證券從業(yè)《投資基金》第五章基金托管人真題

更新時(shí)間：2013-02-07 13:36:02 來(lái)源：|0

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摘要證券從業(yè)《投資基金》第五章基金托管人真題

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　　證券從業(yè)考試證券投資基金第五章基金托管人經(jīng)典真題回顧

　　【真題1】(多項(xiàng)選擇題)基金投資運(yùn)作監(jiān)督的方式包括(　　)。

　　A.電話提示

　　B.書面警示

　　C.書面報(bào)告

　　D.定期報(bào)告

　　【答案】ABCD

　　【老師解析】本題考查監(jiān)督與處理方式的具體內(nèi)容和手段的規(guī)定。通常基金托管人通過(guò)技術(shù)和非技術(shù)手段根據(jù)基金管理人實(shí)際運(yùn)作情況采取電話提示、書面警示、書面報(bào)告及定期報(bào)告等方式來(lái)提示和處理基金管理人的違規(guī)情況。

　　【真題2】(多項(xiàng)選擇題)基金管理公司可以開(kāi)展的業(yè)務(wù)包，(　　)。

　　A.公募基金管理

　　B.社?；鸸芾?/P>

　　C.QDII基金管理

　　D.特定客戶資產(chǎn)管理

　　【答案】ABCD

　　【老師解析】基金管理公司可以開(kāi)展的業(yè)務(wù)包括公募基金管理、社?；鸸芾?、QDII基金管理、特定客戶資產(chǎn)管理。

　　【真題3】(判斷題)基金持有人可以以股東身份直接干預(yù)基金管理人的資金運(yùn)作行為。(　　)

　　【答案】×

　　【老師解析】只有公司型基金的基金持有人可以以股東身份直接干預(yù)基金管理人的資金運(yùn)作行為。

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