2013年中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)職位調(diào)研介紹

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　　2013年中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)職位調(diào)研

　　一、中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)的簡介

　　中國證監(jiān)會(huì)為國務(wù)院直屬正部級事業(yè)單位，依照法律、法規(guī)和國務(wù)院授權(quán)，統(tǒng)一監(jiān)督管理全國證券期貨市場，維護(hù)證券期貨市場秩序，保障其合法運(yùn)行。

　　中國證監(jiān)會(huì)設(shè)在北京，現(xiàn)設(shè)主席1名，副主席4名，紀(jì)委書記1名(副部級)，主席助理3名;會(huì)機(jī)關(guān)內(nèi)設(shè)18個(gè)職能部門，1個(gè)稽查總隊(duì)，3個(gè)中心;根據(jù)《證券法》第14條規(guī)定，中國證監(jiān)會(huì)還設(shè)有股票發(fā)行審核委員會(huì)，委員由中國證監(jiān)會(huì)專業(yè)人員和所聘請的會(huì)外有關(guān)老師擔(dān)任。中國證監(jiān)會(huì)在省、自治區(qū)、直轄市和計(jì)劃單列市設(shè)立36個(gè)證券監(jiān)管局，以及上海、深圳證券監(jiān)管專員辦事處。

　　1.監(jiān)管理念

　　1.建立統(tǒng)一的證券期貨監(jiān)管體系，按規(guī)定對證券期貨監(jiān)管機(jī)構(gòu)實(shí)行垂直管理。

　　2.加強(qiáng)對證券期貨業(yè)的監(jiān)管，強(qiáng)化對證券期貨交易所、上市公司、證券期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)、證券投資基金管理公司、證券期貨投資咨詢機(jī)構(gòu)和從事證券期貨中介業(yè)務(wù)的其他機(jī)構(gòu)的監(jiān)管，提高信息披露質(zhì)量。

　　3.加強(qiáng)對證券期貨市場金融風(fēng)險(xiǎn)的防范和化解工作。

　　4.負(fù)責(zé)組織擬訂有關(guān)證券市場的法律、法規(guī)草案，研究制定有關(guān)證券市場的方針、政策和規(guī)章;制定證券市場發(fā)展規(guī)劃和年度計(jì)劃;指導(dǎo)、協(xié)調(diào)、監(jiān)督和檢查各地區(qū)、各有關(guān)部門與證券市場有關(guān)的事項(xiàng);對期貨市場試點(diǎn)工作進(jìn)行指導(dǎo)、規(guī)劃和協(xié)調(diào)。

　　5.統(tǒng)一監(jiān)管證券業(yè)。

　　2.監(jiān)管目標(biāo)

　　證券監(jiān)管最本質(zhì)的目標(biāo)有三個(gè)：(1)維護(hù)證券市場的公正性;(2)維持證券市場的有效性;(3)發(fā)揮證券市場的自我調(diào)整的作用。

　　3.工作標(biāo)準(zhǔn)

　　一、總則

　　建設(shè)政治堅(jiān)定、業(yè)務(wù)精通、作風(fēng)優(yōu)良、公正廉潔、紀(jì)律嚴(yán)明的證券期貨監(jiān)管隊(duì)伍，促進(jìn)資本市場穩(wěn)定健康發(fā)展，根據(jù)《中華人民共和國證券法》、《中華人民共和國公務(wù)員法》及有關(guān)法律法規(guī)，制定本準(zhǔn)則。工作人員應(yīng)當(dāng)遵守本準(zhǔn)則，自覺接受監(jiān)督。

　　二、基本準(zhǔn)則

　　努力踐行科學(xué)發(fā)展觀，求真務(wù)實(shí)，開拓創(chuàng)新，不斷提高監(jiān)管工作水平。自覺履行國家工作人員的各項(xiàng)義務(wù)，模范遵守社會(huì)公德。工作人員應(yīng)當(dāng)增強(qiáng)法治意識，依法履行職責(zé)，維護(hù)資本市場的公開、公平、公正，保護(hù)投資者合法權(quán)益。牢記全心全意為人民服務(wù)的宗旨，樹立公仆意識，保持良好作風(fēng)，謙虛謹(jǐn)慎，團(tuán)結(jié)友愛，勤儉節(jié)約，艱苦奮斗，文明服務(wù)，禮貌待人。

　　三、依法監(jiān)督 工作人員在監(jiān)管工作中應(yīng)當(dāng)依法履行監(jiān)管職責(zé)，秉公執(zhí)法，規(guī)范行政行為，不得玩忽職守或?yàn)E用職權(quán)，不得徇私枉法、包庇縱容違法違規(guī)行為。

