證券行業(yè)動態(tài)：上交所全面清理業(yè)務(wù)規(guī)則

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　　近日,上海證券交易所完成了2012年度業(yè)務(wù)規(guī)則全面清理評估工作,并向市場發(fā)布了第6批業(yè)務(wù)規(guī)則廢止公告,共廢止業(yè)務(wù)規(guī)則33件。此次清理后,現(xiàn)行有效業(yè)務(wù)規(guī)則共189件,在類別上劃分為組織、發(fā)行、上市、交易、會員、服務(wù)以及費(fèi)用類共7個類別,在效力層級上劃分為基本業(yè)務(wù)規(guī)則、實施細(xì)則(辦法)、業(yè)務(wù)指引、業(yè)務(wù)通知4個層級。所有業(yè)務(wù)規(guī)則均在上交所網(wǎng)站“業(yè)務(wù)規(guī)則”欄目予以公開。

　　建立規(guī)則清理評估長效機(jī)制,定期開展規(guī)則清理評估,是上交所推進(jìn)業(yè)務(wù)規(guī)則體系建設(shè)的重要舉措之一。為方便市場參與者準(zhǔn)確了解和適用,上交所逐年對現(xiàn)行有效的具有普遍約束力和持續(xù)性效力的業(yè)務(wù)規(guī)則進(jìn)行全面清理,評估和監(jiān)督檢查業(yè)務(wù)規(guī)則制定和執(zhí)行的情況,提升業(yè)務(wù)規(guī)則的實施效果。截至目前,已完成6次定期清理,廢止業(yè)務(wù)規(guī)則共217件。

　　在2012年度的清理工作中,上交所還首次對未納入業(yè)務(wù)規(guī)則范疇的其他規(guī)范性文件進(jìn)行了集中清理,共梳理出業(yè)務(wù)指南與流程類規(guī)范性文件95件,分為公司監(jiān)管、交易管理、會員管理、債券業(yè)務(wù)、基金與衍生品業(yè)務(wù)以及市場監(jiān)管共6個類別,在上交所網(wǎng)站“業(yè)務(wù)指南與流程”欄目予以公開。

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