證券從業(yè)考試第六章重點(diǎn)試題

證券從業(yè)考試<發(fā)行與承銷>第六章重點(diǎn)試題

>>>證券從業(yè)考試<發(fā)行與承銷>各章重點(diǎn)試題匯總

　　1.某股份有限公司2007年繳款結(jié)束日為當(dāng)年10月30日，當(dāng)年預(yù)計(jì)稅后凈利潤為8000萬元，屆時(shí)公司累計(jì)總股本數(shù)為18000萬股，其中2007年發(fā)行新股6000萬股，新股發(fā)行前的總股本為12000萬股，用加權(quán)平均法計(jì)算其每股凈利潤為( )元。

　　A.0.44 B.0.62 C.0.65 D.0.50

　　答案：B( )

　　2.某股份有限公司2007年繳款結(jié)束日為當(dāng)年10月30日，當(dāng)年預(yù)計(jì)稅后凈利潤為8000萬元，屆時(shí)公司累計(jì)總股本數(shù)為18000萬股，其中2007年發(fā)行新股6000萬股，新股發(fā)行前的總股本為12000萬股，用全面攤薄法計(jì)算其每股凈利潤為( )元。

　　A.A.0.44 B.0.62 C.0.65 D.0.50

　　答案：A( )

　　3.當(dāng)詢價(jià)對(duì)象不再符合《證券發(fā)行與承銷管理辦法》時(shí)，( )應(yīng)當(dāng)將其從詢價(jià)對(duì)象名單去除。

　　A.國務(wù)院 B.主承銷商 C.中國證監(jiān)會(huì) D.中國證券業(yè)協(xié)會(huì)

　　答案：D

　　4.上網(wǎng)資金申購新股時(shí)，如中簽失敗，投資者最快可于申購T日后的第( )日得到被凍結(jié)的資金。

　　A.T+1　　　 B.T+2 　　　 C.T+3 　　　 D.T+4

　　答案：D

　　5.包銷方式下，股票承銷費(fèi)用的收費(fèi)區(qū)間為承銷金額的(　)。

　　A.0.5%～1.5% 　　B.0.5%～2.5%

　　C.1.5%～2.5% 　D.1.5%～3%

　　答案：D

　　6.上市公司非公開發(fā)行股票未采用自行銷售方式或者上市公司配股的，應(yīng)當(dāng)采用( )方式。

　　A.包銷 B.代銷 C.直銷 D.傳銷

　　答案：B

　　7.公開發(fā)行股票數(shù)量在4億股以上的，提供有效報(bào)價(jià)的詢價(jià)對(duì)象不足( )家的，發(fā)行人及其主承銷商不得確定發(fā)行價(jià)格，并應(yīng)中止發(fā)行。

　　A.10 B.20 C.50 D.100

　　答案：C

　　8.首次公開發(fā)行股票數(shù)量在( )億股以上的，可以向戰(zhàn)略投資者配售股票。

　　A.1 B.2 C.3 D.4

　　答案：D

　　9.目前在我國內(nèi)地，股票發(fā)行的定價(jià)方式有( )。

　　A.發(fā)行人和主承銷商向機(jī)構(gòu)投資者詢價(jià)，然后確定最終發(fā)行價(jià)格

　　B.發(fā)行人和主承銷商協(xié)商確定單一的固定價(jià)格

　　C.上網(wǎng)競價(jià)方式

　　D.中國證監(jiān)會(huì)規(guī)定發(fā)行定價(jià)的計(jì)算方法

　　答案：ABC

　　10.股票上市條件包括( 　)。

　　A.開業(yè)時(shí)間在3年以上，最近3年連續(xù)盈利

　　B.公司在最近3年內(nèi)無重大違法行為，財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告無虛假記載

　　C.公司股本總額不少于人民幣5000萬元

　　D.公開發(fā)行的股份達(dá)公司股份總數(shù)的25%以上;人民幣4億元以上的，股份的比例為10%

　　答案：BCD

　　11.發(fā)行人在股票首次上市前應(yīng)與證券交易所簽訂股票上市協(xié)議，股票上市協(xié)議主要包括( )。

　　A.經(jīng)法定驗(yàn)證機(jī)構(gòu)驗(yàn)證的公司最近3年或者公司成立以來的財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告

　　B.董事會(huì)秘書和董事會(huì)證券事務(wù)代表

　　C.定期報(bào)告、臨時(shí)報(bào)告的報(bào)告程序及上市公司回復(fù)證券交易所質(zhì)詢的規(guī)定

　　D.違約責(zé)任

　　答案：BCD

　　12.戰(zhàn)略投資者不得參與首席公開發(fā)行股票的初步詢價(jià)和累計(jì)投標(biāo)詢價(jià)，并應(yīng)當(dāng)承諾獲得本次配售的股票持有期限不少于12個(gè)月，持有期自本次公開發(fā)行的股票上市之日起計(jì)算。( )

　　答案：錯(cuò)誤

　　13.股票首次公募時(shí)的網(wǎng)上直播推介活動(dòng)應(yīng)與招股說明書摘要的刊登同日進(jìn)行。( )

　　答案：正確

　　14.根據(jù)《證券法》規(guī)定，股票發(fā)行采取溢價(jià)發(fā)行的，其發(fā)行價(jià)格由發(fā)行人與承銷的證券公司協(xié)商確定。( )

　　答案：正確

　　2012年12月證券業(yè)從業(yè)人員資格考試公告

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