　　四、勤勉盡責(zé) 工作人員應(yīng)當(dāng)愛崗敬業(yè)，鉆研業(yè)務(wù)，恪盡職守，嚴(yán)謹(jǐn)務(wù)實(shí)，做好本職工作。

　　五、公正廉潔 工作人員應(yīng)當(dāng)遵守國家廉政規(guī)定和證監(jiān)會(huì)廉政紀(jì)律，保持清正廉潔。

　　六、保守秘密 工作人員應(yīng)當(dāng)遵守國家保密規(guī)定和證監(jiān)會(huì)保密紀(jì)律，不得探詢與履行職責(zé)無關(guān)的保密信息，不得泄露保密信息。

　　七、回避 工作人員應(yīng)當(dāng)遵守任職回避和公務(wù)回避有關(guān)規(guī)定，不得從事與監(jiān)管職責(zé)有利益沖突的行為。

　　八、監(jiān)督 工作人員所在單位或者部門應(yīng)當(dāng)教育、督促工作人員遵守本準(zhǔn)則。

　　二、中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)的職責(zé)

　　一、研究和擬訂證券期貨市場的方針政策、發(fā)展規(guī)劃;起草證券期貨市場的有關(guān)法律、法規(guī)，提出制定和修改的建議;制定有關(guān)證券期貨市場監(jiān)管的規(guī)章、規(guī)則和辦法。

　　二、垂直領(lǐng)導(dǎo)全國證券期貨監(jiān)管機(jī)構(gòu)，對證券期貨市場實(shí)行集中統(tǒng)一監(jiān)管;管理有關(guān)證券公司的領(lǐng)導(dǎo)班子和領(lǐng)導(dǎo)成員。

　　三、監(jiān)管股票、可轉(zhuǎn)換債券、證券公司債券和國務(wù)院確定由證監(jiān)會(huì)負(fù)責(zé)的債券及其他證券的發(fā)行、上市、交易、托管和結(jié)算;監(jiān)管證券投資基金活動(dòng);批準(zhǔn)企業(yè)債券的上市;監(jiān)管上市國債和企業(yè)債券的交易活動(dòng)。

　　四、監(jiān)管上市公司及其按法律法規(guī)必須履行有關(guān)義務(wù)的股東的證券市場行為。

　　五、監(jiān)管境內(nèi)期貨合約的上市、交易和結(jié)算;按規(guī)定監(jiān)管境內(nèi)機(jī)構(gòu)從事境外期貨業(yè)務(wù)。

　　六、管理證券期貨交易所;按規(guī)定管理證券期貨交易所的高級管理人員;歸口管理證券業(yè)、期貨業(yè)協(xié)會(huì)。

　　七、監(jiān)管證券期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)、證券投資基金管理公司、證券登記結(jié)算公司、期貨結(jié)算機(jī)構(gòu)、證券期貨投資咨詢機(jī)構(gòu)、證券資信評級機(jī)構(gòu);審批基金托管機(jī)構(gòu)的資格并監(jiān)管其基金托管業(yè)務(wù);制定有關(guān)機(jī)構(gòu)高級管理人員任職資格的管理辦法并組織實(shí)施;指導(dǎo)中國證券業(yè)、期貨業(yè)協(xié)會(huì)開展證券期貨從業(yè)人員資格管理工作。

　　八、監(jiān)管境內(nèi)企業(yè)直接或間接到境外發(fā)行股票、上市以及在境外上市的公司到境外發(fā)行可轉(zhuǎn)換債券;監(jiān)管境內(nèi)證券、期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)到境外設(shè)立證券、期貨機(jī)構(gòu);監(jiān)管境外機(jī)構(gòu)到境內(nèi)設(shè)立證券、期貨機(jī)構(gòu)、從事證券、期貨業(yè)務(wù)。

　　九、監(jiān)管證券期貨信息傳播活動(dòng)，負(fù)責(zé)證券期貨市場的統(tǒng)計(jì)與信息資源管理。

　　十、會(huì)同有關(guān)部門審批會(huì)計(jì)師事務(wù)所、資產(chǎn)評估機(jī)構(gòu)及其成員從事證券期貨中介業(yè)務(wù)的資格，并監(jiān)管律師事務(wù)所、律師及有資格的會(huì)計(jì)師事務(wù)所、資產(chǎn)評估機(jī)構(gòu)及其成員從事證券期貨相關(guān)業(yè)務(wù)的活動(dòng)。

　　十一、依法對證券期貨違法違規(guī)行為進(jìn)行調(diào)查、處罰。

　　十二、歸口管理證券期貨行業(yè)的對外交往和國際合作事務(wù)。

　　十三、承辦國務(wù)院交辦的其他事項(xiàng)。

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