2013年證券從業(yè)資格考試《投資基金》單選試題及答案1

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　　1.開放式基金價格的主要決定因素是( ) 。

　　A.市場供求關(guān)系

　　B.市場存款利率

　　C.基金單位凈值

　　D.基金單位面值

　　2.基金持有人獲取收益和承擔風險的原則是( ) 。

　　A."收益保底，超額分成"

　　B."利益共享、風險共擔"

　　C.按"先進先出法"實現(xiàn)收益和風險

　　D.獲取無風險收益

　　3.在我國中國香港特別行政區(qū)和英國，證券投資基金一般被稱為( ) 。

　　A.共同基金

　　B.單位信托基金

　　C.證券投資信托基金

　　D.私募基金

　　4.下列關(guān)于契約型證券投資基金性質(zhì)的說法中，正確的是( ) 。

　　A.證券投資基金屬于債權(quán)類合同或契約，基金管理人對持有人負有完全的法定償債責任;

　　B.證券投資基金屬于信托契約，基金管理人只是代替投資者管理資金，并不保證資金的收益率，投資人也要承擔一定的風險和費用。

　　C.證券投資基金實行老師理財，基金管理人沒有義務(wù)向基金持有人披露有關(guān)基金運作信息。

　　D.證券投資基金的收益主要來源于持有證券的股息、紅利和利息收入

　　5.目前，我國的證券投資基金主要是( ) 。

　　A.公司型基金

　　B.契約型基金

　　C.單位信托基金

　　D.對沖基金

　　6.以保障資本安全、當期收益分配、資本和收益的長期成長等為基本目標從而在投資組合中比較注重長短期收益-風險搭配的證券投資基金是() 。

　　A.指數(shù)基金

　　B.成長型基金

　　C.收入型基金

　　D.平衡型基金

　　7.一國的證券基金組織在他國發(fā)行證券基金單位并將募集的資金投資于本國或第三國證券市場的證券投資基金是() 。

　　A.全球基金

　　B.國際基金

　　C.離岸基金

　　D.在岸基金

　　8.母基金之下設(shè)立若干子基金，各子基金獨立進行投資決策，投資者可以根據(jù)自己的需要轉(zhuǎn)換子基金，不用支付轉(zhuǎn)換費用的基金是() 。

　　A.指數(shù)基金

　　B.對沖基金

　　C.雨傘基金

　　D.開放式基金

　　9.全球第一個公司型開放式投資基金是( ) 。

　　A.英國"海外及殖民地政府信托"

　　B.富來明創(chuàng)立的"蘇格蘭美國投資信托"

　　C.波士頓"馬薩諸塞投資信托基金"

　　D.麥哲倫基金

　　10.中國證監(jiān)會發(fā)布的《開放式證券投資基金試點辦法》(以下簡稱《試點辦法》)，對我國開放式基金的試點起了極大的推動作用，其發(fā)布日期是() 。

　　A.1997年11月14日

　　B.1998年3月1日

　　C.2000年10月8日

　　D.2001年9月1日

　　11.基金管理公司的發(fā)起人可以是( )。

　　A.保險公司

　　B.證券公司

　　C.商業(yè)銀行

　　D.金融咨詢公司

　　12.擬設(shè)立的基金管理公司的最低實收資本為( )。

　　A.1000萬元

　　B.1500萬元

　　C.2000萬元

　　D.3000萬元

　　13.基金管理公司發(fā)起人的實收資本不少于( )。

　　A.1億元

　　B.2億元

　　C.3億元

　　D.4億元

　　14.基金會計帳冊、報表和記錄的保存年限在( )。

　　A.10年以上

　　B.20年以上

　　C.15年以上

　　D.5年以上

　　15.基金管理公司治理結(jié)構(gòu)中不包括( ) 。

　　A.董事會

　　B.監(jiān)事會

　　C.股東大會

　　D.消費者

　　16.基金管理公司的獨立董事不少于( ) 。

　　A.2人

　　B.3人

　　C.4人

　　D.5人

　　17.基金管理公司的獨立董事的人數(shù)占董事會的比例不得低于( ) 。

　　A.1/4

　　B.1/3

　　C.1/2

　　D.1/5

　　18.我國封閉式基金不允許以下列價格發(fā)行( ) 。

　　A.溢價發(fā)行

　　B.折價發(fā)行

　　C.平價發(fā)行

　　D.面值發(fā)行

　　19.根據(jù)我國的規(guī)定，封閉式基金的存續(xù)時間不得少于( ) 年，最低募集數(shù)額不得少于() 億元：

　　A.10，5

　　B.5， 10

　　C.5， 2

　　D.10，10

　　20.我國封閉式基金的發(fā)行期限為( ) 。

　　A.4個月

　　B.2個月

　　C.3個月

　　D.1個月

　　21.我國封閉式基金在發(fā)行期限內(nèi)募集的資金超過該基金批準規(guī)模的( ) 方可成立：

　　A.70%

　　B.80%

　　C.90%

　　D.60%

　　22.開放式基金的銷售機構(gòu)不包括( ) 。

　　A.商業(yè)銀行

　　B.保險公司

　　C.證券公司

　　D.擔保公司

　　23.基金變更不包括( )。

　　A.封閉式基金轉(zhuǎn)為開放式基金

　　B.封閉式基金清算

　　C.封閉式基金擴募

　　D.封閉式基金續(xù)期

　　24.根據(jù)《證券投資基金管理暫行辦法》，一個基金持有一家上市公司的股票，不得超過該基金資產(chǎn)凈值的() 。

　　A.10%

　　B.20%

　　C.30%

　　D.15%

　　25.基金清算帳冊以及有關(guān)文件由( ) 來保存。

　　A.基金托管人

　　B.基金發(fā)起人

　　C.基金管理人

　　D.基金清算小組

　　26.在我國，基金發(fā)起人不包括( )。

　　A.證券公司

　　B.信托投資公司

　　C.基金管理公司

　　D.金融咨詢公司

　　27.在我國，基金發(fā)起人的實收資本不少于( ) 。

　　A.2億元人民幣

　　B.3億元人民幣

　　C.4億元人民幣

　　D.1億元人民幣

　　28.證券投資管理的指導性原則不包括( ) 。

　　A.合規(guī)性原則

　　B.誠實信用原則

　　C.合理性原則

　　D.投資分散化原則

　　29.貨幣市場上交易的金融產(chǎn)品不包括( ) 。

　　A.短期國債

　　B.公司債券

　　C.大額可轉(zhuǎn)讓存單

　　D.回購協(xié)議

　　30.證券投資管理的的作業(yè)流程不包括( ) 。

　　A.確定投資目標

　　B.信息管理

　　C.資產(chǎn)配置

　　D.風險管理

　　參考答案：

        1.B　2.B　3.C　4.B　5.B　6.D　7.C　8.C　9.C　10.C

　　11.B 12.A 13.C 14.C 15.D 16.B 17.B 18.B 19.C 20.C

　　21.B 22.D 23.B 24.A 25.A 26.D 27.B 28.C 29.D 30.B

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