2012年《投資基金》第十章重點試題及答案(一)

　　一、單項選擇題(以下各小題所給出的4個選項中，只有一項最符合題目要求，請選出正確的選項，不選、錯選均不得分)$lesson$

　　1.在下列基金信息披露制度框架體系中，屬于自律性規(guī)則的是( )。

　　A.《證券投資基金法》

　　B.《證券投資基金信息披露管理辦法》

　　C.《證券投資基金上市規(guī)則》轉(zhuǎn)自環(huán) 球 網(wǎng) 校edu24ol.com

　　D.《證券投資基金運作管理辦法》

　　2.基金監(jiān)管工作的首要目標是( )。

　　A.保護投資者利益

　　B.保證市場的公平、效率和透明

　　C.降低系統(tǒng)風(fēng)險

　　D.推動基金業(yè)的規(guī)范發(fā)展

　　3.對我國基金業(yè)的監(jiān)管負有最重要責(zé)任的機構(gòu)是( )。

　　A.中國證監(jiān)會

　　B.中國銀監(jiān)會

　　C.中國人民銀行

　　D.中國證券業(yè)協(xié)會轉(zhuǎn)自環(huán) 球 網(wǎng) 校edu24ol.com

　　4.自律監(jiān)管的核心內(nèi)容是( )。

　　A.從業(yè)人員的資格管理和誠信建設(shè)

　　B.證券投資基金的投資行為管理

　　C.基金市場秩序管理

　　D.加強行業(yè)內(nèi)部的聯(lián)系、協(xié)調(diào)、合作和自我管理

　　5.基金管理人應(yīng)當(dāng)自基金合同生效之日起( )個月內(nèi)使基金的投資組合比例符合基金合同的有關(guān)約定。

　　A.3

　　B.6

　　C.9

　　D.12

　　6.中國證券業(yè)協(xié)會基金業(yè)委員會成立于( )年。

　　A.1991

　　B.2001

　　C.2002

　　D.2003

　　7.由于封閉式基金在證券交易所的交易系統(tǒng)內(nèi)進行競價交易，因此其注冊登記業(yè)務(wù)同上市公司的股票一樣，由( )辦理。

　　A.基金公司轉(zhuǎn)自環(huán) 球 網(wǎng) 校edu24ol.com

　　B.商業(yè)銀行

　　C.基金管理人

　　D.中國證券登記結(jié)算公司

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