行業(yè)動態(tài)：中小板公開譴責(zé)標(biāo)準(zhǔn)突出監(jiān)管高壓線

　>>>[高清]2013證券輔導(dǎo)震撼上線試聽

　　證券時報記者獲悉,深交所近日正式發(fā)布實(shí)施《中小企業(yè)板上市公司公開譴責(zé)標(biāo)準(zhǔn)》,明確了中小板上市公司公開譴責(zé)的認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn),進(jìn)一步健全和完善了紀(jì)律處分自律監(jiān)管執(zhí)法機(jī)制。

　　深交所有關(guān)負(fù)責(zé)人表示,《中小板公開譴責(zé)標(biāo)準(zhǔn)》是在《創(chuàng)業(yè)板上市公司公開譴責(zé)標(biāo)準(zhǔn)》的基礎(chǔ)上,結(jié)合中小板監(jiān)管實(shí)踐制定的。自《中小板公開譴責(zé)標(biāo)準(zhǔn)》向上市公司征求意見以來,得到了上市公司的高度關(guān)注和積極參與,共收到近百條反饋意見。深交所組織相關(guān)部門對反饋意見進(jìn)行了認(rèn)真研究討論,并在吸收上述反饋意見中合理意見的基礎(chǔ)上,對《中小板公開譴責(zé)標(biāo)準(zhǔn)》做了進(jìn)一步修改和完善。

　　該負(fù)責(zé)人強(qiáng)調(diào),《中小板公開譴責(zé)標(biāo)準(zhǔn)》突出了對重點(diǎn)違規(guī)行為的監(jiān)管,按照違規(guī)行為類型設(shè)定不同的處分標(biāo)準(zhǔn),確保處分標(biāo)準(zhǔn)的針對性和可操作性。一是從資金占用、違規(guī)擔(dān)保、違規(guī)使用募集資金三個方面設(shè)定明確的處分標(biāo)準(zhǔn),突出監(jiān)管“高壓線”,確保監(jiān)管威懾力;二是對上市公司重大事項(xiàng)披露違規(guī)、定期報告披露違規(guī)等頻發(fā)的違規(guī)事項(xiàng)作出了細(xì)化規(guī)定,進(jìn)行重點(diǎn)規(guī)制和打擊,以強(qiáng)化監(jiān)管;三是充分考慮中小板公司的規(guī)模,在對具體數(shù)據(jù)進(jìn)行測算的基礎(chǔ)上,設(shè)定違規(guī)事項(xiàng)的觸發(fā)指標(biāo)。

　　為充分保護(hù)當(dāng)事人的合法權(quán)益,深交所還配套發(fā)布了《深圳證券交易所紀(jì)律處分聽證程序細(xì)則》,以保證紀(jì)律處分的公平公正。同時,《中小板公開譴責(zé)標(biāo)準(zhǔn)》中還專門細(xì)化了復(fù)核機(jī)制,有關(guān)上市公司對深交所作出的公開譴責(zé)決定不服的,可以在收到處分決定之日起的15個工作日內(nèi)向深交所申請復(fù)核。

　　該負(fù)責(zé)人還指出,本次向社會公布《中小板公開譴責(zé)標(biāo)準(zhǔn)》,是深交所提高上市公司監(jiān)管透明度、推動“依法監(jiān)管、陽光監(jiān)管”的一項(xiàng)重大舉措。作為嘗試和探索,僅適用于對中小板上市公司實(shí)施公開譴責(zé),不包括對中小板上市公司的通報批評以及對股東、實(shí)際控制人和董事、監(jiān)事、高級管理人員等其他主體的紀(jì)律處分。

　　2013年證券從業(yè)考試報考指南：報名流程

　　2013證券從業(yè)資格考試保過套餐五折優(yōu)惠！

　　環(huán)球網(wǎng)校2013證券從業(yè)多款套餐上線 

　　環(huán)球網(wǎng)校證券從業(yè)資格通過率高達(dá)76%

　　更多信息：  證券從業(yè)資格考試頻道      證券從業(yè)資格考試論壇