證監(jiān)會大力推進(jìn)資本市場懲防體系建設(shè)

更新時間：2012-07-18 09:33:17 來源：|0

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　　證監(jiān)會大力推進(jìn)資本市場懲防體系建設(shè)

　　日前,為進(jìn)一步落實(shí)中央紀(jì)委懲防體系建設(shè)分工方案中證監(jiān)會牽頭任務(wù),深入打擊內(nèi)幕交易和市場操縱行為,證監(jiān)會紀(jì)委在深圳組織召開座談會。證監(jiān)會黨委委員、紀(jì)委書記黎曉宏在座談會上指出,內(nèi)幕交易和市場操縱是當(dāng)前資本市場最為突出的違法違規(guī)行為,目前這兩類案件易發(fā)多發(fā)的態(tài)勢并沒有得到根本遏制,必須持續(xù)深入地打擊內(nèi)幕交易和市場操縱行為。

　　據(jù)介紹,交易所市場監(jiān)察部門作為稽查執(zhí)法的重要組成部分,處于市場執(zhí)法的最前沿,承擔(dān)著發(fā)現(xiàn)違法違規(guī)行為、上報違法違規(guī)線索、制止不當(dāng)交易和協(xié)助調(diào)查等重要職責(zé)。多年來,通過完善監(jiān)控指標(biāo)體系和技術(shù)手段,已經(jīng)形成了功能強(qiáng)大的市場監(jiān)察技術(shù)系統(tǒng)。2009年至今,滬深證券交易所共向證監(jiān)會上報案件線索435件,占證監(jiān)會全部案件線索的47%,其中,內(nèi)幕交易和市場操縱的案件線索占比達(dá)60%,在打擊內(nèi)幕交易和市場操縱行為方面發(fā)揮了重要作用。

　　黎曉宏指出,要圍繞推進(jìn)懲防體系建設(shè),不斷深化對打擊內(nèi)幕交易和市場操縱行為的認(rèn)識。他說,內(nèi)幕交易和市場操縱是當(dāng)前資本市場最為突出的違法違規(guī)行為,嚴(yán)厲打擊內(nèi)幕交易和市場操縱行為不僅是證券執(zhí)法的工作重點(diǎn),也是推進(jìn)懲防體系建設(shè)的重要內(nèi)容。必須充分認(rèn)識打擊內(nèi)幕交易和市場操縱行為的重要意義,切實(shí)增強(qiáng)打擊內(nèi)幕交易和市場操縱行為的使命感、緊迫感、責(zé)任感。近兩年通過加大懲治力度,打擊內(nèi)幕交易和市場操縱行為取得了明顯的階段性成效。但從實(shí)際看,盡管采取了不少防控措施,這兩類案件易發(fā)多發(fā)的態(tài)勢并沒有得到根本遏制。要深刻領(lǐng)會黨中央、國務(wù)院和中央領(lǐng)導(dǎo)同志的重要指示精神,認(rèn)真貫徹證監(jiān)會黨委的重大決策部署,從推進(jìn)懲防體系建設(shè),促進(jìn)資本市場科學(xué)發(fā)展的戰(zhàn)略高度,充分發(fā)揮一線監(jiān)管優(yōu)勢,持續(xù)深入地打擊內(nèi)幕交易和市場操縱行為。進(jìn)一步加強(qiáng)研究能力建設(shè),適應(yīng)市場快速發(fā)展的要求,及時跟蹤研究新交易特點(diǎn)和違法違規(guī)行為變化,不斷提高及時應(yīng)對打擊的能力和水平。

　　黎曉宏要求,要圍繞市場風(fēng)險和廉政風(fēng)險,探索建立廉政風(fēng)險多重防控體系。他說,推進(jìn)懲防體系建設(shè)是我們的一項(xiàng)重要職責(zé),必須把防控市場風(fēng)險和廉政風(fēng)險作為構(gòu)建懲防體系的有力抓手,結(jié)合監(jiān)管部門實(shí)際,研究建立廉政風(fēng)險防控體系。強(qiáng)調(diào)抓前沿就是通過采取一些剛性的措施,把反腐倡廉要求納入到各項(xiàng)業(yè)務(wù)工作之中,通過抓權(quán)力運(yùn)行的前沿,抓市場監(jiān)管的前沿,抓日常監(jiān)管的前沿,把防范市場風(fēng)險與廉政建設(shè)結(jié)合起來,把市場監(jiān)察與現(xiàn)代管理結(jié)合起來,實(shí)現(xiàn)廉政風(fēng)險防控的系統(tǒng)性、協(xié)調(diào)性、公開性、實(shí)效性,全面系統(tǒng)地做好廉政風(fēng)險防控工作。他表示,廉政風(fēng)險防控體系第一道防線包含“信息防控”、“崗位防控”、“流程防控”和“制度防控”等內(nèi)容。信息防控要抓預(yù)警,崗位防控要抓隔離,流程防控要抓公開,制度防控要抓執(zhí)行。第二道防線是結(jié)合會機(jī)關(guān)和系統(tǒng)各單位實(shí)際,“審批前沿抓重點(diǎn)崗位”、“監(jiān)管前沿抓派出機(jī)構(gòu)”、“市場前沿抓交易所”。同時,還要發(fā)揮“技術(shù)防控”、“案件查控”、“系統(tǒng)防控”等三道防線的作用,扎實(shí)推進(jìn)廉政風(fēng)險防控工作。

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