，基金托管人有權(quán)召集基金持有人大會(huì)。()

　　A.正確　　B.錯(cuò)誤

　　42.我國(guó)目前的證券投資基金既有公司型基金又有契約型基金。( )

　　A.正確　　B.錯(cuò)誤

　　43.基金管理人與基金托管人之間是受托人和委托人的關(guān)系。( )

　　A.正確　　B.錯(cuò)誤

　　44.基金托管人的實(shí)收資本不少于100億元人民幣。()

　　A.正確　　B.錯(cuò)誤

　　45.封閉式基金的交易與股票交易類(lèi)似，要繳納印花稅和過(guò)戶(hù)費(fèi)。( )

　　A.正確　　B.錯(cuò)誤

　　46.投資者(包括已開(kāi)設(shè)證券帳戶(hù)的投資者)購(gòu)買(mǎi)證券投資基金時(shí)，必須開(kāi)設(shè)基金帳戶(hù)。()

　　A.正確　　B.錯(cuò)誤

　　47.基金帳戶(hù)可以用來(lái)買(mǎi)賣(mài)股票，而股票帳戶(hù)不用買(mǎi)賣(mài)基金。( )

　　A.正確　　B.錯(cuò)誤

　　48.社保基金理事會(huì)直接運(yùn)作的社?；鸬耐顿Y范圍限于銀行存款和在一、二級(jí)市場(chǎng)上購(gòu)買(mǎi)國(guó)債。()

　　A.正確　　B.錯(cuò)誤

　　49.我國(guó)的證券投資基金均實(shí)行掛牌上市交易。( )

　　A.正確　　B.錯(cuò)誤

　　50.金融機(jī)構(gòu)買(mǎi)賣(mài)基金的差價(jià)收入不繳納營(yíng)業(yè)稅。( )

　　A.正確　　B.錯(cuò)誤

　　51.非金融機(jī)構(gòu)法人買(mǎi)賣(mài)基金單位的差價(jià)收入應(yīng)繳納營(yíng)業(yè)稅。( )

　　A.正確　　B.錯(cuò)誤

　　52.機(jī)構(gòu)法人買(mǎi)賣(mài)基金單位獲得的差價(jià)收入應(yīng)繳納所得稅。( )

　　A.正確　　B.錯(cuò)誤

　　53.個(gè)人投資者買(mǎi)賣(mài)基金單位應(yīng)繳納的稅收包括印花稅和所得稅。( )

　　A.正確　　B.錯(cuò)誤

　　54.資產(chǎn)管理人為了盡可能分散風(fēng)險(xiǎn)，可以根據(jù)自己的判斷來(lái)進(jìn)行資產(chǎn)配置和選擇資產(chǎn)。()

　　A.正確　　B.錯(cuò)誤

　　55.風(fēng)險(xiǎn)是指未來(lái)資產(chǎn)價(jià)值有多種可能的結(jié)果，投資者知道哪種結(jié)果會(huì)發(fā)生。( )

　　A.正確　　B.錯(cuò)誤

　　56.從理論上說(shuō)，非系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)可以完全消除。( )

　　A.正確　　B.錯(cuò)誤

　　57.系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)是不可消除的風(fēng)險(xiǎn)，但資產(chǎn)管理人可以通過(guò)各種措施來(lái)降低系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)。()

　　A.正確　　B.錯(cuò)誤

　　58.資產(chǎn)配置主要考慮的是某種資產(chǎn)的收益與風(fēng)險(xiǎn)特征。( )

　　A.正確　　B.錯(cuò)誤

　　59.股票投資的積極管理戰(zhàn)略的哲學(xué)基礎(chǔ)是人能夠戰(zhàn)勝市場(chǎng)。( )

　　A.正確　　B.錯(cuò)誤

　　60.小公司效應(yīng)支持市場(chǎng)有效性假說(shuō)。( )

　　A.正確　　B.錯(cuò)誤

　　參考答案：1.B　 2.A　 3.B　 4.A　5.A　6.B　7.B　8.B　9.B　10.A

　　11.B　12.B 13.A　14.B 15.A 16.B 17.A 18.A 19.B　20.B

　　21.B　22.B 23.B　24.B 25.B 26.B 27.B 28.B 29.B　30.B

　　31.B　32.B 33.A　34.A 35.B 36.B 37.A 38.B 39.A　40.B

　　41.A　42.B 43.B　44.B 45.B 46.B 47.B 48.B 49.B　50.B

　　51.B　52.A 53.B　54.B 55.B 56.A 57.B 58.B 59.A　60.B

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