2012年《投資基金》第十章重點(diǎn)試題及答案(六)

　　三、判斷題(每小題0.5分，答對(duì)得0.5分，答錯(cuò)倒扣0.5分，不答不得分，共30分，扣分僅限于本題范圍之內(nèi)，判斷以下各小題的對(duì)錯(cuò)，正確的選√、錯(cuò)誤的選×)$lesson$

　　33.基金托管銀行的基金托管人資格由中國(guó)證監(jiān)會(huì)、中國(guó)銀監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)。A

　　34.督察長(zhǎng)是監(jiān)督檢查基金和基金管理公司運(yùn)作的合法、合規(guī)情況及公司內(nèi)部風(fēng)險(xiǎn)控制情況的高級(jí)管理人員。

　　35.中國(guó)證監(jiān)會(huì)將現(xiàn)場(chǎng)驗(yàn)收結(jié)果作為批準(zhǔn)管理公司開(kāi)業(yè)的必要條件。轉(zhuǎn)自環(huán) 球 網(wǎng) 校edu24ol.com

　　36.中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)按屬地原則開(kāi)展對(duì)基金管理公司的監(jiān)管工作。

　　37.任何從事基金銷(xiāo)售的人員必須經(jīng)過(guò)基金管理人或代銷(xiāo)機(jī)構(gòu)聘任。

　　38.基金行業(yè)的高級(jí)管理人員最近1年內(nèi)被中國(guó)證監(jiān)會(huì)出具警示函、進(jìn)行監(jiān)管談話2次以上的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)可以免除其基金行業(yè)的高管職務(wù)。

　　39.證券公司代理銷(xiāo)售證券投資基金，應(yīng)當(dāng)經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)和中國(guó)人民銀行審查批準(zhǔn)。

　　40.《證券投資基金運(yùn)作管理辦法》規(guī)定，同一基金管理人管理的全部基金持有1家公司發(fā)行的證券，不得超過(guò)該證券的10%。

　　41.基金管理公司計(jì)提的風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金余額達(dá)到基金資產(chǎn)凈值的1%時(shí)可不再提取。

　　42.證監(jiān)會(huì)基金監(jiān)管部主要負(fù)責(zé)監(jiān)管上市基金的持續(xù)信息披露。B

　　43.基金管理公司在境內(nèi)設(shè)立辦事處，應(yīng)報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)。

　　44.基金經(jīng)理離任時(shí)，基金管理公司應(yīng)當(dāng)立即對(duì)其進(jìn)行離任審查。

　　45.不得委托其他機(jī)構(gòu)代持基金管理公司的股權(quán)。轉(zhuǎn)自環(huán) 球 網(wǎng) 校edu24ol.com

　　46.基金管理公司新增股東須報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)。A

　　47.商業(yè)銀行開(kāi)辦開(kāi)放式基金單位的認(rèn)購(gòu)、申購(gòu)和贖回業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)和中國(guó)人民銀行審查批準(zhǔn)。

　　封閉式基金的登記業(yè)務(wù)全部由中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司負(fù)責(zé)。答案：正確

　　我國(guó)基金投資法規(guī)定，基金投資的資產(chǎn)支持證券，只能夠在全國(guó)銀行間債券市場(chǎng)或證券交易所交易。答案：正確。

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