證券交易數(shù)據(jù)記憶：第四章

更新時間：2012-12-13 16:36:06 來源：|0

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　　第四章證券自營賬戶

　　一、自營業(yè)務風險監(jiān)控

　　1、自營股票規(guī)模不得超過凈資本的100%;

　　2、自營業(yè)務規(guī)模不得超過凈資本的200%;

　　3、非債券類證券不得超過凈資本的30%;

　　4、證券市值占總市值比例不超過5%，包銷除外;

　　5、違規(guī)超比例自營，超比例部分按投資成本100%計算風險準備。

　　二、自營業(yè)務的監(jiān)管

　　1、中國證監(jiān)會的監(jiān)管

　　定期不定期檢查、調查復制封存資料、稽核、文件保存

　　2、證券交易所的監(jiān)管

　?、偈褂脤ｉT賬戶、

　?、谑欠窬邆渥誀I資格;

　　③規(guī)定風險控制措施，報證監(jiān)會備案。

　?、軒齑孀C券報表，次月5日前報送交易所;

　?、葑誀I業(yè)務情況，每年6月30日和12月31日后30日內報證監(jiān)會;

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