當(dāng)前位置: 首頁 > 證券從業(yè)資格 > 證券從業(yè)資格歷年試題 > 《證券發(fā)行與承銷》第一章投資銀行業(yè)務(wù)真題

《證券發(fā)行與承銷》第一章投資銀行業(yè)務(wù)真題

更新時(shí)間:2013-03-14 13:28:47 來源:|0 瀏覽0收藏0

證券從業(yè)資格報(bào)名、考試、查分時(shí)間 免費(fèi)短信提醒

地區(qū)

獲取驗(yàn)證 立即預(yù)約

請?zhí)顚憟D片驗(yàn)證碼后獲取短信驗(yàn)證碼

看不清楚,換張圖片

免費(fèi)獲取短信驗(yàn)證碼

摘要 證券從業(yè)資格考試《證券發(fā)行與承銷》第一章投資銀行業(yè)務(wù)真題

>>>[高清]2013證券輔導(dǎo)震撼上線試聽

  證券業(yè)從業(yè)人員資格預(yù)約式考試規(guī)則解讀

  證券發(fā)行與承銷第一章證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)的投資銀行業(yè)務(wù)經(jīng)典真題

  【真題1】(單項(xiàng)選擇題)發(fā)行人公開發(fā)行證券上市當(dāng)年即虧損,對其保薦機(jī)構(gòu)和保薦代表人應(yīng)進(jìn)行(  )處罰。

  A.暫停保薦機(jī)構(gòu)保薦機(jī)構(gòu)資格6個(gè)月,并責(zé)令保薦機(jī)構(gòu)更換保薦業(yè)務(wù)負(fù)責(zé)人

  B.自確認(rèn)之日起3―12個(gè)月內(nèi)不受理相關(guān)保薦代表人具體負(fù)責(zé)的推薦

  C.對保薦代表人采取證券市場禁人的措施

  D.自確認(rèn)之日起暫停保薦機(jī)構(gòu)的保薦機(jī)構(gòu)資格3個(gè)月,撤銷相關(guān)人員的保薦代表人資格

  【答案】D

  【老師詳解】《保薦辦法》對企業(yè)發(fā)行上市提出了“雙!币,即企業(yè)發(fā)行上市不但要由保薦機(jī)構(gòu)進(jìn)行保薦,還需由具有保薦代表人資格的從業(yè)人員具體負(fù)責(zé)保薦工作。

  【真題4】(判斷題)狹義的投資銀行業(yè)包括公司融資、并購顧問、股票和債券等金融產(chǎn)品的銷售和交易、資產(chǎn)管理和風(fēng)險(xiǎn)投資業(yè)務(wù)等。(  )

  【答案】×

  【老師詳解】所述為廣義的投資銀行業(yè)定義。

  2013年證券從業(yè)考試《投資分析》考點(diǎn)和習(xí)題匯總

    2011年證券從業(yè)資格考試通過率匯總分析

證券從業(yè)資格考試《證券交易》各章節(jié)真題匯總

分享到: 編輯:環(huán)球網(wǎng)校

資料下載 精選課程 老師直播 真題練習(xí)

證券從業(yè)資格資格查詢

證券從業(yè)資格歷年真題下載 更多

證券從業(yè)資格每日一練 打卡日歷

0
累計(jì)打卡
0
打卡人數(shù)
去打卡

預(yù)計(jì)用時(shí)3分鐘

證券從業(yè)資格各地入口
環(huán)球網(wǎng)校移動(dòng)課堂APP 直播、聽課。職達(dá)未來!

安卓版

下載

iPhone版

下載

返回頂部