2012證券從業(yè)輔導(dǎo)：市場的自律管理(1)

2012證券從業(yè)<基礎(chǔ)知識>輔導(dǎo)：市場的自律管理(1)

　　一、證券交易所的自律管理

　　根據(jù)《證券交易所管理辦法》，證券交易所的監(jiān)管職能包括對證券交易活動進行管理，對會員進行管理，以及對上市公司進行管理。

　　(一)證券交易所的主要職能

　　1.為組織公平的集中交易提供保障。

　　2.提供場所和設(shè)施。

　　3.公布證券交易即時行情，并按交易日制作證券市場行情表，予以公布。

　　4.依照證券法律、行政法規(guī)制定上市規(guī)則、交易規(guī)則、會員管理規(guī)則和其他有關(guān)規(guī)則，并報國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)批準。

　　5.對證券交易實行實時監(jiān)控，并按照中國證監(jiān)會的要求，對異常的交易情況提出報告。

　　6.對上市公司及相關(guān)信息披露義務(wù)人披露信息進行監(jiān)督，督促其依法及時、準確地披露信息。

　　7.因突發(fā)事件而影響證券交易的正常進行時，證券交易所可以采取技術(shù)性停牌的措施;因不可抗力的突發(fā)性事件或者為維護證券交易的正常秩序，證券交易所可以決定臨時停市等。

　　(二)證券交易所的一線監(jiān)管權(quán)力

　　證券交易所作為一線監(jiān)管者，修訂后的《證券法》在保留證券交易所的上述職能之外，還授予證券交易所以下監(jiān)管權(quán)力：

　　1.根據(jù)需要對出現(xiàn)重大異常交易情況的證券賬戶限制交易，并報國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)備案。

　　2.對證券(包括股票和公司債券)的上市交易申請行使審核權(quán)。

　　3.上市公司出現(xiàn)法定情形時，就暫?；蚪K止其股票上市交易行使決定權(quán)。

　　4.公司債券上市交易后，公司出現(xiàn)法定情形時，就暫?；蚪K止其公司債券上市交易行使決定權(quán)。當(dāng)事人對證券交易所作出的不予上市、暫停上市、終止上市決定不服的，我國《證券法》第六十二條規(guī)定當(dāng)事人“可以向證券交易所設(shè)立的復(fù)核機構(gòu)申請復(fù)核”。

　　(三)對證券交易活動的管理

　　根據(jù)《證券交易所管理辦法》，證券交易所應(yīng)當(dāng)就證券交易的種類和期限，證券交易方式和操作程序，證券交易中的禁止行為，清算交割事項，交易糾紛的解決，上市證券的暫停、恢復(fù)與取消交易，開市、收市、休市及異常情況的處理，交易手續(xù)費及其他有關(guān)費用的收取方式和標(biāo)準，對違反交易規(guī)則行為的處理規(guī)定，證券交易所證券信息的提供和管理，股價指數(shù)的編制方法和公布方式，其他需要在交易規(guī)則中規(guī)定的事項等制定具體的交易規(guī)則。

　　《證券交易所管理辦法》規(guī)定，證券交易所應(yīng)當(dāng)以適當(dāng)方式及時公布證券行情，按日制作證券行情表，并就其市場內(nèi)的成交情況編制日報表、周報表、月報表和年報表，及時向社會公布。證券交易所應(yīng)當(dāng)保證投資者有平等機會獲取證券市場的交易情況和其他公開披露的信息，并有平等的交易機會。

　　(四)證券交易所對會員的管理

　　(五)證券交易所對上市公司的管理

　　《證券交易所管理辦法》規(guī)定，證券交易所應(yīng)當(dāng)根據(jù)有關(guān)法律、行政法規(guī)，就證券上市的條件、申請和批準程序以及上市協(xié)議的內(nèi)容及格式，上市公告書的內(nèi)容及格式，上市推薦人的資格、責(zé)任、義務(wù)，上市費用及其他有關(guān)費用的收取方式和標(biāo)準，對違反上市規(guī)則行為的處理規(guī)定等事項，制定具體的上市規(guī)則。

　　2012年9月22日第三次證券從業(yè)考試時間調(diào)整通知

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