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證券從業(yè)資格考試證券交易第一章證券交易概述真題

更新時間:2013-01-21 15:23:26 來源:|0 瀏覽0收藏0

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摘要 證券從業(yè)資格考試證券交易第一章證券交易概述真題

  第一章證券交易概述經典真題回顧

  【真題1】(單項選擇題)證券市場的有效性包含兩個方面的要求,即(  )。

  A.高收益與低風險

  B.高效率與低成本

  C.高收益與低成本

  D.高效率與低風險

  【答案】B

  【老師詳解】證券市場的有效性包含兩個方面的要求:一是證券市場的高效率;二是證券市場的低成本。故B選項正確。證券市場的高效率包含信息效率與運行效率,低成本包含直接成本與間接成本。

  【真題4】(多項選擇題)從交易價格的決定特點劃分,證券交易機制種類可以劃分為(  )。

  A.定期交易系統(tǒng)

  B.連續(xù)交易系統(tǒng)

  C.指令驅動系統(tǒng)

  D.報價驅動系統(tǒng)

  【答案】CD

  【老師詳解】證券交易機制種類可以從不同角度劃分。從交易時間的連續(xù)特點劃分,有定期交易系統(tǒng)和連續(xù)交易系統(tǒng);從交易價格的決定特點劃分,有指令驅動系統(tǒng)和報價驅動系統(tǒng)。故CD選項正確。

  【真題5】(判斷題)證券交易所會員應當向證券交易所履行定期報告義務,于每月前5個工作日內報送上月統(tǒng)計報表及風險控制指標監(jiān)管報表。(  )

  【答案】×

  【老師詳解】證券交易所會員應當向證券交易所履行定期報告義務:每月前7個工作日內報送上月統(tǒng)計報表及風險控制指標監(jiān)管報表,每年4月30日前報送上年度經審計財務報表和證券交易所要求的年度報告材料,每年4月30日前報送上年度會員交易系統(tǒng)運行情況報告,證券交易所規(guī)定的其他定期報告義務。

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