2012年證券從業(yè)考試《證券交易》第四章重點(diǎn)試題

　　2012年證券從業(yè)考試《證券交易》第四章特別交易事項(xiàng)及其監(jiān)管重點(diǎn)試題

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　　1.上海證券交易所證券交易的收盤價(jià)為當(dāng)日該證券最后一筆交易前(D)所有交易的成交量加權(quán)平均價(jià)。

　　A.5

　　B.3

　　C.2

　　D.1

　　2.無漲跌幅限制的證券其大宗交易的成交價(jià)格，由買賣雙方在前收盤價(jià)的上下30%或(B)確定。

　　A.當(dāng)日已成交的平均價(jià)

　　B.當(dāng)日最高或最低成交價(jià)格之間

　　C.當(dāng)日最高成交價(jià)

　　D.當(dāng)日最低成交價(jià)

　　3.在上交所，A股單筆買賣申報(bào)數(shù)量應(yīng)當(dāng)不低于(C)股，才可以采用大宗交易方式。

　　A.10萬轉(zhuǎn)自環(huán) 球 網(wǎng) 校edu24ol.com

　　B.30萬

　　C.50萬

　　D.100萬

　　4.連續(xù)(B)個(gè)交易日，公司股票每日收盤價(jià)低于每股面值的中小板上市公司，深交所將對其股票實(shí)行退市風(fēng)險(xiǎn)警示。

　　A.10

　　B.20

　　C.30

　　D.60

　　v 判斷題轉(zhuǎn)自環(huán) 球 網(wǎng) 校edu24ol.com

　　1. 每一合格境外機(jī)構(gòu)投資者持有單一上市公司掛牌交易A股數(shù)額不得高于該公司總股本的10%。(對)

　　2. 大宗交易不納入證券交易所即時(shí)行情和指數(shù)的計(jì)算，成交量在大宗交易結(jié)束后也不計(jì)入當(dāng)日該證券的總成交量。(錯(cuò))

　　3. 根據(jù)我國現(xiàn)行有關(guān)交易制度，債券、權(quán)證、B股實(shí)行當(dāng)日回轉(zhuǎn)交易。(錯(cuò))

　　4. 單個(gè)境外投資者通過合格投資者持有一家上市公司股票的，持股比例不得超過該公司股份總數(shù)的20%。(錯(cuò))

　　v 多選題轉(zhuǎn)自環(huán) 球 網(wǎng) 校edu24ol.com

　　1.滬深證券交易所在每個(gè)交易日都要公布(ACD)交易信息。

　　A.即時(shí)行情

　　B.各類日報(bào)表

　　C.證券指數(shù)

　　D.證券交易公開信息

　　2.對情節(jié)嚴(yán)重的異常交易行為，證券交易所可以視情況采取下列措施(ABCD)。

　　A.口頭或書面警示轉(zhuǎn)自環(huán) 球 網(wǎng) 校edu24ol.com

　　B.約見談話

　　C.限制相關(guān)證券賬戶交易

　　D.上報(bào)證監(jiān)會查處

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